基于“互联网+”的电网工程物资采购合同廉洁风险监督体系研究与应用

张瑞 朱丽丽 李晨鹏

摘 要：文章应用“互联网+”监督手段，建立“4+N”廉洁风险防控体系，实现流程缺陷早锁定，廉洁风险早发现，隐患苗头早治理，多措并举优化营商环境，推进廉洁风险防控和业务数据深度融合，推动党风廉政建设“两个责任”落实。

关键词：电网工程;物资采购合同;廉洁风险;监督体系;“互联网+”

中图分类号：F426.61;F274  文献标识码：A  文章编号：1005-6432（2022）15-0016-02

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2022.15.016

1 电网工程物资采购合同廉洁风险点分析

结合物资采购合同管理业务新模式，从合同管理的共性特征以及国有企业廉政建设工作要求出发，运用德尔菲法和归类分析法，诊断了特高压工程物资采购合同管理85个业务环节256个业务活动，从9种廉洁风险表象中排查出4项廉洁风险点。①业务办理信息不够公开透明的廉洁风险。合同付款申报业务流程、规则和进度等信息不够公开透明，或业务信息变化后未及时公开，造成信息不对称，影响供应商货款支付，存在谋取不正当利益的风险。随着优化营商的政策陆续推出，可能造成供应商围猎风险。②标准和制度不完备，利用业务规则漏洞，“吃、拿、卡、要”的廉洁风险。为供应商办理业务的窗口岗位（如服务大厅等）工作机制和管理机制不健全，或缺少监督复核岗位等，可能使窗口廉洁风险“物理防火墙”作用发挥不充分。③标准和制度执行不严格，监管仍存死角，滥用职权的廉洁风险。业务办理信息记录采用人工等原始方式，可能存在工作人员为谋取不正当利益，以苛刻或拖延的态度办理业务，办理时间无管控，容易滋生小微腐败。④懒政不作为导致的作风建设风险。工作人员懒政不作为，导致供应商服务质量低下，增加供应商围猎风险。

2 电网工程物资采购合同廉洁风险监督体系研究

2.1 廉洁风险监督体系架构

由于电网工程具有参建单位多、业务链条长等特点，廉洁风险监督体系应从管理全局出发，聚焦业务廉政和作风建设两大方向，以创新服务理念为引导，依托信息化建设、专项治理、制度建设和廉洁风险防控等手段，通过“4+N”廉洁风险监督体系（一个理念、一个网络、一个系统、一个网上大厅、N项制度机制），筑牢“不能腐”防线。一个理念，即树立一个主动作为的优质服务理念;一个网络，即构建一个横向、纵向、专项、反向交织互补的立体监督网络;一个系统，即建设一个合同履约全链数据融通、靶向预警的信息系統;一个网上大厅，即设置一个阳光智慧型一站式网上服务大厅;N项制度机制，根据企业实际，配套建设N项制度辅以支撑管理。①创新服务理念，强化主动作为意识，消除围猎诉求。物资采购合同廉洁风险事件均基于供应商的诉求无法得到满足，防控廉洁风险应从根本出发，将事后监督转变为事前预防。主动服务供应商，将业务办理及时性、主动性和准确性作为工作人员日常工作的准则，解决供应商的根本所需，源头上压减廉洁风险事件发生。②构建横向、纵向、专项、反向交织互补的立体监督网络。除业务部门自身监督以及监察部门监督外，可引入出资单位横向监督、业务上下游环节纵向监督、上级单位专项监督、供应商反向监督等，形成一个横向、纵向、专项、反向交织互补的立体监督网络，实现监督互补、互查、“无死角”。③推动全量业务线上操作，构建“互联网+”线上监督体系。互联网时代提升监督质效的最主要方式是线上化，线上监督的前提是业务线上化，数据结构化，固化业务流程，确保“过程留痕、责任可溯”，业务系统功能设计时同步考虑廉洁风险防控功能，并随业务系统功能调整变化，将廉洁风险防控要求融入日常业务同步开展。④打造阳光智慧型服务大厅，确保规范、有序、高效运营。严格落实各项风险防控措施，应用信息系统和各类业务办理终端，建设智慧型网上服务大厅和无人值守大厅，实现业务信息公开透明、业务办理智能高效，无须接触即可办理业务，让大厅真正成为“廉洁风险防火墙”。此外，还需强化廉洁风险防控相关制度机制建设，建立制度定期修编机制，避免产生因制度缺失导致的新型廉洁风险。

2.2 “互联网+”线上监督体系实现路径

①全面推进前台业务在线办理，建设有效防火墙。建设并全面应用网上服务大厅，将直面供应商的前台单据办理业务由线下转为线上，前后台单据交接由手工转为系统，推动单据在线传递和自动比对，同时固化业务流程，整合数据资源，简化单据审核流程。②加快推动物资合同全量业务线上操作，提升业务质效。依托ECP系统，结合智慧供应链建设，运用电子签约、单据电子化、结算智能化等信息化成果，实现业务单据电子签章、数据自动比对、传递高效便捷，进一步加快物资合同变更、预算、支付进度，有效提升业务质效。③切实加强物资合同全量业务数据融合，提高管理质效。依托BOSP系统建设，推进物资合同全量业务数据融合共享，促进合同签订、变更等业务环节间的高效协同和相互监督;将“三亮三比”“绩效看板”等管理措施纳入系统建设，将人为监督转化为系统监督，实现进度管控、代办提醒、临期预警。④拓展业务信息公开途径，实现业务办理阳光透明。积极推动网上服务大厅建设，固化大厅前台业务办理流程和规则，直面供应商诉求，实现业务办理进度实时查询、业务待办提醒、保函临期预警、在线客服等功能，确保信息传递高效全覆盖。

3 电网工程物资采购合同廉洁风险监督体系应用

3.1 廉洁风险防控意识进一步提高

在日常业务的各个环节融入廉洁教育和案例警示，将签约工作廉洁保密要求融入签约方案，不断提高风险防范意识，打造廉洁文化阵地，廉洁线索和廉洁事件均为零。通过“首问负责制”强化窗口工作人员业务办理质效，树立主动服务意识，压缩供应商回款周期50%。

3.2 廉洁风险防控质效进一步提升

①业务全流程智能化在线操作。依托ECP系统，结合现代智慧供应链建设成果，运用信息化成果，实现合同签约付款全流程在线操作，合同签约周期缩短30%，合同款项支付周期压降30天;业务流程智能化、操作一键式，人力成本压降60%，同时从根本上杜绝了人为自由裁量。②构建可视化预警监控平台。设计开发包括签约进度、资金支付管控监督预警等28项线上监督及阳光作业功能、2项线上保证金业务办理功能，发生临期或逾期事项，系统自动报警，逾期事项降至零。将“三亮三比”“绩效看板”等进度管理措施纳入系统建设，提升业务办理时效，消除供应商围猎需求。③外部监督效果显著。通过4次线上供应商接待日和3次線上供应商廉洁风险调查问卷收集廉洁线索，充分发挥供应商反向监督力量，供应商满意度100%，行风水平不断提升。

3.3 廉洁风险防控制度机制进一步完善

更新和建立《关于进一步提升总部直管工程物资采购合同资金支付工作效率的长效机制》等28项制度和2项操作手册，将预算支付新要求转化为制度约束。针对立体监督体系，建立横向监督等机制，将其固化到制度。针对供应商服务大厅建立首问负责制等，确保供应商能便捷、全面、准确了解业务办理流程规定，营造阳光透明的业务办理环境。

3.4 注重廉洁风险体系应用评估

应用“PDCA”循环评估廉洁风险）体系应用情况，制订廉洁风险管控计划和方案，设立专项监督检查小组，运用访谈、查阅资料、现场打分等方式，定期对风险防控情况进行日常检查和专项检查，综合运用定性和定量法科学进行评估，在发现问题的基础上进行优化完善，推动廉洁风险防控体系不断健全。

4 结论

文章首次针对电网工程物资采购合同的廉洁风险管控体系开展研究，创新性引入多方外部监督力量，并提出了“互联网+”的廉洁风险监督理念。基于”互联网+“的“4+N”廉洁风险防控体系可以全面实现流程缺陷早锁定，廉洁风险早发现，隐患苗头早治理，多措并举优化营商环境。下一步将持续推进成果应用，注重经验积累，不断完善个性化的风险防控长效机制，切实防控廉洁风险，为电网企业的健康发展保驾护航。

参考文献：

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