云南高校院所科技成果转化现状及对策

孙向前，甘祖兵，路娜

（1.云南省科学技术发展研究院；2.云南省科学技术情报研究院）

本文通讯作者：路娜

高校院所作为国家科技创新体系的重要组成部分，是推动科技成果转化的主力军之一。本文主要对2020年云南省具有事业单位法人资格的高校院所科技成果转化情况进行统计分析，并提出相应的思路与建议，旨在为相关部门制定科技成果转化政策提供参考。

近年来，紧扣云南省经济社会发展和企业转型升级的重大需求，云南省高等院校和科研院所依托自身实力和科研水平，积极开展科学研究和成果转化，在科研项目实施、成果产出、平台建设、人才队伍建设等方面取得了较大进步，为科技成果转化提供了有力支撑。本文重点对2020年云南省96家取得事业单位法人资格的研究开发机构和公办普通高等院校（统称为高校院所）的科技成果转化情况进行分析，旨在使有关部门和社会公众了解云南省高校院所科技成果转化情况及发展态势，以期为科技成果转化相关政策制定提供参考，从而推动科技成果真正落地转化。

本文涉及的9 6 家高校院所中，高等院校57家，占59.38%；科研院所39家，占40.62%。57家高等院校中，本科院所24所，占42.11%；专科学校33所，占57.89%。从区域分布看，96家高校院所中，有58家集中在昆明市，占60.42%；其他州市为38家，占39.58%。

一、云南高校院所科技成果转化现状

总体来看，促进科技成果转化系列政策法规措施的逐步落实，极大提高了云南各高校院所促进科技成果转化的积极性，科技成果转化活动日益活跃。

（一）科技成果转化稳步推进

2020年，云南省96家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化科技成果的合同项数共为71项，合同金额为1352.92万元（见表1）。其中：以转让方式转化科技成果合同项数为36项，占50.70%，合同金额为443.20万元，占32.76%；以许可方式转化科技成果合同项数为34项，占47.89%，合同金额为810.72万元，占59.92%。而作价投资方式转化的科技成果仍然很少，合同项数仅为1项，占1.41%，合同金额为99万元，占7.32%。

表1 转让、许可和作价投资三种方式转化科技成果情况

（二）产学研合作不断深入

2020年，云南省96家高校院所以技术转让（包括转让、许可、作价投资）、开发、咨询、服务方式签订合同共为1916项，合同金额达38 541.01万元，其中技术开发、咨询、服务项目合同总数为1845项，合同金额为37 188.09万元（见表2）。在96家高校院所签订合同总项数和合同总金额中，高等院校合同项目数为1534项，占80.02%，合同金额为25 310.94万元，占65.67%。可见，产学研合作仍为云南省高校院所科技成果转化的主要方式，高等院校仍是科技成果转移转化的主力军。

表2 四种方式转化科技成果情况统计

（三）科技成果转化收益分配逐渐落实

一是科技成果转化收益向产权单位倾斜。2020年，云南省96家高校院所科技成果转化取得现金和股权总收入为11 639.80万元，其中59.38%留归单位，40.62%奖励个人，个人奖励中83.19%奖励给研发与转化主要贡献人员（见表3）。

表3 现金和股权总收入及奖励情况统计

二是科技成果转化收入以现金奖励为主。现金奖励和股权奖励是科技成果转化收入的两种重要收益分配方式。2020年，云南省96家高校院所科技成果转化收益分配实现现金奖励4728.15万元，占成果转化总收入的40.62%，股权奖励为0.00元。

（四）科技成果转化以省内转化为主

一是科技成果主要在省内转化，中小微企业成为科技成果转化主力军。科技成果转化至中小微企业的合同项数和合同金额数量最多。科技成果以转让、许可、作价投资方式转化至省内的数量为71项，其中转化至中小微企业、大型企业、非企业单位的科技成果数量分别为63项、1项、7项，占科技成果转化合同总数的比例分别为88.73%、1.41%、9.86%（见表4）。科技成果以转让、许可、作价投资方式转化到省内的合同金额为1352.92万元，其中转化至中小微企业、大型企业的科技成果合同金额分别为1295.39万元、25.00万元，占比分别为95.75%、1.85%，转化至非企业单位的科技成果合同金额为32.53万元，占2.40%。

表4 科技成果转化去向情况

二是农业领域是我省科技成果转化最活跃的行业，其次是制造业。科技成果转化至农、林、牧、渔业行业领域的合同金额和合同项数排列前位。科技成果以转让、许可、作价投资方式转化至行业领域合同金额排前三位的分别是农、林、牧、渔业，水利、环境和公共设施管理业，制造业，占比分别为55.75%、19.88%、14.17%；合同项数排前三位的分别是农、林、牧、渔业，制造业，科学研究和技术服务业，占比分别为46.48%、22.54%、7.04%。

二、云南省高校院所科技成果转化的特点

（一）产学研合作模式是当前企业技术创新的主要选择

2020年，云南省96家高校院所与企业签订产学研合同1917项、合同总金额达38 541.01万元，而以转让、许可、作价入股这三种方式转化科技成果仅72项、合同总金额为1352.92万元。从统计数据看，通过产学研合作形式转化科技成果，无论是合同数，还是合同总金额，都远远超过后面三种方式。说明长期以来，企业对高校院所研发出来的科技成果，直接购买进行转化的“线性思维”和“串行模式”正在发生改变，以企业为主导，联合高校院所共同攻关研发已成为主流。

（二）转让、许可仍是高校院所科技成果转化的主要形式

2020年，云南省96家高校院所以转让、许可、作价投资三种形式转化的科技成果合同总项数为71项，其中以转让、许可的形式转化科技成果的合同项数为70项，占98.59%，而以作价投资形式转化科技成果的合同项数仅为1项，这在一定程度说明云南省科技成果多数为技术成熟度和市场成熟度均比较高的科技成果，而拥有核心知识产权，比较成熟、有前景的科技成果相对比较少。

（三）协议定价为高校院所科技成果转化主要定价方式

科技成果转化定价方式主要有协议定价、挂牌交易、拍卖和评估四种方式。2020年，云南省96家高校院所以转让、许可、作价投资方式转化71项科技成果，全部为协议定价方式。科技成果转化定价过程中，经过评估的转化成果为8项，占总数的11.27%，未经评估的转化成果为63项，占总数的88.73%。说明四种定价方式中，高校院所首选协议定价，其次是评估定价，再次是在公开的技术交易市场上挂牌交易。协议定价是目前最方便、最快捷、成本最低的定价方式，科技成果转化定价方式逐步向市场化转变。

近年来，云南省高校院所在加快推动科技成果转化方面取得了一定成效，但总体来看，云南省高校院所普遍存在科研能力不强、成果产出偏低、成果质量不高、转移机构缺乏、成果转化专业人才不足等制约科技成果转化的沉疴旧疾，科技成果转化率低的现状没有发生根本性改变。

三、推进云南省科技成果转化工作的建议

为更好地推进科技成果在云南省转化和支撑实体经济发展，建设和完善突出云南特色，符合科技创新规律、市场规律、技术转移规律和产业发展规律的技术转移体系，针对以上统计分析结果，提出如下建议。

一是强化科技创新资源配置导向。建立以科技成果转化绩效目标考核为导向的科技资源配置模式，科学确立基础研究、应用研究、科技成果转化与高新技术产业化等各类项目资金投入比例，综合运用后奖补、科创贷、无偿资助等多种投入形式，引导和带动多元化金融和社会资本广泛参与，促进企业与高校院所利益形成与分配机制的转变，提高科技成果产出的质量与效率。

二是完善科技成果转化法规政策。不断健全完善促进科技成果转化政策法规体系，加大知识产权保护和科技中介服务体系建设。在保证政策供给的同时，加强政府部门之间的协调和衔接，一方面，要加强现行法律法规之间不衔接、不匹配、操作性不强等条款的梳理和修订工作，另一方面，强化部门间的协同配合，消除行政隔阂和条块分割，形成多部门联合保障机制。

三是切实推进科技成果转化政策落实见效。加大科技成果转化政策宣传力度，建立科技成果转化政策落实跟踪问效机制，对政策的落实情况，出现的新问题、新情况，及时跟踪研判，跟进修改完善，细化实施细则，提高政策的时效性和可及性，推动科技成果转化政策真正落地。同时，要敢于破除阻碍科技成果转化的顽疾，扩大高校院所法人自主权，从体制机制上激发高校院所的科技成果转化活力。

四是建立促进科技成果转化全链条服务体系。扶持和引导科技服务业发展，引导建立科技中介服务体系，建立“公益+市场”相结合的科技成果登记、检验、鉴定、评估、定价、投融资等多元化服务机构，用好用活科技金融投融资服务平台投融资服务功能，促引科技成果转化落地，同时规范科技中介市场监督管理，建立健全执业资质认证、信息共享和信誉评价体系。