2020年中国科技论文统计与分析简报

■中国科技论文统计与分析课题组

中国科学技术信息研究所，北京市海淀区复兴路15号 100038

自1987年以来，中国科学技术信息研究所(以下简称“中信所”)一直承担着统计中国科技人员在国内外期刊发表论文数量和分析论文影响力的工作，每年定期公布中国科技论文发表状况和趋势，为各级科研管理部门提供决策依据。为了鼓励和引导全国科研机构和广大科技工作者追求高水平的科学发现和研究产出，营造良好的学术环境，中信所从2016年开始发布中国卓越科技论文产出情况。国际论文数据主要取自国际上颇具影响的文献数据库：《科学引文索引》(Science Citation Index，SCI)、《工程索引》核心期刊(Ei Compendex)和《科技会议录引文索引》(Conference Proceedings Citation Index-Science，CPCI-S；原ISTP)、美国《医学索引》(Medline)、《社会科学引文索引》(Social Sciences Citation Index，SSCI)和Scopus数据库。在比较论文国际被引用情况时，采用《基本科学指标数据库》(Essential Science Indicators，ESI)发布的数据。国内论文数据取自中信所建立的中国科技论文与引文数据库(Chinese Scientific and Technical Papers and Citation Database，CSTPCD)。

1 中国卓越科技论文

为了引导科技管理部门和科研人员从关注论文数量向重视论文质量和影响转变，既鼓励科研人员发表国际高水平论文，也重视发表在我国期刊的优秀论文，中信所从2016年开始发布中国卓越科技论文产出状况报告。中国卓越科技论文由中国科研人员发表在国际、国内期刊的优秀论文共同组成。国际部分:提取各学科领域内被引频次超过均值的论文，即在每个学科领域内，按统计年度的论文被引频次世界均值划一条线，高于均值线的论文入选，表示论文发表后的影响超过其所在学科的一般水平。在此基础上，加入高质量论文、高被引论文、热点论文、各学科最具影响力期刊论文、顶尖学术期刊论文等从不同维度选出的国际论文。国内部分：取近5年发表在CSTPCD收录的中国科技核心期刊，且论文“累计被引用时序指标”超过本学科期望值的高影响力论文。

2020年中信所首次提出高水平国际期刊论文的概念和遴选标准。中信所经过调研分析，将各学科影响因子和总被引频次同居本学科前10%，且每年刊载的学术论文及述评文章数大于50篇的期刊，遴选为世界各学科代表性科技期刊，在其上发表的论文属于高水平国际期刊论文。2020年中国科研人员作为第一作者发表高水平国际期刊论文65995篇，占世界份额的31.5%，排在世界第1位。排在第2位的美国，其科研人员发表论文40865篇，占19.5%。在高水平国际期刊论文统计中，2020年我国有10个学科领域高水平国际期刊论文数量在学科排名中位居世界首位，分别是：化学、工程技术、环境与生态学、计算机科学、材料科学、数学、农业科学、地学、物理学和药学，其中在化学领域中，我国高水平国际期刊论文数量占本学科世界份额的46.1%。另有2个学科领域排名世界第2，分别是生物学、综合交叉学科。

1.1 中国卓越科技论文产出情况

中国卓越科技论文是指卓越国际科技论文与卓越国内科技论文的合集。2020年中国卓越科技论文共计46.38万篇，包括中国卓越国际科技论文21.60万篇、中国卓越国内科技论文24.78万篇。

1.2 中国卓越科技论文学科分布

按学科统计，2020年分布在医学领域的中国卓越科技论文数量较多，最多的临床医学达到7.1万篇以上。中国卓越科技论文数量达到20000篇以上的学科还有：化学，电子、通信与自动控制，生物学，环境科学，计算技术和材料科学(表1)。

表1 2020年发表中国卓越科技论文数量前10的学科

1.3 中国卓越科技论文地区分布

按地区统计，2020年我国31个省市自治区都发表了卓越科技论文，其中北京市发表的卓越科技论文数量最多，达到7.6万篇以上。卓越科技论文数量达到20000篇以上的地区还有：江苏省、上海市、广东省、湖北省、陕西省、山东省、浙江省和四川省(表2)。

表2 2020年发表中国卓越科技论文数量前10的地区

1.4 中国卓越科技论文机构分布

我国机构发表卓越科技论文的情况见表3～5。

表3 2020年发表中国卓越科技论文数量前10的高等院校

表4 2020年发表中国卓越科技论文数量前10的研究机构

表5 2020年发表中国卓越科技论文数量前10的医疗机构

2 中国发表论文数量在世界所处的位置及影响

2.1 SCI

2020年，SCI数据库共收录中国科技期刊225种，比2019年增加了17种。2020年，Ei Compendex数据库收录中国科技期刊229种，Medline收录中国科技期刊136种，SSCI收录中国期刊2种。

2020年，SCI数据库收录世界科技论文共233.21万篇(按出版年统计)，比2019年增加了4.1%。SCI收录中国科技论文55.26万篇，占SCI收录科技论文总数的23.7%，所占比例提升了1.4%。2020年发文量排在世界前5位的国家依次为美国、中国、英国、德国和意大利，中国连续12年位居世界第2。美国作者共发表论文58.49万篇，占SCI收录论文总数的25.1%。2020年，中国学者作为第一作者共计发表50.16万篇论文，占SCI收录论文总数的21.5%，比2019年增加了11.4%。2011—2021年(截至2021年10月)中国科技人员发表国际论文共336.59万篇，继续排在世界第2位，国际论文数量比2020年统计时增加了11.5%；论文总被引频次为4332.28万次，同比增加了20.2%，排在世界第2位 (表6)。中国平均每篇论文被引用12.87次，比2020年统计时的11.94次提高了7.8%。世界平均每篇论文的被引频次为13.66次。

表6 中国科技论文被引频次世界排位变化

2011—2021年发表科技论文累计超过20万篇的国家(地区)共22个，按照论文的篇均被引频次排序，中国排在第16位。平均每篇论文的被引频次大于世界平均值(13.66次/篇)的国家共13个。瑞士、荷兰、比利时、英国、瑞典、美国、加拿大、德国、澳大利亚、法国、意大利和西班牙的论文篇均被引频次超过15次/篇(表7)。

表7 2011—2021年发表科技论文20万篇以上的国家(地区)论文数及被引用情况

2.2 Ei Compendex

2020年，Ei Compendex数据库收录期刊论文共99.67万篇，比2019年增长了24.5%，其中收录中国论文36.48万篇，占Ei Compendex收录论文总数的36.6%，收录论文数量比2019年增长了21.8%，所占比例减少了0.9%，排在世界第1位。Ei Compendex收录论文数量排在世界前5位的国家依次为中国、美国、印度、德国、英国。中国作者作为第一作者共发表Ei Compendex收录论文34.07万篇，比2019年增长了25.5%，中国作者作为第一作者发表Ei Compendex收录论文的数量占Ei Compendex收录论文总数的34.3%，较2019年度增长了0.3%。

2.3 CPCI-S

2020年，CPCI-S数据库收录世界重要会议论文共36.84万篇(按出版年统计)，比2019年减少了31.3%。CPCI-S收录中国作者发表的论文共5.24万篇，比2019年减少了26.1%，占CPCI-S收录论文总数的14.2%，排在世界第2位。CPCI-S收录论文数量排在世界前5位的国家依次为美国、中国、印度、英国和德国。CPCI-S数据库收录美国作者发表的论文为12.17万篇，占CPCI-S收录论文总数的33.0%。CPCI-S收录第一作者单位为中国机构的科技会议论文共3.33万篇。2020年中国科技人员共参加了64个国家(地区)召开的1508次国际会议。2020年中国科技人员发表国际会议论文数量最多的10个学科分别为: 电子、通信与自动控制，计算技术，临床医学，能源科学技术，物理学，机械工程学,环境科学，基础医学，材料科学和动力与电气。

2.4 Scopus

2020年，Scopus数据库收录的世界科技文献总数为262.86万篇，其中收录的中国科技文献数量为62.75万篇，占Scopus收录科技文献总数的23.9%，位居世界第1。Scopus收录论文数量排在世界前5位的国家依次为中国、美国、英国、印度和德国。

Scopus统计1996—2020年各个国家(地区)的科技文献总被引频次，中国发表的文献在统计时间内累计被引用了7820.18万次，排在世界第4位，保持着2019年的排名，平均每篇文献的被引频次为10.49次。总被引频次排名在中国之前的国家分别为美国、英国、德国。此外，总被引频次超过2000万次的国家还有法国、日本、加拿大、意大利、澳大利亚、荷兰、西班牙、瑞士、印度、瑞典和韩国。

2.5 Medline

2020年，Medline数据库(网络版)收录的世界科技文献总数为146.17万篇，其中收录的中国科技文献数量为26.78万篇，比2019年增加了20.4%，占Medline收录科技文献总数的18.3%。

根据Medline数据库的统计，2020年Medline收录的中国科技文献数量最多的10个学科分别为: 生物化学与分子生物学、细胞生物学、药理学和药剂学、老年病学和老年医学、儿科学、遗传学和遗传性、肿瘤学、传染病、微生物学、免疫学。

2.6 SSCI

2020年，SSCI数据库收录世界论文共40.71万篇(按出版年统计)，其中收录的中国论文为3.75万篇，占SSCI收录论文总数的9.2%，收录数量比2019年增长了17.6%。按照收录文章数量排序，中国居世界第3位，与2019年的排名相同。排在中国之前的国家分别为美国、英国。SSCI收录的美国论文为14.70万篇，占SSCI收录论文总数的36.1%。

在2020年SSCI收录的中国论文中，中国科研人员作为第一作者发表的论文为2.95万篇，占SSCI收录中国论文总数的78.7%。

2.7 CSTPCD

2020年，CSTPCD收录了2084种中国出版的自然科学领域期刊，收录我国作者作为第一作者发表的论文共45.16万篇；收录社会科学领域期刊397种，收录我国作者作为第一作者发表的论文共5.00万篇。2020年，CSTPCD收录中国科技人员与其他国家(地区)作者合著论文为5708篇。

3 我国发表SCI论文数量以及被引用情况

3.1 我国发表SCI论文数量

我国发表SCI论文的情况见表8～9。

表8 我国发表SCI论文数量最多的6个地区

表9 我国发表SCI论文数量最多的6个学科

3.2 SCI论文被引用情况

我国发表SCI论文的被引用情况见表10～12。

表10 我国发表SCI论文近10年被引用数量最多的10个地区

表11 2020年我国SCI论文被引用数量最多的10所高等院校

表12 2020年我国SCI论文被引用数量最多的10个研究机构

4 我国发表论文数量和被引用情况

4.1 我国发表论文数量

我国发表的自然科学领域论文数量见表13～14。

表13 我国发表论文数量最多的6个地区

表14 我国发表论文数量最多的6个学科(自然科学)

从2015年开始，CSTPCD收录范围扩展到社会科学领域。2020年度CSTPCD共收录社会科学论文5.00万篇(表15)。

表15 2020年社会科学领域论文学科分布

4.2 我国发表论文被引用情况

我国发表论文的被引用情况见表16～18。

表16 我国发表论文的总被引频次位居前10的高等院校

表17 我国论文总被引频次位居前10的研究机构

表18 我国论文总被引频次位居前10的医疗机构

5 2020年中国科技论文的国际合作状况

5.1 2020年SCI收录的中国论文的国际合作状况

2020年SCI收录的中国论文中,国际合作论文为14.45万篇,比2019年增加了1.44万篇,同比增长了11.1%,占中国发表SCI论文总数的26.2%。

2020年中国作者作为第一作者的国际合著论文共计10.02万篇,占中国全部国际合著论文的69.3%,合作伙伴涉及169个国家(地区);其他国家作者为第一作者、中国作者参与工作的国际合著论文共计4.44万篇,合作伙伴涉及190个国家(地区)。

5.1.1 合作国家(地区)分布

中国作者作为第一作者的合著论文共10.02万篇,涉及的国家(地区)总数为169个,合作伙伴数量排在前6位的国家分别为美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国和日本(表19)。

表19 中国作者作为第一作者与合作国发表的论文

中国作者参与工作、其他国家作者为第一作者的合著论文共计4.44万篇,涉及190个国家(地区),合作伙伴数量排在前6位的国家分别为美国、英国、德国、澳大利亚、日本和加拿大(表20)。

表20 中国作者作为参与方与合作国发表的论文

5.1.2 科技论文的国际合著形式

2020年科技论文的国际合著情况见表21。

表21 2020年科技论文的国际合著情况

5.1.3 国际合作论文的学科分布

中国作者参与的国际合著论文数量的统计情况见表22～23。

表22 中国作者为第一作者的国际合著论文数量最多的6个学科

表23 中国作者参与的国际合著论文数量较多的6个学科

5.1.4 国际合作论文数量位居前6的地区

中国作者作为第一作者的国际合著论文数量统计情况见表24。

表24 中国作者作为第一作者的国际合著论文数量最多的6个地区

5.1.5 合作最广泛的论文

2020年中国作者发表的国际论文中,作者数量超过1000人并且合作机构数量大于150个的论文共219篇。作者数量超过100人并且合作机构数量大于50个的论文共计485篇。涉及的学科有粒子与场物理、天文与天体物理、多学科物理、核物理研究等。中国作者作为第一作者的论文共47篇,其中中国科学院高能物理所的科研人员共发表论文38篇。曲靖师范学院作为第一作者机构撰写的“Outline of Fungi and fungus-like taxa”当年的被引频次最高，该论文的作者共涉及40个国家(地区)、149个机构。

5.2 2020年国内论文国际合作状况

2020年,CSTPCD收录中国科技人员与其他国家(地区)作者合著论文5708篇。其中,5081篇论文由中国作者作为第一作者发表，占合著论文总数的89.0%，占自然科学领域国内论文总数的1.1%;627篇论文由海外作者作为第一作者发表,占合著论文总数的11.0%。2020年国内论文的国际合作情况见表25～28。

表25 中国作者作为第一作者发表的国际合著论文数量排名前6位的学科(自然科学)

表26 参与完成论文数量最多的6个国家

表27 中国作者作为第一作者发表的国际合著论文数量排名前6位的地区

表28 中国作者为第一作者的国际合著论文的机构类型分布

6 中国科研机构创新发展情况

6.1 中国高校产学共创排行

2015年,中信所开始评价和发布“中国高校产学共创排行榜”。“中国高校产学共创排行榜”评价关注高校与企业科研活动协作的全流程,设置指标表征高校和企业在合作创新过程中三个阶段的表现:从基础研究阶段开始,经过企业需求导向的应用研究阶段,再到成果转化形成产品阶段。“中国高校产学共创排行榜”采用10项评价指标:校企合作发表论文数量、校企合作发表论文占比、校企合作发表论文总被引频次、企业资助项目产出的高校论文数量、高校与国内上市公司企业关联强度、校企合作发明专利数量、校企合作专利占比、有海外同族的合作专利数量、校企合作专利施引专利数量和校企合作专利总被引频次。中国高校产学共创的情况见表29。

表29 中国高校产学共创排名前5位的高等院校

6.2 中国高校学科发展矩阵分析

从2016年开始,中信所依据高校论文发表和引用情况对高校不同学科发展布局情况进行分析和评价。以中国主要大学为研究对象,采用各大学在2016—2020年发表的论文数量和2011—2015年、2016—2020年引文总量作为源数据,使用波士顿矩阵方法分析各个大学学科发展布局情况,构建学科发展矩阵。

按照波士顿矩阵方法的思路,将2016—2020年各大学某一学科论文产出量占全球论文总数的比例作为科研成果产出占比的测度指标;将各大学从2011—2015年到2016—2020年在某一学科领域论文被引用总量的增长率作为科研增长情况的测度指标。根据高校各个学科的占比和增长情况,划分了4个学科发展矩阵空间:优势学科、潜力学科、传统学科和弱势学科。我国“双一流”建设高校的学科发展布局情况见表30。

表30 我国“双一流”建设高校学科发展布局情况

同样按照波士顿矩阵方法的思路,将2016—2020年各大学在某一分类的专利产出数量作为科研成果产出的测度指标,将各大学从2011—2015年到2016—2020年在某一分类专利被引用总量的增长率作为科研增长情况的测度指标。将专利数量为1000和增长率为100%作为分界点,划分为四个象限,依次为“优势专业” “传统专业”“潜力专业”“弱势专业”。

我国主要高校专利发明和引用的德温特学科类别发展布局情况见表31。

表31 我国主要高校在德温特21个学科类别的发展布局情况

6.3 中国医疗机构医工结合排行榜

医学与工程学科交叉是现代医学发展的必然趋势。“医工结合”倡导学科间打破壁垒,围绕医学实际需求交叉融合、协同创新。医工结合不仅强调医学与医学以外的理工学科交叉,还包括医工与产业界的融合。自2017年,中信所开始评价和发布“中国医疗机构医工结合排行榜”。“中国医疗机构医工结合排行榜”设置5项指标表征“医工结合”创新过程中3个阶段的表现:从基础研究阶段开始,经过企业需求导向的应用研究阶段,再到成果转化形成产品阶段。5项指标分别为:(1)发表Ei Compendex论文数量,基于2018—2020年Ei Compendex收录的医疗机构论文数量;(2)发表工程技术类论文数，基于2018—2020年CSTPCD收录的医疗机构发表工程技术类的论文数；(3)企业资助项目产出的论文数，基于2018—2020年CSTPCD统计医疗机构论文中获得企业资助的论文数量；(4)发明专利数量,基于2018—2020年德温特世界专利索引和专利引文索引收录的医疗机构专利数量;(5)与上级公司的关联强度,基于2018—2020年中国上市公司年报数据库统计,从上市公司年报中所报道的人员任职、重大项目、重要事项等内容中,利用文本分析方法测量医疗机构与企业联系的范围和强度。

统计各医疗机构上述5项指标,经过标准化转换后计算得出五维坐标的矢量长度数值,用于衡量各医疗机构的医工结合水平。2020年医疗机构医工结合排行榜见表32。

表32 医疗机构医工结合排行榜

此外，中信所基于iSEE平台还继续研制和改进了“中国高校学科融合指数”“中国高校国际合作地图”“中国高校科教协同融合指数”“中国医疗机构科教协同融合指数”“中国高校国际创新资源利用指数”“基于代表作评价的高校学科实力评估”6个模块的功能，并更新了最新数据。

7 基金项目资助产出的国际论文

据SCI数据库统计,国家各级基金、项目资助产出的国际论文共43.03万篇,其中高校发表的论文占86.8%,研究机构占9.6%,主要分布于生物学，临床医学，物理学，材料科学，电子、通信与自动控制，基础医学，环境科学，地学和计算技术等领域。

8 SSCI收录中国论文情况

2020年SSCI收录中国学者发表的论文共3.75万篇,其中中国学者作为第一作者发表的论文共2.95万篇。

8.1 2020年发表社会科学国际论文较多的地区

作为第一作者发表论文的中国学者分布在中国的31个省市自治区。论文总数位居前6名的地区分别为北京市、江苏省、上海市、广东省、湖北省和浙江省。2020年我国发表社会科学国际论文较多的地区排序见表33。

表33 2020年发表社会科学国际论文最多的地区

8.2 2020年发表社会科学国际论文较多的学科

中国学者作为第一作者在国际社会科学期刊上发表的论文涉及37个学科,发表论文位居前6名的学科包括经济学，教育学，社会学，管理学，语言、文字，图书情报学。2020年我国发表社会科学国际论文较多的学科统计情况见表34。

表34 2020年发表社会科学国际论文最多的学科

2020年,中国有1000多个机构发表了SSCI论文(中国机构为第一署名机构),其中发表10篇及以上论文的单位共计365个。在发表SSCI论文的机构中,高校共发表论文2.72万篇,占比为92.1%,研究院所共发表论文1283篇,占比为4.3%。

2020年SSCI收录的国际期刊总数为3527种。中国机构为第一作者机构发表论文分布于3242种期刊,其中收录中国科研人员作为第一作者发表的论文大于10篇(含10篇)的期刊共441种。

9 结语

2020年中国卓越科技论文数量为46.38万篇，较2019增加了19.8%，科研产出向高质量转型。与2019年相比，2020年，SCI、Ei Compendex收录的中国论文均有不同程度的增长，CPCI-S收录的中国论文略有减少。中国SCI论文被引频次比2019年增加了20.2%，排在世界第2位。2020年，中国平均每篇论文被引用了12.87次，虽然比2019年提高了7.8%，仍明显低于世界平均值(13.66次/篇)。2020年中国发表的国际论文中，国际合著论文数量为14.45万篇，较2019年增加了11.1%。