浅谈科研项目的全面质量管理和控制

摘要：科研院所全面质量管理工作相比企业起步晚，且科研院所有自身的特点，如科研项目具有前瞻性、探索性、不确定性等，因此不宜使用成熟工业产品的质量管理思路去作科研项目质量管理，科研院所的质量管理工作也在摸索中前行。在此环境下，科研人员对科研项目全面质量管理的认识和观念需要一个转变的过程，本文就以目前在研项目的全流程为例，说明如何在科研项目管理中进行全面质量管理与控制。

关键词：科研项目;全流程;全面质量管理;控制

引言

科研项目管理过程中的质量管理已经越来越被人们认识到是一种日益重要的活动，可以同时实现项目周期的缩短和成本的降低。一般来说，科研项目的质量管理涉及具体研究活动进行的情况、科学声誉、发表论文/著作的梳理以及引用情况、培养研究型人才的数量和质量、直接客户满意程度、赢得新合同的数量、经费数量、专利数量以及成果转化收益等。將质量管理融入科研项目管理当中，通过一系列质量保证活动，使项目管理程序化、标准化和规范化，提高科研水平和课题质量，不断提升单位在国家基础科研战略中的地位。

1不同渠道的科研项目分类

科研项目一般分为纵向科研项目和横向科研项目，纵向科研项目是指由国家和相关部委、集团公司、地方政府等部门直接下达或通过项目承担单位转拨的各类科技计划项目以及院自主设立的科研项目;横向科研项目是指以单位名义进行的其他科研项目，但纵向科研项目和单位自行设立的科研项目除外。

按资金来源渠道不同，科研项目经费来源于中央或地方财政资金，包括国家科技部重点研发计划经费、国家自然科学基金项目、国家其他部委主管的科技计划项目经费、四川省科技计划项目经费、集团公司自筹科研经费、国家科技合作项目中政府拨款经费、ITER采购包、科技成果转化类、国际科技合作自筹经费类等。

2科研项目的质量管理和质量控制

科研项目管理不可能是一刀切的管理模式，取决于每个项目的类型和任务的性质，但是，所有科研项目都必须经历指南征集与发布、项目申报、立项论证、组织实施、结题与验收、归档等几个阶段，以完成课题研究的全过程。下面就以目前在研项目的全流程为例，说明如何在科研项目管理中融入质量管理与质量控制。

2.1理解组织及其环境（规划和指南）

科研项目指南浓缩了需要探索和研究的前瞻性、战略性科技问题，指导项目的申请、评审和立项。以质量管理体系的要求，科研单位在该过程中需要将项目的申请信息和管理要求及时准确传达给科研人员、积极组织科研人员进行调研、充分利用本单位的专家进行技术把关、有效使用管理人员进行材料的审核、合理选择项目负责人和科研团队的组成等。

许多项目的申请从规划阶段就开始启动，规划主要有中长期规划（纲要）和五年规划，可见中长期规划基本没有从头执行到尾的。五年规划相对比较实际，往往成为五年项目立项的直接依据，应予以高度重视。科研单位制定的规划不能是将本单位的学科、领域复述一遍，而应该借编制规划的机会，调研国际合作环境、国家政策的变化、战略方针;了解国内、外核聚变领域的研究情况，评估在该领域的竞争力，明确发展领域的优先级别，提出发展思路;国家、顾客对聚变研究的相关要求，走访已有用户和潜在用户，调查竞争对手;以及我院发展的方针和思路等。将其形成文件，通过《质量管理评审报告附件》的形式进行发布。

2.2项目的申报、确定科研项目要求

项目归口管理部门发出项目申报的通知，由申请方组织申报，并确认后上报。项目管理部门组织各申请方进行项目策划的控制，控制的结果须形成文件，控制的结果应明确如下内容：

2.2.1确定要求

项目归口管理部门负责组织业务范围内相关单位和部门识别相关的要求。项目运行的性质、持续时间和复杂程度。项目的实现过程以及阶段（包含外包）、过程准则。承担项目的各科室、项目人员以及人员的相应职责和权限。相应的资源配置，包含基础设施、过程运行的环境、监视和测量资源、以及档案的留存等;项目参与人员之间的接口控制，尤其是项目、技术接口管理要求;进度（网络）计划、质量计划及节点控制要求，包含阶段性的评审要求;过程输出，包含需形成的文件和文件审查批准的方式，特别是须提交组织审查、批准、顾客接受的文件;项目验收条件、准则与验收方式等。另外还应确定项目运行的过程以及过程绩效质量目标。

2.2.2确定过程

识别并确定项目实现所需的过程（包含子过程、特殊/关键过程），确定这些过程的顺序和相互关系;确定实施这些过程的责任方或供方;确定这些过程的完成期限;确定项目运行的阶段、主要控制点或停工待检点。

2.2.3确定资源需求

项目运行过程中，相应的资源配置是支撑项目是否能够正常运行的关键。资源包括项目运行过程中所需的设备、场地、信息通讯技术等基础设施;还包括项目运行不同阶段的人力资源需求。确定与岗位工作量相匹配的人员数量，适任情况，尤其是从事特殊产品设计、研发、试验、特殊工作等需要的特殊资质，做到持证上岗。

2.2.4确定文件需求

需要将上级部门或项目来源方提供的文件及相关资料进行确认，提出为使实现项目满足要求所需的技术性和管理性文件以及目录清单，并确定其编、校、审、批人员及完成期限。这些档案的清单包括有效运作和控制项目执行进程所需的准则和方法，以及支持监测或衡量这些进程运作所需的信息。

2.2.5确定评审、验证、监视、检验、试验活动及接收准则

在项目运行的策划中，需要安排项目设计/开发过程中的评审、验证和确认活动;项目实现或实验过程中的监视和测量活动，包含测量的设备设施、计量器具等;为确保项目结果满足顾客要求，还需要对项目验收的准则做出规定（包括完工文档的内容），以作为项目交付前的评审、接收/验收活动的依据。

2.3评审、合同的签订和任务的下达

在确定了科研项目要求之后，需要形成《建议书》、项目实现计划、项目实现方案等形式的文件报告。在审批的证明报告或签订合同前的审查，审查内容包括：合同条款是否符合有关法律法规;分析有关规定的可执行性;结合单位自身的履约能力是否能够满足合同的要求;质量保证要求条款是否符合实际，如有特殊要求，能否保证实施;可能承担的风险，降低风险的措施;技术经济责任及违约责任;与以前表述不一致的合同或订单的要求得到解决;规定的交货期、交付方式及验收标准能否满足;价款及付款、结算方式是否适宜等。

通过评审的项目由项目归口管理部门按职责分工组织论证报告申报或合同签订，并按照文件管理要求控制和传递，以保证其有效性。项目归口管理部门下达任务书，具体要求任务的目标、重要节点、研究周期、经费和完成形式，以便课题负责人正确、顺利的开展课题研究工作。

2.4科研过程的策划

对科研过程的策划，一般根据识别各项关键因素形成整体策划，策划的输出的形式可以是策劃输出文件或具体编写要求。策划的内容主要包括：明确设计开发的性质、复杂程度和交付要求等因素;设计开发的各阶段任务（可能包括概要设计、初步设计、最终设计、详细设计、试生产或服务测试、评价和评审等），需阐明每一阶段的设计和开发工作的内容。明确适合每个设计和开发阶段的质量控制点及控制措施，评审、验证、确认活动的安排。在检查各阶段质量控制点及控制措施时，应确保前一阶段未达到要求不得转入下一阶段工作。定义清楚里程碑节点及其相应的交付需求;对于各阶段的里程碑，应考虑设计和开发阶段的评审、验证、确认活动的安排，并识别特殊设备和工艺的认证需求;识别项目接口的需求和顾客监管的需求，内、外部接口及接口双方的责任及联络渠道。特别是需要证实已经满足设计和开发要求所需的文件，这些文件除了需要提交给顾客的资料外，还包含为了证实设计过程、满足顾客和相关要求的过程控制文件，比如评审、验证、确认活动的记录，更改过程记录等。

项目策划结束后，应对策划形成的输出文件进行评审，确保与项目要求有关的各项输入的完整性、充分性和适宜性，确保输入文件之间的一致性。评审方式可根据项目性质和内容确定，形成的评审意见、评审结果及任何必要措施或决定均应形成记录并予以保持。

2.5科研项目研究过程实施

科研项目的实施过程实际上就是对策划的内容进行逐级细化、对项目负责人和项目参与人员的职责逐级分配、层层落实。项目执行部门需按照质量计划的要求，对过程中的各个节点进行相应的检查和处理，从最初的原材料采购，审核合格证或出厂检测报告，到设计阶段审核结构设计报告、性能分析报告、工艺研究报告，再到生产加工阶段，审核加工记录、工艺测试报告等，在全过程里进行科研项目质量的控制。

项目管理部门向承担任务的部门下达任务后，需组织对项目里程碑节点进行检查，汇总、审核、确认年度采购计划、年度进展报告等。组织对项目进行中期检查和专项督查，对项目执行过程中发现的问题及时进行调整，确保项目持续正常有效的运行。将质量手册、程序文件、规程、作业指导书等体系文件作为科研项目运行的指导，规范项目每一项过程。

项目管理部门和项目执行部门还应确定以下活动：项目各个过程的顺序及相互关系;涉及的需进行确认过程和关键过程;各过程所需的适宜资源，包括适宜的设备、能胜任的人员情况等;各过程所需的作业指导书;各过程的监视和测量内容，包括适用的计量装置;需产生的记录，记录格式和内容;环境条件（如温度、湿度、清洁度、多余物等）的控制要求等。这些所有的过程中，会产生订单信息、图纸、作业指导书、工艺规程、检验规程、试验规程、接收（验收）准则等各种文件，需要在项目执行过程中妥善保管好上述文件，以便项目交付时的档案管理。

2.6阶段总结、验收、归档

科研项目执行中或验收后，要进行经验反馈，不断将项目研发过程中的技术经验、管理经验以及教训等进行总结，为下一次项目改进提供意见，包括：项目进展过程中的良好经验;共性的质量问题;实验方案、技术规程、设计中存在的缺陷;国内外同行的良好实践等。筛选出有价值的经验，通过经验反馈活动进行交流、推广。

项目已按规定要求全部完成，项目实施的过程和结果符合项目合同或任务书的要求，达到预期的质量目标，则进行项目的最终验收。对项目工作总结报告、技术总结报告、设计有关文件（包括图样、技术规格书、设计说明书、系统说明书、试验规程和安装调试规程等）及记录、研究成果报告、工作计划、程序和图样、设计更改文件、阶段性试验测试报告;、项目试验报告、综合分析/评价报告、安装调试报告或综合调试报告、按要求需要归档的原始记录（含各种载体）、财务（经费）结算报告、财务审计报告等全过程文件进行归档。确保项目全过程的完整性和可追溯性。

2.7顾客满意度调查

无论是对外的横向合作，还是承担上级部门下达的纵向科研项目，都要在建立客户满意度调查和收集的基础上，及时进行数据统计、分析、评价，并以此为基础来进一步改进科研工作。包括：关注顾客的抱怨与投诉;及时与顾客进行沟通;顾客满意度改进、跟踪与验证。最终形成《顾客满意度分析报告》，在管理评审中供领导决策。

3结语

对于科研院所来说，在科研项目管理中引入全面质量管理和控制，就是为了确定科研项目过程所需的输入和期望的输出;确定这些过程的顺序和相互作用;确定和引用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保科这些过程的运行和有效控制;确定并确保获得这些过程所需的资源;规定与这些过程相关的责任和权限;应对组织及其环境要求，理解相关方的期望，确定的科研项目所面临的风险和机遇;评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果;改进科研项目过程和完善质量管理体系。

参考文献：

[1]宋永杰，科研项目全过程管理的思考，中国科技论坛，2008年7月第7期：16-20.[2]齐楠，浅谈科研项目管理中的质量管理，江西化工，2012年第1期：113-114.

[3]马涛、王仲梅，科研项目全过程质量管理探讨，水利技术监督程，2014年6月第6期.

作者简介：王晨曦，性别：男，出生年月：1984.01.12，民族：汉族，籍贯：四川省达州市，学历：本科，职称：工程师，研究方向：材料表面镀膜技术，等离子体增强沉积设备的研究与设计，高能等离子体设备的研究与设计，质量管理，计量管理。