航天领域科研项目单机招标模式研究

赵玺、刘红星、张博、于喆、刘浩淼 /中国空间技术研究院

随着国防军工项目招标工作持续进行，航天领域科研及装备项目频繁招标导致市场竞争日趋激烈，为实现项目中标，项目责任主体不断压缩成本，成本压力逐渐传递到单机产品。因此，项目责任主体在单机层面开展择优竞标，从单机层面控制成本，制定符合单机产品的招标管理措施与合理的评分设置，保证能够顺利开展招标投标评标活动，以期达到降本增效目的。

一、国外航天领域科研项目招标情况

国外航天领域科研项目招标最具代表性的是美国国家航空航天局（NASA），美国军方规定除《联邦采办条例》特别要求外，必须采用公开招标方式选择承包商。NASA强调通过市场招标选择承包商，建立有效的招标竞争机制，以提高航天装备性能、降低成本。招标中强调总体最佳效益，而不是追求最低报价。美国国防部明确规定：主承包商在转包合同时也要广泛开展招标，而且NASA还要将主承包商过去实行转包投标的情况作为评估和选择主承包商的依据。

NASA的招标评分设置中主要的考察指标是任务适合性、过往表现和价格。只有任务适合性是计分制的，其余2项均为综合评价指标。任务适合性分为3类：一是技术，人员安全和任务保证，共525分；二是管理方法，共400分；三是小企业参与度，共75分。技术类的打分又分为多个要素，包括投标者的总体计划和进度安排等。过往表现则针对投标者过去从事过的航天活动，尤其是与火箭发射、卫星制造等相关的任务，分为极高可信度、高可信度、中可信度、低可信度4类，在竞标过程中只考虑高可信度以上的参评标单位。价格方面包括研制费用和以往数次实际研制费用，价格指标的权重最高，相当于另外两者的权重之和。

欧洲空间局（ESA）实行竞争性采购政策和公开招标制度，ESA面向欧洲选择主承包商。对于独家垄断领域，要求主承包商必须与其建立开放式合作关系，价格谈判以及合同目标必须十分透明，在分系统层次上要求进行最大限度公开招标。

二、航天领域单机招标的特点

1.航天领域项目招标与一般建设项目招标的区别

随着市场经济体系的完善，市场机制的健全，投资体制改革的深化，相关政策法规正逐步完善，以及行政管理、执法队伍行为的不断规范，我国逐步推行招标投标制度，招标投标已逐渐成为一般建设市场的主要交易方式。

按照国家招投标法律法规要求，超过国家法定招标线的项目主要包括200万元以上的基建工程、100万元以上的设备采购等，需委托招标代理机构进行公开招标或邀请招标。一般建设领域的招标项目具有普适性，而航天领域的招标具有技术专业性，航天领域涉及专业门类多、科技含量高，航天项目本身具有一次性和难以复制的特点，导致具有航天领域招投标资格的单位较少。另外，航天单机项目的招投标还不像建设工程的招投标一样成熟，需要相关管理部门和实施单位提高对招投标作用的认识，加强研究和管理，通过组织高效的投标工作确保航天项目经费的合理使用和项目的科学实施。

2.单机招标的特点

单机招标一般包括以下2种情况：一种是单机研制技术简单，产品研制难度小，具有承研能力的单位较多；另一种是单机研制技术复杂，产品研制难度大，具有承研能力的单位较少。针对研制难度小的单机，可以采取公开招标、选择招标等方式，扩大竞标单位，实现共同竞争达到降低成本的目的。针对研制难度大的单机，可以采取协商式招标的方式，要求竞标单位提出合理的技术方案及费用概算等，同时协调2家以上单位共同探讨，在满足技术要求的单位中选择一家价格相对合理的单位。

国防科研领域由甲方主导的航天科研招标项目日趋增多，通过改变目前航天领域单机定点的模式，由传统任务分配型向单机招标研制模式转变，能够在一定程度上激发承研单位降本增效的动力，达到降低单机产品价格、传递成本压力的目的。

三、航天领域科研项目招标关注的重点

1.准确把握航天项目的特殊性

航天领域科研项目具有技术复杂的特点，在招标工作中要考虑其特殊性。首先，应以资助新航天产品研制的方式支持尖端技术的发展与应用；其次，要考虑产品技术要求高和研制风险大的特点，积极保护和振兴我国的航天事业。为达此目的，规定如下：

一是限制性招标。根据稳定生产能力和储备技术的需要，按照限制性招标原则，将招标范围限制在某些重点的专业企业。通过与这类企业签订长期性研制和生产合同，达到弥补技术空缺、不断改造生产技术、保持生产热线和提高战时动员能力的目的。

二是建立承包和多层次转包制度。主要是针对重大航天项目，建立以主承包商为核心的多层转包网络，通过主承包单位与不同行业的企业合作，实现“小中心、大协作”，维持和扩大有关航天项目的配套研制和生产能力。

2.加强对招标人员的培训

招标是一门新型综合性应用科学，它介于社会科学与自然科学之间，以市场竞争机制为理论基础，以企业经营决策与公共关系为方法论，吸收工程经济学、管理经济学、法学、市场信息及电子计算机等学科的成果而形成新的学科体系。航天项目采办招标工作，对人员的综合素质和工作能力要求很高，急需培养一支业务技术过硬、作风纪律严谨的招标采办队伍。

合理的招标流程能够提高工作效率，降低流标率，减少不正当竞争行为的发生。为高效、规范、严谨地开展招标活动，合理的招标流程设置必不可少。在招标流程设置过程中，制定一个合理的评标办法具有举足轻重的作用。根据《中华人民共和国招标投标法》规定，具体评标办法是事先在招标文件中向所有投标方公开的，评委会需严格依据评标办法执行评标工作。因此，评标办法能充分体现招标目的和要求，直接关系到招标质量，决定了招标结果，招标文件中评分分值的设置及其合理性成为招标成功与否的关键。

3.合理设置招标流程与评分设置

合理的招标流程能够提高工作效率，降低流标率，减少不正当竞争行为的发生。为高效、规范、严谨地开展招标活动，合理的招标流程设置必不可少。在招标流程设置过程中，制定一个合理的评标办法具有举足轻重的作用。根据《中华人民共和国招标投标法》规定，具体评标办法是事先在招标文件中向所有投标方公开的，评委会需严格依据评标办法执行评标工作。因此，评标办法能充分体现招标目的和要求，直接关系到招标质量，决定了招标结果，招标文件中评分分值的设置及其合理性成为招标成功与否的关键。

四、招标流程与评分设置

1.招标流程与方式

《中华人民共和国招标投标法》规定：“招标文件应当包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签订合同的主要条款。”招标的一般流程是定指标、选招标公司、设计评审规则、发标、评审。

航天领域招标按照投标过程不同，分为一次性招标和两阶段招标。一次性招标是由投标人提交技术响应书和报价文件，进行评标，评标结束后按照分值确定中标单位；两阶段招标将招标过程分为2个阶段，如图1所示。第1阶段，投标人先报出技术响应书（不带标价），开标后由招标人研究分析各个技术方案，筛选出合格的投标方案，然后对入围的投标人提出统一的投标要求文件；第2阶段，投标人按照招标人的要求，同时提交经过修改的响应性技术标和包含报价的商务标。

图1 航天领域招标流程

与其它项目招标一样，航天项目单机招标有以下3种基本形式：

一是公开招标。这是一种无限制的竞争招标，总体单位先通过政府招标公报或报刊、广播、电视等多种宣传渠道发出招标书，公布产品详细的技术规格、投标日期、地点等有关信息，对投标单位不给予预先审查；然后，总体单位选定性价比最高的厂商作为供货商，并正式签订固定价格合同。

二是选择招标。又称限制性招标，当合同任务要求具有特殊条件和技术能力的企业才能完成时，由总体单位向有条件的单位分发技术规格书，有关单位按规定提出各自的投标方案。如果是方案招标，则投标单位应将设计方案连同费用估算和进度计划一并提交，总体单位从提交的方案中选出全面符合规定要求的单位，随即与其签订研制合同；如果是实物招标，投标单位应提交制作的原型产品，由总体单位通过试验、试用选出合格的单位，然后签订正式的研制或生产合同。

三是协商式招标。当招标的任务难以确定，而只能大体提出需求时，不宜采取以上2种招标形式发出招标书，只能通过发邀请书的形式，邀请几家企业对总体单位提出的需求进行协商，要求他们提出各种设想方案及实现方案的技术措施、费用概算等，并在此基础上协商出一个比较理想的方案，从中选定能满足要求的一家单位。

目前，航天项目单机招标一般采用选择招标或协商式招标，而且往往要经过2个阶段才能确定最终的中标单位。

2.评分设置

评标过程中，一般是评分最高的单位中标。在竞标过程中，实际中标与否和评分设置息息相关，因此在单机项目竞标中对于评分的设置尤其重要。目前，评分设置多数是百分制，分为商务得分、技术方案得分和报价得分，如何设置每个部分分值是开展招标工作的关键。

鉴于单机项目招标很多具有二叉树选择属性，以及人们思维判断的模糊性，采用决策树方法构造随机森林算法来设置评分分值更为合理。决策树算法是规则推导算法的一个特例，规则推导算法可以从训练集中总结归纳出一套分类规则。设={(,),(,),…,(,),}为训练数据集 ，其中x=(,,…,)为训练样本也可称为一组特征向量），为特征总数，y∈{1,2,…,K}为类标记，=1,2,…,，为训练样本的大小。算法学习的目标是根据训练集训练一个决策树模型，从而利用该模型对新数据进行分类。

为了便于理解，图2中形象展示了节点分裂的细节，表示针对连续型特征，节点进行分裂的情况。通过判断特征变量是否小于，将节点分裂为2个部分，左侧部分的节点中特征变量都小于，而右侧部分的节点中特征变量都大于等于。

图2 节点c分裂时预测情况

随机森林算法的基分类器是决策树，通过随机森林算法进行单机项目招标评分设置的主要步骤是：

（1）对于随机森林算法中每棵决策树模型，使用全部的招标评分数据进行独立训练；

（2）根据CART算法生成决策树，在进行节点分裂时，在每个分裂节点从个特征中选择个特征，随机抽取某些类别放到其中一个分支，剩余类别放入另一个分支，同时需要结合特征选择度量选择合适的属性进行节点分裂，重复此过程直到决策树生长停止；

（3）将步骤（1）、（2）重复操作次，最终生成由棵决策树组成的随机森林模型；

（4）经由测试数据对训练出来的随机森林模型进行测试，通过投票产生最终的分类结果。

通过随机森林算法，对分值权重进行匹配，主要是经济、技术、商务部分得分占总分值的百分比，其权重应与实际情况相匹配。在权重赋值中，由于单机招标属于技术服务类招标，通过技术复杂度的不同设置差异化分值。通过随机森林算法，将技术复杂度按1～10分进行设置，其最优分值分配方案如图3所示。一般招标工程技术复杂度越低，经济部分所占比例越高，技术部分所占比例越低。

图3 技术复杂度与权重关系

在权重匹配后，一般设定所有低于拦标价的投标报价的平均值作为基准价，等于或小于基准价的得分最高，比基准价报价偏低的可能会被扣分，比基准价报价偏高的亦会被扣分，但对于偏离程度相同的，偏高的扣分多。假设经济部分占30分，其评分设置见表1。

表1 经济部分评分设定表

假定评标的基准价为a，如果某投标人的基准价等于或略小于基准价a，则其可以得到经济部分的满分。但如果某2个投标人的投标报价相对于基准价偏离了x，其中一个为负偏离，投标报价为a-x，另一个是正偏离，其投标报价为a+x，虽然与基准价都偏离了x，但前者的得分m大于后者的得分n，如图4所示。

图4 投标报价对应得分曲线图

评分设置是招标人或招标代理机构面临的一个重要问题，其设置是否得当直接影响招标的质量，甚至影响招标的成败。而单机招标需要对招标项目进行详细了解，作出分析、模拟和研究，编写出恰当的评标方法，设置合理的分值，选择出性价比最优的中标人。

航天企业要实现加速发展，必须与外部市场接轨，按照市场机制进行决策，发挥市场在资源配置中的基础性作用。由于单机价格关系到整个项目的利润等，所以要高度重视单机项目招标。后续，各承研单位要高度重视招标工作，主承研单位通过单机招标达到降低成本和传递成本压力的目的，分承研单位以此为契机开展降本增效工作。按照国家全面推进企业招标工作的相关要求，航天领域要建立相应的符合单机招标的管理制度，深入研究符合航天招标的流程、评分设置，规范高效开展招标工作。