“市场监督管理”究竟如何理解

上海市市场监管局 刘刚

目前有一种观点认为市场监督管理的监督管理（简称监管）是源于英文单词Regulation，是基于管制经济学(Regulation Economics)的最新研究进展和成果。笔者并不完全认同这一观点。

首先，国家市场监督管理总局官方英文名称the State Administration for Market Regulation，强调的是(国家)行政管理Administration，而作为名词的Regulation，更多的是表示法规规章规则制度。而类似的国资委使用的是Supervision监督，相关的金融监管机构使用的是副词Regulatory。其次，规制经济学大致分为宏观调控和微观规制，而微观规制通常是指各级政府部门按照法规规定对微观经济和非经济活动的主体进行更为直接的干预并最终实现某种经济目标或社会目标，因此微观规制是政府行政管理的一种手段，虽然在我国也有把政府规制称为政府监管的，但更精准的表述应该是政府规制是政府监管的一种方式，是行政管理的一种手段。

下面就如何理解市场监督管理谈几点个人的看法，欢迎批评指正。

一、如何理解监督管理

首先从辞海及百度百科来看：

1.监：

查询辞海，原为鉴的本字，其本义是照影、照视，引申为监视、监督。

查询百度百科，其古字形描述的是一个人俯身低头面对盛水的器皿，本义是以水为镜照视自己，这种照视由上往下看，引申为自上视下的意思，由此又引申出监察、监督等含义。

正所谓“正人必先正己，律己才能律人”。

2.督：

查询辞海，其本义是察看、督察，监督并催促。

3.管：

查询百度百科，“管”字最早见于《说文》，本义指古代的单管乐器，引申而泛指管乐器，又引申为掌管、管辖、管理等义。

4.理：

查询辞海，原为治玉，引申为整理、治理。

查询百度百科，“理”为加工玉石即把玉从璞石里剖分出来，顺着内在的纹路剖析雕琢，引申为纹理之意，又引申为料理、治理。

查询百度百科，监督是对现场或某一特定环节、过程进行监视、督促和管理，使其结果能达到预定的目标。管理是指一定组织中的管理者，通过实施计划、组织、领导、协调、控制等职能来协调他人的活动，使别人同自己一起实现既定目标的活动过程。

本人理解市场监督管理的本义是市场监督和管理。也就是有监督的职能，也有管理的职能。而且就当前普遍存在的问题来讲尤其在基层不同程度的存在轻管理重监督、轻帮扶重执法的现象，同时，国家质量基础也存在被削弱的风险。

“监”“督”“管”“理”均属于汉语通用规范一级字，最早的见于商代甲骨文及金文，因此中国几千年历史对“监”“督”“管”“理”有自己深刻的理解和做法，这是一个历史的传承，并不是一个外来词汇能说明的。当然古为今用、外为中用，对西方好的管理方法我们也认真借鉴和学习并转化为符合我们国情的管理方法，比如质量管理体系标准、卓越绩效评价标准等。

二、如何理解市场监督管理

首先，我们来看构成市场监督管理的市场（下称市场），包含三个方面，一是市场主体（包括个体户及农村合作社等）；二是消费者；三是市场交易的物或者服务，我们叫产品（服务）或者商品，因此是市场的客体。也即企业、个体户以及其他等和消费者构成市场的交易双方即市场主体，而商品（产品或者服务）构成交易物即市场客体。因此市场监督管理的对象既有市场主体（消费者是保护对象，因而属于管理范畴）、也有市场客体（产品或者服务）。有专家把市场监管的要素分为主体（政府或法律授权的公共机构）、客体（各类市场主体，包括个人、企业以及其他经济组织）本人认为是不全面的，因为遗漏了非常重要的交易物即商品（产品或者服务）的监管，比如食品、药品、特种设备等。这里我们要区分市场主体、客体和所谓的市场监管主体和客体，市场监管的主体是政府或法律授权的公共机构，市场监管的对象即客体是市场，包括市场主体和市场客体。根据市场监管局职能本人理解，市场监管主要是对市场主体的监督和管理；质量监管、安全监管主要是对市场客体的监管。当然在监管过程中，市场监管、质量监管、安全监管都有可能涉及市场的主体和客体，但侧重点不同是有区别的。

其次，对市场主体和客体的监管内容也是有差异的，市场主体监管内容是主体行为以及由此引申的主体信用；而市场客体（产品或者服务）监管内容包括质量和价格，也就是《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国价格法》所规定的内容。商品质量必须符合明示标准且不存在不合理的风险即缺陷，商品仅仅符合明示标准即合格还不行，如果存在不合理的风险即缺陷必须立即启动召回，以消除缺陷解除风险。

再有，为什么必须把市场客体作为监管对象（因为有人认为市场客体是市场主体提供的产物，抓住市场主体就解决了市场客体的问题），原因有三：

一是产品（包括零部件）还在使用但市场主体不存在了（企业倒闭、注销等）。对此，我们必须针对产品设计有效制度进行救济。

二是市场主体生产产品或者提供服务是符合明示标准的是合格的，但若干时间后随着科学技术的进步发现该产品存在不合理的风险即缺陷，那也必须针对缺陷产品设计有效制度进行救济。

三是由于市场客体质量引申出来的一些基础项目比如计量基础、基础检测技术等，因没有利益市场主体缺乏研发建设动力，此时需要国家投入人力、物力、财力开展建设，这也是当今世界各国特别重视的国家质量基础设施（NQI）建设，而我国更是自秦始皇统一度量衡以来就特别重视这项工作，我们有这个优良传统和质量文化。

三、重视对市场监督管理的认识

首先，充分重视对市场监督管理的认识是加快建立全方位、多层次、立体化监管体系的重要举措。是落实加强市场综合监管提高市场监管现代化水平的思想保证。

其次，充分重视对市场监督管理的认识是市场监管总局充分融合的需要，只有搞清楚相关概念并充分认证让广大干部职工充分理解，才能促进市场监管总局的全面融合。

再次，充分重视市场监督管理的认识是市场监管制度设计的需要，只有充分认识其本质，设计的制度才能符合实际规律，才能符合中国国情。