地铁项目招投标阶段投资控制要点

□ 任亚玲王文学张 恒

《政府投资条例》的实施，对地铁项目进行全过程投资控制提出了更高的要求。招投标阶段是进行地铁项目投资控制的重要阶段，该阶段的主要目的在于挑选一个比较有实力、有能力并且负责的承包单位，进而签订一个较为科学合理的承包合同，对于缩短工程周期、确保工程建设质量和合理控制工程造价都具有十分重要的意义。

一、地铁项目招标阶段投资控制的意义

招标投标是一种严格遵守法律规范及相关程序的公开采购方式，将市场竞争机制引入到建筑市场中，是建设工程管理领域中的重要组成机制。这有利于业主单位挑选出一个富有实力与能力并且认真负责的承包商，经过谈判后签订一个风险分担、科学合理的发承包合同，对于缩短项目建设周期、保证工程建设质量以及合理控制工程造价都具有重要意义。

地铁属于城市交通基础设施，项目投资数额较大、工期较长，建设过程中所面临的风险也更多。工程项目的建设目标以及投资控制目标能否得以实现，很大程度上取决于招标阶段的风险能否控制在合理范围内。

基于业主视角，通过对地铁项目招标阶段投资控制存在的问题进行分析，进而提出通过大标段管理模式、加强招投标阶段工程造价管理、优化合同条款设计等方式加强招标阶段投资控制，以期为提升地铁项目投资控制提供经验参考。

二、地铁项目招标阶段投资控制问题分析

1.标段划分是否合理对投资控制目标实现的影响

地铁项目的标段划分是一项专业性、管理性、科学性极强的工作，标段划分合理性与否直接关系到工程专业接口的多少、工程造价的高低以及后期业主对地铁项目进行管理的难易程度，直接影响地铁建设的进度和质量。从投资控制角度分析，标段的划分直接影响到招标人对投标人的资质要求，其划分合理与否也影响到整个招标过程是否能够形成有效竞争，甚至影响到招标是否能够成功。因此，地铁项目的业主单位应综合考虑多种影响因素，合理划分标段，并且尽量选择有竞争实力的合作单位，既可以保证发挥招标人的协调统筹能力，又能使各承包单位充分发挥最优的资源配置，同时在项目的建设过程中可以继续产生各单位间的良性对比与竞争，有助于更好地推进项目建设，更好地实现建设目标及投资控制目标。

2.招标阶段业主与承包商间信息不对称问题

在项目的招标阶段业主与拟投标的承包商间存在信息不对称的情况。一方面，业主单位需要综合考虑承包商的资质、报价、业绩、财务、技术水平等影响因素；另一方面，对承包商来讲也存在对业主单位的选择，希望业主单位信誉度高、财务支付能力强、合同控制能力高等。在这一过程中，发承包双方所掌握的信息不完全对称。业主只是对自己财务支付能力、合同控制能力、技术变更意图、建设标准与意图较为了解，而对承包商的管理水平、技术能力缺乏了解。承包商相对于业主具有的信息优势包括：承包商自身的综合管理能力、质量控制能力、施工技术条件；承包商自身的资质、信誉和财务状况；承包商以往的项目成果和业绩；承包商拟派往招标项目的管理人员和施工人员的素质水平；承包商施工专用设备及试验检测仪器的情况。

由于承包商上述信息基本上都是隐性的，同时承包商对工程的理解能力、对项目施工的应变能力、资金能力、投标报价的真实性等隐藏信息，业主也很难完全掌握，导致业主在交易过程中处于信息不利的地位，不了解潜在承包商的实际情况，导致事与愿违，选择不到合适的承包商，产生承包商的逆向选择问题。承包商为了实现利益最大化产生的机会主义行为及逆向选择不仅损害了发包人的利益，造成投资失控的风险，也给社会带来一定危害。

3.地铁项目的高度复杂性和不确定性问题

地铁项目作为大型基础设施建设项目，因其具有投资额大、建设周期长、施工技术难度大、专业参与单位多、接口界面繁多、信息量众多等特点，因而表现出高度复杂性及不确定性。随着地铁项目不断深入开展，项目的建设规模及投资逐渐增加，参与单位不断增多，地铁项目建设过程中的不确定性也不断增加，包括建设环境、施工技术、项目管理、经济水平等很多不确定因素。这些不确定因素的总和就构成了地铁项目的风险。

项目失败的重要原因是由于对项目的不确定性，导致缺乏行之有效的应对措施。地铁项目处于长期动态的内外部环境中，发承包双方一直遭受着这些不确定性因素带来的干扰，导致双方都面临着很大的风险管理压力，因此如何制定出对于地铁项目不确定性的快速反应机制，成为地铁项目管理成功及投资管控目标能否实现的关键要点。

三、地铁项目招标阶段投资控制要点分析

1.大标段管理模式有助于加强业主方投资控制

传统的地铁建设项目大多采用分标段划分管理模式，业主单位根据项目的专业特征将不同的专业工程分开进行招标。这种管理模式下业主对项目的管控力度较大，但这样多界面管理会造成整个项目的交易成本陡增，且涉及到的利益相关者众多，各参与单位之间容易出现责权关系不清晰、项目资源配置不均衡、施工现场管理混乱等问题，同时也对业主管理大型基础设施项目的能力提出了很高的要求，且业主必须合理划分标段，项目标段划分不合理会导致业主的协调管理压力大幅增加。

从标段划分及界面优化的角度，可以将原本相互独立施工的建设工程内容进行整合，采用大标段招标的形式，通过引进总承包方企业，可有效解决分标段界面管理复杂的难题。大标段管理的优势有以下2方面。

（1）加强管理协调。在大标段招标模式的实施过程中，发包方与一个总承包方签订合同，由总承包方统筹负责原本常规模式下各标段的工作内容，业主单位管理协调压力转移到了总承包方，因而大大减少了管理协调工作量，并且利用总承包商管理经验和集团优势，对下级分包商以及承建工区的管理更加到位，提升效率。

（2）充分发挥资源配置。大标段招标模式下，有助于充分发挥总承包方的规模效应，提高资源配置的效率。总承包方对标段内轨道、隧道工程、设备安装等全面统筹编制资源利用计划，全面考虑地铁项目的总体进度以及各施工界面之间的搭接工作，以保证各施工项目之间的资源均衡。同时，总承包方可在本单位或者其所属总公司的统筹安排下，充分调动全公司范围内的各种优质资源，从而提高项目建设过程中投入的施工技术力量、项目管理水平、机械设备先进程度等。

2.加强招投标阶段工程造价管理

（1）招投标阶段工程量清单编制规范化。招投标阶段是整个工程的重要一环，控制好招投标阶段的工程造价，对于控制整个项目的投资具有十分重要的意义。为确保招投标阶段工程量清单编制的规范化，业主单位应注意以下几个要点：①应熟练掌握工程量清单计价规范的相关内容；②熟练掌握工程量计算规则；③熟悉招标投标法及招标投标法实施条例；④全面了解施工现场和施工组织设计的具体情况及特点；⑤了解工程的施工图纸；⑥明确材料和设备的来源情况；⑦熟练掌握分项与分部工程的工程量及综合单价的计算、税金与规费的记取、建设工程所有费用的汇总以及工程总造价的计算。

（2）合理编制招标控制价。在招投标阶段引入招标控制价是我国基本建设领域在投资管理中的一项创新手段。既可以提前发现地铁项目超概算的苗头，又能够有效防止投标单位刻意串通哄抬报价的现象出现。由于地铁项目具有特殊性，行业集中化程度较高，潜在的投标单位数量有限，在招标竞价中难以实现充分竞争。在这一特殊情况下，编制一份科学合理的招标控制价对于项目的投资控制意义重大。

（3）严格落实投标报价的清标工作。清标工作主要分为两阶段：第一阶段为报价核算，主要审核投标单位报价是否有计算错误、缺项、增项、换算评标价（如有），投标报价中（暂估价、暂列金、措施费等）未按招标文件要求或者格式错误项；第二阶段为报价解析，主要对工程总价、各单项的单价以及建设要素（主要设备、材料）的价格的合理性进行分析、测算，重点方向为不平衡报价分析，并选取最可能中标的第一候选人作为典型报价偏差进行分析。

3.优化合同条款设计

合同条款的设计应将项目背景、业主的建设目标以及合同的柔性状态看作一个整体，依据业主对于合同控制或协调管理功能的不同目标，设计不同柔性程度的合同条款。

（1）对于地铁项目而言，每个工程项目都具有唯一性和不可复制性。业主应清楚认识到，对任何一条线路的建设都应该进行充分单独分析考虑，从而设计最适合工程特点的合同条款。对于特定的建设项目来讲，合同条款应该是经过严密设计后的产物，即便是选择使用现有的合同范本，也应该根据业主的建设目标以及项目的特殊性在专用合同条款中设计一些柔性程度合理的合同条款。

（2）在进行合同条款设计时，要将合同缔约看作为一个全过程的动态的概念。合同并不是静止的，因为其不只是表现在合同签订时发承包双方经过博弈后形成的合同的条款，还表现在双方在交易过程中表达的交易态度。合同柔性的注入具有时空间隔特性，虽然在项目合同的缔约阶段将柔性注入到合同条款中，但柔性合同的作用则是在项目履约阶段中，应对突发的不确定事件的过程中显现出来。因此，发承包双方不能将合同的柔性看作为简单的合同缔约，而是应该有全过程动态的理念，在合同缔约阶段的合同条款设计过程中应重点关注柔性条款的设计具有事后治理的有效性。

（3）合同条款的设计要关注柔性条款和刚性条款的相互作用。合同条款的设计，一方面要考虑到合同实现对合同当事人的控制和保护功能；另一方面又要考虑合同对发承包双方合作关系的促进以及地铁项目价值增值。

当以控制及保护功能为主时，则发承包双方应在合同条款中注入相对较少的柔性要素，从而设计柔性程度相对较低的刚性合同，对合同当事人的行为与选择的约束和限制条款相对更多，其中包括项目绩效目标、惩罚及奖励，权责利条款，不设置相应的早期预警机制等。

当以协调适应功能为主时，则发承包双方应设置柔性程度相对较高的局部柔性或完全柔性合同，设置的合同条款还应该注意条款所具有的动态激励性以及灵活的再谈判设计，力求在合同签订的过程中提前预想到合同履约过程中可能会发生的各种问题，并事先制定出行之有效的解决措施。但合同条款的设置也要注意刚性、柔性条款的相互作用，柔性条款虽然为合同状态补偿提供了根据，但仍需要刚性条款为柔性条款的作用实现提供基础保障。

四、结语

地铁项目具有投资大、工程持续时间长的特点，建设过程中所面临的风险较多，这就决定了加强地铁项目投资控制的重要性。分析地铁项目招标阶段投资控制要点，尤其是大标段管理模式、加强招投标阶段工程造价管理、优化合同设计等工作内容的重难点，可以帮助管理人员提升地铁项目投资控制水平。