汉文帝、武帝与罪己诏

张妮娜

西汉初年，缇萦上书作为一个触点，促使汉文帝颁布了一则罪己诏，成为西汉时期的刑制改革起点，在此以后肉刑被废除，西汉前承秦制，又为后世定下不变之制。诏书制度自漢代出现并延续至最后一个帝制王朝，汉文帝用罪己诏开始了刑制改革，汉武帝用罪己诏及时将陷入崩溃边缘的汉帝国拉回正轨。罪己诏在当时社会困境中有着正面意义，其对当代社会亦有启示。

有典籍记载的帝王“罪己”言论最早出现在殷商时期，商汤有言：“尔有善，朕弗敢蔽;罪当朕躬，弗敢自赦，惟简在上帝之心。其尔万方有罪，在予一人;予一人有罪，无以尔万方。”罪己真正形成制度是在西汉时期，这一时期的皇帝颁布罪己诏已成了定式，诏书格式也基本上固定下来。

汉文帝：罪己诏的开端

汉高祖刘邦出身平民，汉代政统合法性却依然遵从“天命”说，政治有过，则关注执政者的德行，到汉文帝时期，更是积极自省，主动颁布罪己诏。

罪己诏主要有两类，一类是政过性的，另一类是天灾性的。数量上，天灾性罪己诏占绝大部分，常常是在出现了日食、地震、水灾等时颁布。

汉文帝《有司请建太子诏》的颁布，是古代历史上首次出现罪己诏。“朕既不徳，上帝神明未歆飨也，天下人民未有防志。今纵不能博求天下贤圣有徳之人而嬗天下焉，而曰豫建太子，是重吾不徳也，谓天下何？其安之。……”汉文帝即位第二年，有司上书谏言，劝汉文帝早立太子，汉文帝却说自己德才浅薄，既还没上祭于天，也还没让百姓满意。不能让位给更有贤德的人，却要立太子，那就更加无德，拒绝了立太子一事。“朕既不德”是皇帝罪己的典型用语，罪己诏的前半部分里，汉文帝因立太子之事而检讨自己的政治行为，言辞中也含有积极改过的诚意。在这一罪己诏的后半部分，汉文帝给出的理由和相应的改过方法，“诸侯王宗室昆弟有功臣，多贤及有德义者，若举有德以陪朕之不能终，是社稷之灵，天下之福也。”各诸侯中有才能的人众多，举荐他们来参与政事，是天下的福事。又说“今不选举焉，而曰必子，人其以朕为忘贤有德者而专于子，非所以忧天下也。”若只想着立太子，天下人会认为皇帝不用贤人只关心太子，是不关心社稷国家。

另一种更为常见的罪己诏是天灾性罪己诏。日食在汉代是最受统治者重视的天象，日、月对百姓生活至关重要，出现日食，便是帝王德不配位，汉代对日食的解释是百姓怨念深重以致遮蔽了太阳。前元二年，有日食，汉文帝下诏：“……人主不德，布政不均，则天示之灾以戒不治。乃十一月晦，日有食之，适见于天，灾孰大焉！朕获保宗庙，以微眇之身讬于士民君王之上，天下治乱，在予一人，唯二三执政犹吾股肱也。……及举贤良方正能直言极谏者，以匡朕之不逮。因各敕以职任，务省徭费以便民。……”内容上可分为三部分，第一是说明君主对百姓有养治之责，出现日食导致社会恐慌。第二部分是承认君主对日食这一天灾的出现负有不可推卸的责任，君主要自省，灾害的出现是“朕之过”。最后一部分是君主的补救措施，一般是惠民性的临时措施。这也成为后世天灾性罪己诏的通用格式，皇帝在反省自己的“不德”之后，往往要制定出相应的利民惠民政策。

汉文帝十三年，太仓令淳于意有罪，按律押送长安，其小女儿缇萦随父入京，上书汉文帝，希望能“没为官奴婢，以赎父刑”。汉文帝感于缇萦的孝心，反思己过，颁布罪己诏《除肉刑诏》。“盖闻有虞氏之时，画衣冠异章服以为戮，而民不犯。何则？至治也。今法有肉刑三，而奸不止，其咎安在？非乃朕德薄而教不明欤？吾甚自愧。……夫刑至断支体，刻肌肤，终身不息，何其楚痛而不德也，岂称为民父母之意哉！其除肉刑。”随后，汉文帝下令修改刑律，由张苍、冯敬等人操刀，将严苛的肉刑全都改掉。黥、劓、斩左右趾三种肉刑用徒刑、笞刑、死刑代替，《除肉刑诏》成为文景刑制改革的开端，为汉代刑罚轻缓化发展的重要一步。

汉武帝：罪己诏成为特色

据统计，汉武帝在位54年期间共颁布5条罪己诏。武帝时期是西汉历史上浓墨重彩的一笔。政治上，通过削藩废除了封建制;经济上，到武帝时汉初数十年的发展经济达到顶峰;文化上，儒家学说被确立为立国思想;军事上，对匈奴大力征伐……武帝时期是西汉天灾频发的一段时期，据《汉书》本纪中的记载，武帝54年间日食、地震、火灾、大旱、大水、蝗灾、彗星、大雪、冰雹、饥荒等共38次，是汉代历任帝王之首。以汉武帝的执政时间和天灾数量，他所颁布的罪己诏相比于汉代其他执政者而言并不多。汉武帝颁布罪己诏的原因分别是淮南衡山王之乱、极寒之灾、祭祀泰山、轮台庶兵等，其中以轮台罪己诏最为著名。

汉武帝继承了汉代初期休养生息所发展来的经济基础，但由于武帝时期对内大兴土木，对外战事不断，在武帝后期，“海内虚耗”，社会有民生艰难的倾向，动乱不断，农民起义时有发生，严重威胁统治。汉武帝于征和四年（公元前68年）发布了轮台罪己诏，提出“当今务在禁苛慕，止搜斌，力本农，修马复令，以补缺，毋乏武备而已。郡国二千石各上进畜马方略补边状，与计对。”下诏之后，汉武帝逐斥求仙丹的方士，宣布不再派军队四处征战，还封丞相田千秋为富民侯，以表明要休养生息，思富养民，任用赵过，推行代田法，发展生产。轮台“哀痛之诏”，效果显著，成功为汉代续命百年。司马光评价汉武帝“晚而改过，顾托得人，此其所以有亡秦之失而免于亡秦之祸乎”。

罪己诏与汉初社会

汉代以前，受巫术影响，统治者的罪己言论往往是为了取得上天的谅解和怜悯，寄希望于上天早日将灾异消除。西汉初期的罪己诏，更多的是面对百姓而言，已显示出保民的特征，以君主罪己为前提，是开展消除灾异影响的有效措施，施惠于民。

罪己诏最主要的功能是传达执政者的自省，承认过失，同时表明改过态度。在皇权至上时期，君主的决策影响社会的运转，作为“天命”的象征，君主施政不当，就可能引发社会动荡。

罪己诏表面上是皇帝为了揽责而发布的诏书，但执政者通过罪己诏颁布各种措施对自己的政治行为进行补正，以实质上的惠民诏令形式，从而进一步巩固皇权。以天灾为例，汉代皇帝的罪己诏虽然不能从根本上解决社会矛盾，但它毕竟缓和了当前最激烈的矛盾，有一定稳定社会的效果。

汉代文化中，上天以祥瑞灾异示人，监督君主的统治，使帝王的言行和政务有回转的余地。君主颁布罪己诏成为一种维护王朝统治的内部调节机制，皇帝可以借机调整施政方针使朝政继续推进。

文帝、武帝时期，罪己诏大多是皇帝将社会问题归责于自己并以务实的态度应对：文帝用罪己诏修正苛秦遗留的刑制，武帝借罪己修复岌岌可危的社会经济。

罪己诏的出现，最主要的原因是汉人天人感应、灾异思想的盛行，显示执政者在这一时期的政治活动在制度之外，还受到一些思想上的限制。在罪己意识中，即便身受天命的帝王，也不能为所欲為，要以德为政，内修德行，外立功业，才能上告于天，下惠于民。

西汉时期，受“以德配天”思想的影响，统治者必须在执政活动中时刻彰显自身作为“天命”的合理性。罪己诏的内容看似谦逊诚恳，在解释灾异之外常常暗含汉代君权的合理性，尤其在日食、地震等天灾时发布的罪己诏，常有“人主不德，布政不均，则天示之灾以戒不治”“天下治乱，在予一人”等词句。

皇帝颁布罪己诏，或因社会有灾、臣下谏言，或因政治行为不当、社会弊病出现。但无论原因何在，最普遍的应对措施便是恤民。从国家稳定层面而言，“水能载舟，亦能覆舟”，社会稳定关乎皇权的稳固;道德层面来说，以民为重的仁政，是判断皇帝圣贤与否的标准。

西汉时期，社会思想中人本意识开始出现。有学者从汉代灾异和刑罚实践的角度分析汉代天人关系，认为天人关系不仅仅是“天”与“君”的关系，而且是“天”与“民”的关系，“民”之地位逐渐上升，“民”与“天”关联起来，“民”的地位在实践过程中逐渐提高，刑罚作为民意的体现，是决定当政君主及其统治是否得到承认的重要因素。“天人感应”中的“人”不再仅指统治者，还包括人民时，刑制改革成为必然。

在汉文帝之前，汉代统治者就意识到“重刑主义”于长治久安百害而无一利，士人开始反思秦亡的教训，极力避免统治者有“所为贵有天下者，得肆意极欲”的想法。汉初“重农、崇简、轻徭薄赋”的三大政策就与此反思有关。汉初统治者先后定下了“约法省刑”和“无为而治”的治国理念。从当时的社会情况来看，过多的重刑非常不利于社会的自我修复。汉代初立时，社会人口不及秦朝初立时的一半，大量人口因害怕社会动荡或统治残暴而躲入山林，“民失作业，而大饥馑。凡米石五千，人相食，死者过半”。从高祖到文帝，汉代皇帝们急需大量劳动力，自高祖起，释放商业奴婢，凡因家贫卖身的一律免为平民。轻刑也是增加人口的举措之一，汉初刑罚制度大体沿用秦律，由于统治者无力对刑罚制度进行大规模改革，且社会经济过于脆弱无法承担大兴改革的风险，“尽除秦苛法”“弛（禁抑）商贾律”“除参夷连坐之罪”“除三族罪妖言令”以外，西汉初期刑罚制度的轻缓化并不明显。文帝开始刑制改革后，西汉时期的刑罚制度轻缓化的趋势才开始明显起来。

汉代发展至文景时期，社会经济逐渐向好。无为而治的黄老思想开始显现出难以匹配经济发展的缺点，稳定的政治和良好的社会经济同已有的刑罚制度之间产生了错位，肉刑的存在尤其不利于社会劳动力的发展。随着儒学地位的不断提高，儒道互动成了思想界转型的一种体现，国家意识开始由“道”转向“儒”。汉文帝统治时期，受此儒家学说影响，轻刑思想出现，刑罚逐渐轻缓化。文景时期的刑罚制度改革，使西汉的刑罚体系发生了巨大变化，是西汉刑罚制度轻缓化的关键。

汉代罪己诏中的补救措施主要有大赦、进贤、赈灾、减免租赋、禁杀奴啤、理讼、派使者体察民情、整肃吏治等。到唐以后，罪己诏逐渐流于形式，成为古代帝王作秀的工具。在社会矛盾激化，政权稳定受到威胁时，皇帝们通过颁布罪己诏向百姓传达君王的自省，从而安抚民心，避免坠入更难挽回的局面。因此，历史学家和学者们常常将罪己诏贴上负面标签，以此批判古代帝王文化的堕落。

然而罪己诏出现的时代是西汉初年，中国历史刚走出封建制正要进入郡县制的时期，刑罚制度仍然停留在奴隶制五刑的阶段。无论从社会哪一方面来看，唯有严酷的肉刑被废除，经济才能够得到发展，人民对于统治者的信心才能够被重新树立。汉虽承秦制，却能延续数百年，原因就在于汉代历任统治者都对秦政进行了反思，君王的“罪己诏”，在不断反思中调整并改善制度。罪己诏在后世成为君王专制的表演工具，但回到其最初产生的时代，罪己诏在推动汉代社会变革中起着极为重要的作用，在文景刑制改革中以及在武帝后期社会濒临崩溃的阶段，以一种缓和的形式推动汉代政治向正常化发展，避免了政乱甚至是战乱的发生。

罪己诏的重要，并不在于帝王的自省，而在于罪己诏中所推行的惠民政策。汉代帝王的罪己诏中，尤为重要的一点在于，社会困顿时，统治者往往趋向于采取轻刑措施，安抚民心的同时也缓和了社会劳动力的短缺。在新的历史时期，在不同的社会环境下，当社会出现困境时，及时调整政策，不仅能推动社会向积极方向发展，有时也能缓和民众的负面情绪。

作者单位：华东政法大学法律学院