基于WTO框架应对技术性贸易措施的实践与思考

苏悦娟

技术性贸易措施（以下简称技贸），也称为技术性贸易壁垒或技术壁垒，是指世界贸易组织（WTO）《技术壁垒（TBT）协定》（《TBT协定》）和《实施卫生与植物卫生措施（SPS）协定》（《SPS协定》）所管辖的各种形式的非关税壁垒措施。主要类别有技术法规、标准、合格评定程序、卫生与植物卫生措施等，由于其具有名义上正当性、技术上的复杂性、手段上的隐蔽性等特点，近年来已成为一些国家推行贸易保护主义、人为设置贸易壁垒、限制他国产品进口的一种常见措施，对国际正常的贸易发展造成了很大的影响。

我国一直以来将交涉应对国外技术性贸易措施作为维护国家经济安全、服务外贸大局，促进外贸增长和地方经济发展的重要抓手，在新冠疫情期间成功利用世界贸易组织规则，敦促越南取消对我国输越汽车的不合理技贸，为我国的汽车出口排除了贸易障碍，促进了相关产业的发展。与此同时，随着新冠疫情的全球蔓延，国外技贸与以往相比，出现了一些新特点新趋势，如通报的数量、种类增多、涉及的产品种类更加广泛、人类健康和食品安全更受关注以及一些区域性自贸协定的“排他性”规则等，对技术壁垒的应对工作提出了更高的要求，亟需密切关注并借鉴前期成功应对的经验，主动作为，综合施策，精准服务，降低我国外向型产业受影响程度和提高出口产品的国际竞争力，促进更多企业“走出去”。

一、成功应对技术壁垒的实践

2020年疫情期间，越南对国外进口汽车的技术“门槛”不断升级，先后发布多份通报及公告，要求进口汽车商提供欧盟认证的COP（生产一致性审查）认证评估证书，若无上述COP认证评估证书，即使已登检过的车型，后续进口仍要按新车进行每批次抽检且重新登检。越南出台的一系列技贸，给非欧盟国家的汽车输往越南设置了障碍并提高了贸易成本，给我国汽车输越造成了严重的影响①韦万春，孔祥军：《用规则破解“出口难”广西汽车开启跨“越”之旅》，《技贸导刊》2022年第1期，第34-37页。。

为积极应对越南技术壁垒，我国主动作为，在收到相关情况反映后第一时间部署开展应对工作，组织技贸专家和业务骨干，系统梳理、分析了越南对进口汽车的评定程序等非关税措施，就越方只认可欧盟认证的机动车整车产品COP认证评估，且已对非欧盟国家机动车进入越南市场造成不必要障碍的合格评定程序提出了质疑，向WTO第84次TBT委员会提交了“特别贸易关注”议题并提出相关诉求，敦促越方取消强制汽车进口商提供欧盟COP认证评估，并认可其它国家的COP认证评估程序。最终，越方被迫取消对进口汽车的限制措施，我国汽车得以继续顺利进入越方市场并保持良好的增长势头。据统计，2021年，我国对越南汽车出口迅猛，总值超过200.1亿元，同比增长68.3%，跃居越南汽车进口第三位。

上述经验显示，随着全球贸易保护主义抬头，我国出口企业将面临国外越来越多的技术贸易壁垒，我国的外贸发展亦将面临更加严峻的挑战。而在面对国外技术壁垒时，应准确把握当前国外技术壁垒的特点及其发展趋势，充分发挥职能优势，主动作为，深入分析研判、熟练运用世界贸易组织规则，积极维护企业利益。

二、当前国外技术壁垒的特点及其发展趋势

（一）通报数量明显增多。WTO成员每年通报的技贸呈快速增加趋势，从2016年的3723项增加到2021年的5783项，五年内增长55%。在新冠肺炎疫情大爆发的2020年，WTO成员共发布TBT通报3352件，其中119件与新冠肺炎疫情相关，SPS（卫生与植物卫生措施）通报数量为2124件，同比增加20.3%，呈明显增长趋势。其中美国通报技贸370项，比上一年度增加100项，同比增长37.04%，欧盟通报99项，比上一年度增加37项，同比增长59.68%②中华人民共和国WTO/TBT-SPS国家通报咨询中心：《中国技术性贸易措施年度报告（2017）》，北京：质检出版社，2017年。。

（二）类别更加多样化。疫情期间，世贸组织成员通报的技贸与以往相比类别更加多样化，既有限制性措施，又有促进性措施，体现了明显的疫情防控需求。如为应对国际间动物和动物产品贸易所带来的新冠病毒风险，对活动物及动物产品、外来动物和观赏性动物的进口和运输采取了临时性限制措施；而为了使医疗产品更快地进入市场，加快获得基本医疗设备，出台了诸如开展监管协作、简化医疗产品相关认证、授权以及其他程序等措施；在针对食品、医疗产品方面，放宽了食品方面的技术法规，确保能够获得所需要的食品，发布医疗产品新的健康、安全或治疗要求，确保医疗产品的安全性；同时还对相关的措施规定了替代程序，使成员国在疫情造成贸易中断的背景下能够通过远程或电子方式对符合性进行核查。

（三）涉及产品范围更广。由于新冠疫情的爆发，TBT和SPS通报涉及的产品范围更加广泛。在新冠肺炎疫情爆发的2020年，至少有38个世贸组织成员递交了超过180件与新冠疫情相关的通报，通报内容涵盖个人防护设备、医疗仪器、消毒试剂、药品、动物及食品等产品的技贸、卫生与植物卫生措施、数量限制、出口限制以及贸易便利化等政策。除食品、活动物、植物产品和一般产品外，与疫情相关的医疗设备、药品（药物）和用品迅速被世界各国纳入技贸产品清单。同时由于疫情的溢出效应，农食产品受到了更高的关注，国际贸易中心（International Trade Center，ITC）发布的数据显示，2020年，全球共有19个国家和地区针对HS4位编码项下农产品、动植物产品、食品等204种产品累计实施了1019项进口限制措施，导致全世界564亿美元的产品出口受到影响③朱晶，张瑞，张瑞华，谢超平，杨静：《新冠肺炎疫情下进口限制措施对农业贸易的影响与思考》，《世界农业》，2021年第5期，第4-15+126页。。

（四）健康和安全更受关注。技贸具有一定的合理性，其目的通常是以保护人类健康或安全，防止欺诈行为和消费者保护、减少和消除贸易壁垒、便利贸易，保护环境、食品安全、动植物健康，保护国家免受有害生物的其他危害等出现，这使WTO其他成员难以反驳。在新冠疫情背景下，保护人类健康与安全和食品安全更为师出有名，2020年TBT通报显示，以保护人类健康或安全为目的的措施为1295件，占总量的38.6%，位居第一，SPS通报中涉及食品安全的通报数量为998件，占比达46.8%，同样位居第一。

（五）区域性自贸协定“排他性”规则不容忽视。疫情或后疫情期间，国际间的贸易、投资、人员流动等受到巨大的冲击，全球价值链体系正在向区域价值链或国内价值链收缩，区域性自贸协定迅速发展，其“对内自由，对外保护”的“排他性”规则，将逐渐成为技贸的新形式，对我国的对外贸易可能会造成较大的影响。如2020年7月生效的新美加墨协定（USMCA），涉及汽车的规则要求零部件中的75%原产于北美，其中40%到45%的汽车零部件必须由时薪在16美元（约113元人民币）以上的工人生产，体现了明显的区域性贸易保护特征；越南—欧盟自由贸易协定（EVFTA）生效后，越方只认可欧盟认证的机动车整车产品COP认证评估，阻碍非欧盟国家生产的机动车进入越南市场。

三、有效交涉应对国外技术壁垒的思考

新冠肺炎疫情的暴发和蔓延对全球贸易造成不可估量的影响，边境疫情管控措施、产业链重组和转移、贸易摩擦多发频发等促使WTO成员实施愈发多样的技术壁垒，对我国外贸的不利影响日益凸显。在此背景下，政府部门如何有效加强国外技贸的交涉应对，促进产品“破壁”出口，全力降低技术壁垒对我国外贸的影响，本文认为，应主要做好以下几方面工作：

（一）完善国外技贸快速反应预警机制，积极开展通报评议。一是运用ePing（WTO通报工具）、中国WTO/TBT-SPS通报咨询网等途径，动态了解WTO成员通报的技贸信息，及时研判，分类处置应对，主动跟踪并详细了解相关目的国针对疫情出台的进口限制法令，及时向企业发出预警信息，同时对未向WTO进行通报却已经实施的相关措施，主动了解，积极反映并诉至WTO；二是持续关注区域性自贸协定的“排他性”规则，积极做好应对工作，聚焦东盟以及“一带一路”沿线主要新兴市场及欧盟、美国、加拿大等我国主要出口目的地技贸，深入研究分析，前瞻预判国外市场技术准入要求，及时发布风险预警；三是对WTO通报的紧急措施，组织专家研究评议，针对不合理的限制进口措施，利用WTO/TBT、SPS委员会例会，提交“特别贸易关注”议题，或者采用双边磋商形式，敦促其他成员对不符合TBT、SPS协定原则、对贸易造成不必要的措施和做法进行澄清、修改、废止、推迟实施等，争取公平、公正的竞争环境，维护企业权益。

（二）坚持问题导向深入企业调研，结合实际综合施策。深入开展出口企业疫情期间受国外技贸影响情况专题调研，全面掌握企业面临技贸的实际情况，深入了解国外技术要求、标准、限量、合格评定程序、防疫措施、检疫要求等对企业造成的影响，引导企业主动交涉应对国外技贸，提出更有针对性和可行性的措施；立足我国的优势资源、特色产品以及国外目标市场，建立体系合理、应变力强的技贸体系，在质量控制、认证认可、检验检疫、合格评定、企业管理等方面综合施策，丰富应对技术贸易措施交涉应对的“工具箱”，进一步提高产业和产品的竞争力。

（三）建立健全政府技贸工作机制，主动作为精准服务。强化对政府技贸工作的顶层设计和制度化建设，通过标准化、规范化、制度化手段，积极推进技贸研究评议基地制度化建设，形成对重点产品领域技贸研究应对的全覆盖；依托海关、商务的人员、设备及技术等优势，加强风险预警、决策支撑和公共检测等公益产品供给，为重点企业提供针对性和个性化的技贸交涉应对服务；针对受影响的支柱行业、重点企业提供技贸信息的推送服务，开展国外技贸交涉应对的专题培训，在降低贸易成本等方面精准发力，支持企业扩大出口。

（四）加强技术贸易措施工作的宣传及引导，多方合力共同应对。通过工作交流、线上调查、现场培训的方式，持续提升地方政府部门、行业协会和出口企业对技贸重要性的认识，积极引导利益相关方主动参与国外技贸的预警、研究及应对工作；整合海关、地方政府部门、行业协会和龙头企业资源，推进建立生丝、机电设备、竹木草制品的技贸研究评议基地、调查研究中心，以专业化集约化管理方式共同破解国际技术贸易壁垒，为相关产品顺利进入国际市场保驾护航。

（五）促进企业提升合规意识和技术创新能力，维护中国制造声誉。技贸在国际贸易中是一把“双刃剑”，严重影响我国产品出口的同时也倒逼我国制造业的发展。引导企业化“危”为“机”，吸收发达国家技贸中的先进技术和理念，更加关注人类健康安全和食品安全，主动采取国际先进标准，加大研发投入力度，强化技术创新，逐步提高生产水平和产品质量；主动了解TBT、SPS国际规则，了解相关合格评定程序、国际标准、指南、建议和发展趋势，提升合规意识；严格按照目的国家和地区的技术法规、合格评定要求进行合规经营，通过不断加强出口产品质量管控，不断提升出口产品的国际竞争力和影响力。