档案事业的新目标：档案倡导

黄霄羽 管清潆

摘 要：社会力量与档案倡导对象存在交叉关系，《“十四五”全国档案事业发展规划》与档案倡导存在紧密的理论关联，具体表现为：面向社会力量征集档案资源作为工作基础，鼓励社会力量参与档案活动作为服务目标，鼓励社会力量贡献人力和资金资源作为保障条件。这意味着档案倡导应成为档案事业高质量发展的新目标。未来，应通过将档案倡导与社会力量参与的关联写入政策、明确档案部门主动实施倡导的责任、出台对非专业社会力量开展档案倡导的鼓励性政策等路径完善档案政策。

关键词：“十四五”规划；档案倡导；社会参与

分类号：G271.3

The New Goal of Archival Undertaking： Archival Advocacy——Interpretation of the National Archival Undertaking Development Plan in the 14th Five-Year Plan

Huang Xiaoyu， Guan Qingying

（ School of Information Resource Management of Renmin University of China， Beijing 100872 ）

Abstract： There is a cross relationship between social forces and archives advocacy objects. There is a close theoretical connection between the National Archival Undertaking Development Plan in the 14th Five-Year Plan and archives advocacy， which is embodied in： soliciting archives resources from social forces as the basis of work， encouraging social forces to participate in archives activities as the service goal， and encouraging social forces to contribute human and financial resources as the guarantee condition. This means that archives advocacy should become a new goal for the high-quality development of archival undertaking. In the future， we should improve the archival policy by writing the relationship between archival advocacy and the participation of social forces into the policy， clarifying the responsibility of archival departments to actively implement advocacy， and issuing incentive policies for non-profession social forces to carry out archival advocacy.

Keywords： 14th Five-Year Plan； Archival Advocacy； Social Participation

檔案倡导是国际档案界颇为关注的前沿问题。新修订的《中华人民共和国档案法》（以下简称“《档案法》”）和《“十四五”全国档案事业发展规划》（以下简称“《规划》”）均提出了社会力量参与档案事业的发展目标。社会力量能为档案事业发展带来各类资源，这与档案倡导在目的上十分契合。可以说，《档案法》与《规划》为实施档案倡导提供了法律保障和政策指导，笔者由此判断档案倡导将成为我国档案事业发展的新目标。

当前围绕《规划》展开的研究主要集中在社会治理、档案社会化、电子档案管理等方面，仅3篇文献涉及档案社会参与[1-3]，尚无文献关注档案倡导。已有相关研究基于对《规划》的分析，均肯定社会力量参与档案事业的重要作用，并提出吸纳社会力量参与档案事业的策略。但不足之处在于既未科学界定社会力量的概念，也未将《规划》鼓励社会力量参与档案事业的要求与档案倡导进行关联。据此，本文拟从档案倡导的视角解读《规划》，力求明确“社会力量”的概念，论述《规划》中社会力量参与档案事业的要求与档案倡导之间的理论关联，并分析《规划》相关规定的不足之处，提出未来政策的完善建议，助力档案事业实现档案倡导的新目标。

1 档案倡导视角解读《规划》的概念基础

《规划》对社会力量参与档案事业已有整体要求，规定“鼓励、引导、规范社会力量参与档案事务”。[4]笔者将档案倡导界定为“档案部门（人员）通过宣传、推广、游说、沟通、合作等手段对其他部门或公众产生影响，引导外界朝档案部门期望的方向发展或转变，以获取资源支持档案工作顺利开展的行为或过程”。[5]从《规划》对社会力量的规定和档案倡导的内涵解读中可以看出，社会力量与倡导对象具有密切关联。但关键是何为社会力量？《规划》只是提出笼统的原则要求，缺乏概念解释。因此笔者基于代表性政策和文献解读社会力量的概念内涵进行解读，从而为档案倡导视角解读《规划》奠定概念基础。

1.1 现有政策对社会力量概念已形成共识

现有政策虽尚未明确界定社会力量的内涵，但基本指出了社会力量的范围。党的十八大明确要求在公共服务领域更多借助社会力量。2013年9月发布的《国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见》规定“承接政府购买服务的主体包括依法在民政部门登记成立或经国务院批准免予登记的社会组织，以及依法在工商管理或行业主管部门登记成立的企业、机构等社会力量”[6]，这表明社会力量包括非政府性质的社会组织、企业和机构等，但相关政策未强调个人属于社会力量的范围。档案领域的代表性政策当属2014年发布的《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》（下文简称“《意见》”），其提出应“规范并支持社会力量参与档案事务”，并规定了档案学会等社会组织、档案中介机构、专业机构、企业、家庭及个人等社会力量参与档案事务的形式。[7]虽然档案中介机构、专业机构和企业可能存在逻辑交叉，能否将三者并列同一层次值得商榷，但可以肯定的是该政策采用了列举的形式，将社会力量界定为非政府机构，并且将个人纳入社会力量。可见，国家政策与档案政策对社会力量概念已基本达成共识，即以机构性质作为划分标准。综合国家政策与档案政策的界定，社会力量是指非政府的机构、组织和个人。

1.2 档案学界对社会力量概念的界定需要完善

档案学界对社会力量早有概念解释。如辛俊岱将社会力量界定为“指档案馆这支专业力量以外的一切可以利用的力量”。[8]这表明学界对社会力量的概念解读与现有政策不同，划分标准并非机构性质而是专业边界。

当前学界对社会力量的部分界定不尽科学，存在逻辑错误，具体表现在两方面。一是同一层次使用两个分类标准。如赵睿指出档案馆工作的社会力量是除档案机构之外的公民、法人和其他社会组织。[9]这一界定既默认以机构性质作为分类标准，又将档案机构排除在社会力量范围之外，在同一层次同时采用机构性质和专业边界两个分类标准，不符合逻辑规范。二是逻辑交叉。陈建等将社会力量参与公共档案管理界定为“公民、法人或其他社会组织按照国家有关规定，以线上或线下的方式依法参与公共档案资源的形成、收集、管理、开发利用等业务建设以及档案立法、决策、执法、监督等公共管理服务的权利和行为”[10]，将社会力量界定为非政府机构或个人，并在后续研究指出“社会力量包括公民、行业组织、企业、法人、非政府组织、社区组织等一切非官方的法律主体”。[11]但《中华人民共和国民法总则》规定，行业组织、社区组织等社会团体以及企业都属于法人的范畴，将法人与行业组织、社区组织、企业等并列存在逻辑交叉的错误。笔者更认同政策对社会力量的界定。

1.3 社会力量与倡导对象存在概念交叉关系

从笔者对档案倡导的内涵界定可知，档案倡导是档案部门（人员）积极对其他部门或公众产生影响，引导外界朝档案部门期望的方向发展或转变的过程。“其他部门”和“外界”均强调以专业为边界选定档案倡导对象，即档案倡导应以非档案专业机构或社会公众为对象，引导其为档案事业贡献支持性资源。

社会力量按专业边界可以分为档案专业的社会力量和非档案专业的社会力量（见图1）；档案倡导对象按机构性质则分为政府机构和非政府机构（见图2）。因此，社会力量与档案倡导对象存在概念交叉，社会力量中既非政府也非档案专业且能为档案事业发展带来支持资源的各类组织、机构和个人，才是档案倡导对象。简言之，档案部门可将非档案专业的社会力量（下文简称“非专业社会力量”）作为倡导对象，通过游说、引导、劝说等手段，提高其为档案部门贡献资源的意愿。

2 《规划》要求与档案倡导的理论关联

《规划》内容已然呈现出档案倡导的思想萌芽。需要注意的是，《规划》中的社会力量指非政府机构，而档案倡导是指档案部门仅对非专业社会力量实施倡导。据此，笔者聚焦非专业社会力量能为档案事业贡献的支持性资源，并根据各类资源的重要程度，阐述《规划》内容中倡导思想萌芽的具体表现。

2.1 面向社会力量征集档案资源作为工作基础

《规划》“鼓励社会和个人向国家档案馆捐赠档案”[12]，符合争取馆藏资源的档案倡导目标。非专业社会力量在私务活动中形成或积累了大量私有档案，其中对国家和社会具有保存价值的档案资源也是国家档案资源的重要组成部分。因此，《规划》为档案部门向非专业社会力量获取檔案资源奠定了政策基础，档案部门应向非专业社会力量积极实施倡导，以丰富馆藏资源，完善馆藏结构，体现出馆藏资源社会化的趋势。

2.2 鼓励社会力量参与档案活动作为服务目标

《规划》要求“统筹馆（室）藏资源，积极鼓励社会各方参与，围绕重要时间节点、重大纪念活动，通过展览陈列、新媒体传播、编研出版、影视制作、公益讲座等方式，不断推出具有广泛影响力的档案文化精品”。[13]这要求档案部门采取有效措施吸引非专业社会力量走入档案馆，在全社会吸引并培育长期、稳定的用户，呈现出用户资源社会化的趋势，实现争取用户资源的倡导目标。同时，《规划》鼓励非专业社会力量参与档案活动，为档案部门运用倡导将其转化成档案部门稳定、持续的用户资源提供了条件。

2.3 鼓励社会力量参与和资金投入作为保障条件

（1）吸纳社会力量参与档案工作

一方面，《规划》提出“鼓励、引导、规范社会力量参与档案事务”[14]，鼓励档案部门将社会力量吸纳到档案工作中，借助众包等方式补充档案工作所需的人力资源；另一方面，《规划》“鼓励档案学会等学术团体、行业组织及市场主体开展档案团体标准和企业标准制定修订工作”[15]，吸纳行业组织、市场主体等社会力量成为档案标准体系的建设者，为档案事业提供智力支持，呈现出人力资源社会化的趋势，实现争取人力资源的档案倡导目标。新加坡国家档案馆公民档案管理员计划中的 Warta Malaya 翻译项目，借助公众力量将爪哇文报纸档案译为英文，使非爪哇文读者可以更轻松地获取并利用相关档案[16]，弥补了该馆人力不足、人才队伍知识结构单一等局限。因此，档案部门可向非专业社会力量实施档案倡导，吸纳更多的人力资源，实现档案工作的最大效能。

（2）鼓励社会资金投入档案科研创新

《规划》提出“鼓励社会力量参与和支持档案事业发展，引导社会资金投入档案科研创新领域”。[17]这呈现出档案事业资金来源社会化的趋势，能为档案事业发展和档案科研创新吸纳政府之外甚至专业之外的资金资源，有利于打通社会资金支持档案事业的渠道，提升档案工作水平和科研创新能力，符合争取资金的档案倡导目标。国外已有相关成功案例，如美国斯隆基金会便为卡内基梅隆大学提供了建立机器人档案库的资金支持。档案部门可通过倡导，提高非专业社会力量为档案部门捐献资金的意愿，争取资金资源，丰富档案事业的资金支持体系。

综合而言，《规划》鼓励社会力量加入档案事业，能为档案事业带来丰富的支持性资源，契合了档案倡导的目标。如果档案部门从《规划》内容中能够理解档案倡导与社会力量的紧密关联，就能认清《规划》对档案倡导的政策指导价值，从而更有效地开展倡导实践，助力档案事业高质量发展。

3 档案倡导应成为档案事业高质量发展的新目标

档案事业高质量发展是十四五期间我国档案事业发展的总体要求。笔者将其界定为“档案事业贯彻先进理念，提质增效、创新为先，实现质与量的平衡发展”[18]，这要求档案事业朝着均衡、效益、共享、创新、可持续的方向发展，而欧美发达国家档案机构近些年积极开展的档案倡导实践所取得的成效，符合我国档案事业高质量发展的要求。

第一，档案倡导的“外向思维”符合档案事业高质量发展“贯彻先进理念”的要求。档案倡导要求档案人员遵循“外向思维”，向非档案部门展示档案工作的重要性，增强他们的档案意识。美国国家档案与文件署（NARA）2003年发布的战略方向中提出，通过档案倡导的策略积极提高外界对文件档案管理的意识，以推动电子文件管理进程，并明确规定不同级别工作人员履行档案倡导的职责。[19]虽然这一战略方向现已不再实行，但其表现出的“外向思维”值得我国档案部门借鉴。这要求档案部门打破传统内部局限的工作模式，主动对外展现档案工作价值，让非档案部门认识到档案工作对各项业务的支撑作用，提高其对档案工作重要性的认识，提高档案行业的影响力和话语权，进而实现档案事业的提质增效。

第二，档案倡导能提高社会档案意识，符合档案事业高质量发展“提质”的要求。档案倡导能加强档案部门对社会公众的影响，提高社会公众的档案意识。据笔者调研，美国档案工作者协会（SAA）不仅通过线上举行“咨询档案工作者”等档案倡导活动，还指导会员机构实施档案倡导，以提高全社会的档案意识。同时，SAA的公众意识委员会开设博客“档案意识”（Archives Aware）[20]，公开一系列资源和工具包，为各档案机构提供对外拓展所需资源和培育提高社会意识的技巧。社会档案意识的不断提高，能够不断提升档案部门从外界获取各类资源的可能性，这就有助于提高档案日常管理和服务的质量，实现“资源取之于民，用之于民”的良性循环，契合了档案事业高质量发展中提高档案工作质量的目标。

第三，档案倡导能为档案事业发展争取支持性资源，符合档案事业高质量发展“增效”的要求。拉里·哈克曼指出“每个档案馆都需在负责预算、人事、法律顾问、发展、通信、信息技术及设施和建筑服务等核心组织职能的关键决策者之间建立盟友和支持者”。[21]在资源为王的时代背景下，美国档案部门已树立效益观和效率观，主动向社会各界争取支持发展的资源，而非被动等待政府分配资源，实现降本增效。典型案例是美国档案工作者协会（SAA）通过国会山活动积极向决策部门争取政策支持。档案倡导能拓宽档案事业发展所需支持性资源的渠道，节约征集馆藏资源、购买人力物力资源的时间和金钱成本，提高档案工作的效益和效率，符合档案事业高质量发展“增效”的要求。

综合而言，档案倡导在发达国家的成功应用彰显了其重要意义，既凸显了档案倡导的前沿性，又表明档案倡导与我国档案事业高质量发展的契合性，我国档案部门应充分重视档案倡导，并将其设定为档案事业高质量发展的新目标。

4 新目标导向下的政策完善建议

作为我国档案事业高质量发展的新目标，各级档案主管部门应以政策对档案倡导加以规范和引导。主管部门可从与档案倡导关联紧密的社会力量参与档案事业入手，增强档案部门的倡导能力。《规划》对社会力量参与档案事业的规定虽已表现出档案倡导的思想萌芽，但仍未达到档案倡导的高度。因此，笔者基于《规划》可能存在的不足，从档案倡导的要求出发，提出未来政策的完善建议，以供参考。

4.1 将档案倡导及其与社会力量参与的关联纳入政策

《规划》尚未体现档案倡导与社会力量参与的理论关联。《规划》虽认可社会力量对档案事业的支持和贡献，鼓励其参与档案事业，但尚未说明吸纳社会力量参与的目标之一是争取支持性资源，这将削弱档案部门吸纳社会力量参与档案工作的目的性，不利于档案部门获取社会资源。

据此，建议主管部门应将档案倡导写入档案政策，阐明应通过档案倡导吸引更多非专业社会力量为档案事业贡献资源。国内外皆有非专业社会力量为档案部门贡献人力资源的成功案例。国外典型案例是梵蒂冈秘密档案馆招募高中生开发人工智能语言，识别档案中的手写拉丁文。[22]国内典型案例是天津泰达图书档案馆于2021年寒假招募青少年志愿者，负责协助整理档案资料等工作。[23]两则案例启示我国档案部门不能将吸纳非专业社会力量参与的目标简单设定为完成事务性工作，而应树立争取资源的“效益观”，将非专业社会力量视作支持性资源的重要来源。

4.2 以政策明确档案部门主动实施倡导的责任

《规划》尚未要求档案部门主动采取倡导行动。《规划》鼓励社会力量为档案部门贡献馆藏资源、人力资源和资金资源，鼓励社会力量积极转变为档案馆的用户资源，但尚未要求档案部门主动采取倡导行动。这将难以提升非专业社会力量向档案部门捐赠档案和资金的意愿，也难以吸引其成为档案馆的稳定用户。如今，国外档案部门常面临资金不足的难题，而社会资金的注入能有效缓解这一困难。典型案例是全球性社会组织“变革倡议”的资金援助让陷入生存危机的互联网冲突档案馆重获新生。虽然我国的行政体制与国外不同，我国档案部门所需资源多由政府提供，但上述经验启示我国档案部门须重视社会资源的重要价值，树立“资源社会化”的理念，在政策允許的前提下拓展资源来源，以更主动的姿态向非专业社会力量争取支持性资源，实现馆藏资源、人力资源、用户资源以及资金资源的社会化。

据此，笔者建议需在政策中规定档案倡导作为档案部门的责任。应明确规定档案倡导的实施主体是档案部门，阐明实施档案倡导是档案部门及其人员的重要责任。在此基础上，明确规定各级各类档案部门及其人员在倡导工作中的分工和职责，确保各级各类档案部门在倡导实践中各司其职，实现档案倡导行为的有序、高效开展。

4.3 鼓励非专业社会力量开展档案倡导

《规划》忽视对非专业社会力量的倡导。《规划》仅强调吸纳档案学会等团体、行业组织开展档案团体标准和企业标准制定修订工作的发展方向，但忽略了非专业社会力量在相关工作中的重要作用。如今，前沿技术在档案工作中得到了广泛应用，信息技术等领域社会力量的参与能显著提高档案工作的技术水平。国内外档案部门已有不少通过社会力量参与档案工作、解决档案工作技术应用的成功案例。国外典型案例是英国威尔士政府与科技公司MirrorWeb开展合作，运用后者先进的云存储和检索技术，全面存档城市数字历史，并使城市数字历史可被利用者高效检索。[24]国内典型案例是湖南长沙市档案馆借助某科技公司提供的多维档案缩微数字一体化技术，以高分通过“全国示范数字档案馆”系统测试。[25]上述案例启示我国档案部门不应将非专业社会力量隔绝在档案事业发展之外，而应通过有效的倡导手段，吸引非专业社会力量为档案事业的发展贡献支持性资源。

据此，笔者建议档案主管部门需出台鼓励型政策增强档案部门对非专业社会力量的倡导力度。应在政策中明确鼓励非专业社会力量在档案部门的主导下参与档案工作，既打通非专业社会力量参与档案事业的渠道，为档案部门向非专业社会力量实施倡导奠定政策可行性；又引导档案部门树立“外向思维”，在日常工作中加强与非专业社会力量的联系，争取更广泛的社会支持资源。

*本文系国家档案局科技项目“面向高质量发展的综合档案馆服务创新策略”（项目编号：2021-R-08）阶段性研究成果。

注释与参考文献

[1]周文泓，贺谭涛.档案社会化的走向与实现策略——基于《“十四五”全国档案事业发展规划》的展望[J/OL].山西档案. https：//kns.cnki.net/kcms/detail/14.1162.g2.20210713.0848.002.html.

[2]周旖，黄恺慧.档案治理视角下“全国档案事业发展规划”的分析及思考.山西档案，2021（4）：112-113+111.

[3]徐拥军.“十四五”时期档案治理体系建设的内涵解析[J].档案与建设，2021（6）：15-16+29.

[4][12][13][14][15][17]国家档案局.中办国办印发《“十四五”全国档案事业发展规划》[EB/OL].[2021-09-15].https：//www.saac.gov.cn/daj/toutiao/202106/ecca2de5bce44a 0eb55c890762868683.shtml.

[5]黄霄羽，管清潆.“档案宣导”还是“档案倡导”？——前沿概念的准确表达及内涵解读[J].档案学研究，2021（4）：4-9.

[6]中华人民共和国中央人民政府.国务院办公厅关于政府向社会力量购买服务的指导意见 [EB/OL].[2021-09-20]. http：//www.gov.cn/zwgk/2013-09/30/content_2498186.htm.

[7]国家档案局.中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》[EB/OL].[2021-09-20].https：//www.saac.gov.cn/daj/toutiao/202106/ecca2de5bc e44a0eb55c890762868683.shtml.

[8]辛俊岱.借助社会力量强化档案馆的基础工作[J].北京档案，1989（6）：11-12.

[9]赵睿. 国家综合档案馆工作社会力量参与度研究[D].天津：天津师范大学， 2018：2-3.

[10]陈建.借力与共赢——社会力量参与公共档案管理的内容、问题及对策分析[J].山西档案，2020（5）：120-128.

[11]赵丽，陈建.社会力量参与档案事务的内涵特征、理论依据与机制构建[J/OL].山西档案：1-9[2022-02-10].http：// kns.cnki.net/kcms/detail/14.1162.G2.20210912.1516.002.html.

[16]上海市图书馆.历史文献众包平台 [EB/OL].[2021-09-15].http：//zb.library.sh.cn/.

[18]黄霄羽，裴佳勇.高质量发展导向下特色档案服务的先进典型及实现路径[J].档案与建设，2021（4）：6-11.

[19]NARA. Strategic Directions： Advocacy [EB/OL].[2021-09-22].https：//www.archives.gov/records-mgmt/ initiatives/advocacy.html _ga=2.186149291.300865196.1632281352-554087928.1632281352.

[20]Archives Aware！[EB/OL].[2021-09-22]. https：//archivesaware.archivists.org/.

[21] Hackman L. Love is Not Enough： Advocacy， Influence and the Development of Archives[J]. Journal of the Society of Archivists， 2012（1）： 9-21.

[22]CBS.Italian high schoolers are helping bring secret Vatican archives to the masses[EB/OL].[2021-09-15]. https：//www.cbsnews.com/news/vatican-documents-mademore-accessible-with-help-of-high-school-students-and-ai/.

[23]泰达图书馆档案馆.志愿者招募 |“感恩于心，志愿同行”泰达图书馆档案馆寒假青少年文化志愿者招募启动啦～ [EB/OL].[2021-09-15].https：//mp.weixin.qq.com/s/ CPPjzBqnVj0aSP5sxPZ2Oa.

[24]Wales247. Wales’ digital history to be fully archived and searchable[EB/OL].[2021-09-15].https：//wales247.co.uk/ wales-digital-history-to-be-fully-archived-and-searchable/.

[25]紅网.长沙市档案馆高分通过全国系统测试 背后有科技神器助力[EB/OL].[2021-09-15].https：//baijiahao. baidu.com/s id=1682263535284454434&wfr=spider&for=pc.

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