四川省泡菜产业专利产权保护现状调查及发展战略选择

◎ 吴任之，杜相林，饶钧玥，侯禹含，代明涛，王 鑫，韩国全

（四川农业大学食品学院食品加工与安全研究所，四川 雅安 625014）

泡菜产业是四川省农业主导产业和特色优势产业，是四川省政府重点扶持和发展的对象，泡菜产量位居全国第一，对享誉海内外的新繁泡菜、眉山东坡泡菜、宜宾芽菜、南充冬菜、资中冬尖、临江寺豆瓣和郫县豆瓣加以重点扶持和发展[1]。特别是眉山建成了全国规模最大、功能最全、工艺最先进的泡菜产业园区——中国泡菜城，在中国泡菜城建成了全国第一个以泡菜文化为主题的泡菜博物馆[2]。四川省泡菜产业发展正处于关键时期，在知识经济时代，知识产权已成为企业核心竞争能力[3]。因此，加强泡菜产业自主创新建设、大力推进四川省知识产权战略迫在眉睫。

知识产权的保护与利用之间的关系是辩证的，保护是为了更好地利用。四川省泡菜产业知识产权的保护，主要是靠以专利保护为主体的知识产权制度，然而由于多方面原因，四川省泡菜产业知识产权的保护存在措施实施不到位现象，不能有效激发泡菜产业研发原动力，影响了泡菜产业科技创新和自主知识产权的发展。泡菜知识产权的保护措施，除了专利、注册商标以外，还涉及非专利技术、商业秘密权，以及发酵菌种资源所有权。本研究旨在提高四川省泡菜企业、科研院所、科研人员的知识产权保护意识，为其提供可行的知识产权保护方式方法，并初步提出四川省泡菜产业专利发展战略。

1 研究方法

从2015年10月至2016年12月，共计15个月，对四川省泡菜企业和科研工作人员进行问卷调查。

1.1 泡菜企业问卷调查

本次调研发出1 000份问卷本，调查对象为四川省泡菜企业及泡菜相关生产企业。这些企业在规模上既有四川省知名企业，也包含新成立的中小型及微型企业，在地域分布上既有成都及周边重要高新技术集聚区点，亦有各县市州分布的企业，因此样本具有广泛性、代表性。这些企业主要涉及泡菜生产、原辅料加工、泡菜包装、泡菜机械设备方面等。通过实地考察现场调研、电话远程调研、来访交流调研及网络电邮调研4种方式，从知识产权保护情况、知识产权侵权情况以及调查结果方面进行分析研究。

1.2 泡菜科研工作人员问卷调查

本调查对象为四川省泡菜企事业单位一线科研人员，科研人员中既有四川省各高校教学科研人员，也包含各市州泡菜研究院所的科研人员，同时还调研部分拥有专门科研部门的企业研究人员。在地域分布上既有成都及各市主要高校群，亦有各县市州分布的科研院所，以及部分拥有专门科研部门的企业，因此样本具有广泛性、代表性。参与调查科研人员主要从事研究涉及泡菜新品种开发研究、泡菜质量安全控制研究、泡菜包装方面研究、泡菜机械设备等其他基础工艺研究等。采用现场交流调研、电话远程调研及网络电邮调研3种快捷有效方式，本次调研发出650份问卷。

2 结果与分析

2.1 企业分布情况统计

本次调研发出1 000份问卷，共收回调查问卷849份，经统计有效问卷637份，有效调研问卷在各市州具体分布见表1。从总体调查企业规模与经营来看，四川省泡菜产业近年发展迅猛。

表1 四川省有效调研泡菜企业分布统计表

2.2 企业基本情况

在有效统计的637个企业中，小微企业456个，占总体的71.59%；中型企业146个，占总体的22.92%；大型企业35个，占总体的5.49%。单位从事研发人数10人以下的382个，占总体的59.97%；单位从事研发人数11～20人的180个，占总体的28.26%；单位从事研发人数21～50人的64个，占总体的10.05%；单位从事研发人数50人以上的11个，占总体的1.73%。从上述企业规模、研发人员数量2个数据可以看出，四川省泡菜产业近年发展态势良好。

2.3 企业关于专利的申请情况

对于企业单位专利申请情况，调研统计细分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利和未申请过专利4个选项，结果如表2所示。结果显示所有参与调研的泡菜企业都申请过专利，其中只有2个市州企业仅仅申请过外观设计专利；在3类专利中，大多数企业都有外观设计专利的涉足，外观设计专利主要涉及产品的包装，说明企业逐渐将品牌效应放于重心项目，分析数据得知应是产品市场竞争及工商执法引导使企业加快外观设计专利保护。而未申请过专利的企业并不是认为专利不重要，而是认为企业本身发展现阶段还没必要进行产权保护活动。成都市、眉山市、乐山市参与调研的企业发明专利、实用新型专利申请比率较高，外观设计专利申请比率均为100%，这与专利数据库统计结果较一致，显示这3个市州知识产权活动比较活跃，泡菜产业发展良好。

表2 四川省泡菜企业专利的申请情况统计表

2.4 企业遭遇过侵权与仿冒情况及处理措施

泡菜产业知识产权侵权包括针对泡菜企业商标权、相关产品专利权以及产品包装设计作品著作权等多种类别权利的侵犯。泡菜产业知识产权侵权往往发生在微小型企业对中大型创新企业的侵权行为，产品多具有地域局限性。在有效回收调查问卷的637个泡菜企业中，有134个企业遭遇过泡菜产业知识产权的侵权，占全部企业的21.04%，在这134个企业中，企业均遭遇产品外观设计专利侵权，其中有7个企业还遭遇过发明专利侵权，但是由于被侵权产品局限在小范围内，损失都在可控范围内；其他大多企业均表示从未遭遇过任何种类的侵权，但是担心可能侵权行为没有被发现。结果表明目前阶段在泡菜企业中，外观设计专利知识产权侵权现象较普遍，发明专利及实用新型专利侵权现象报道发现较少，可能与认定技术要求较高有关。

企业应对知识产权侵权有多种形式，可以向对方发函协商、警告，要求停止侵权行为，探讨赔偿事宜，或请求知识产权与工商部门进行查处，保护公司免受损失；或者采取更为严厉的办法，向法院提起诉讼。在有效回收调查问卷的637个泡菜企业中，在遭遇知识产权侵权时，有331个企业选择其他措施，选择依据侵权损害程度采取相应级别对策以维护企业全权益，占调研企业的51.96%；有62个企业选择向法院提起诉讼的方式应对，占调研企业的9.73%，主要是损失比较大的综合创新型大企业；有103个企业选择向对方发函协商、警告，要求停止侵权行为，占调研企业的16.17%，主要是中小型企业；有49个企业选择请求知识产权与工商部门进行查处，占调研企业的7.69%；另外，在全部637个企业中，有92个企业表示即使遭遇知识产权侵权，也不会采取任何措施加以应对，占全部被访企业的14.44%。

2.5 企业在知识产权方面遇到的主要困难

每个产业对待知识产权保护存在不同理解，通过调研全面认识泡菜企业在知识产权方面遇到的主要困难，不仅可以很好地解析企业对知识产权保护工作的开展情况和关注程度，同时也为知识产权管理部门针对不同行业开展针对性工作提供协助，有利于知识产权管理部门针对不同行业的帮扶工作，加快行业良性发展、知识创新。在有效回收调查问卷的637个泡菜企业中，有337个企业选择了业内抄袭侵权风气严重，占52.90%，主要集中在产品类同、包装相似、假冒商标等问题；有503个企业选择了业内缺少相关专门人才，占78.96%；有348个企业选择了知识产权与工商等部门监管不力，占54.63%；有27个企业选择了相关法律不够健全，占4.24%；有189个企业选择了业内相关企业法律意识淡薄，占29.67 %；有51个企业选择了消费者知假买假，占8.01%；有32个企业选择了其他选项，占5.02%，列举了企业规模较小、人才招聘困难等原因。还有部分大中型企业提出建议食品专业学生在校期间应该学习知识产权基础知识，提高综合素质能力适应知识经济时代的工作需要。

2.6 知识产权在企业健康发展中的作用

企业管理层对知识产权重要性的认识非常重要，通过调查了解泡菜企业管理层对知识产权在企业健康发展中作用的认识，不仅可以很好解析泡菜企业对知识产权保护工作的开展情况和关注程度，同时也为知识产权管理部门提供工作思路。在有效回收调查问卷的637个泡菜企业中，有352个企业选择了非常重要，占55.26%；有116个企业选择了重要，占18.21%；有97个企业选择了一般，占15.23%；有72个企业选择了基本没什么作用，占11.30%。结果提示，目前我国知识产权法律制度尚未完善情况下，相当多的微小型泡菜企业更关心生产销售业绩，不但忽视知识产权的重要性，也不善于在激烈的商业竞争中保护企业的创新利益，甚至少部分企业为了获得更大利益故意侵害其他著名企业知识产权。在调查中发现，没有泡菜企业表示登记过广告词、商业秘密等其他类别的知识产权。尽管泡菜企业主要关注发明专利、外观设计专利、商标等，但是作为创新型企业，知识产权保护应该是全面的。

3 科研人员调查问卷结果分析

3.1 科研人员从事专业领域及来源单位分析

本次调研发出650份问卷，共收回调查问卷326份，经统计有效问卷294份。四川省泡菜企事业单位一线科研人员，主要涉及泡菜新品种开发研究、泡菜质量安全控制研究、泡菜包装方面研究及泡菜机械设备等其他基础工艺研究等。由于生产实际对不同研究领域需求的差异，一线科研人员数量也存在较大的差异，在统计有效样本中发现，泡菜机械设备等其他基础工艺研究人员样本数最少9名，占3.06%。结果提示泡菜新品种开发研究社会需求量大，产学研结合紧密，见表3。按照研究人员来源单位分类统计显示，来源大中专高校共计97名，占26.87%；来源专门研究院所共计49名，占16.67%，来源泡菜企业共计166名，占56.46%，超五成，见表4。这从侧面表现四川省泡菜产业一线科研人员分布情况，结合四川省泡菜产业整体发展战略，企事业单位都加强了研发力度，企业从事创新研究人员不断壮大。

表3 泡菜产业科研人员主要从事领域统计表

表4 泡菜产业科研人员来源单位统计表

3.2 科研人员对知识产权战略的了解程度

对于是否知道或了解《国家知识产权战略纲要》及《四川省知识产权战略纲要》这个选项，问卷调查统计结果显示，在现有有效调研人群中有39.12%的科研人员选择已学习过选项，48.30%的科研人员选择选择基本了解；另外有12.59%的研究人员选择听说过；问卷调研显示没有选择不知道的科研人员，见表5。结果提示，由于2009年起四川省市州各级知识产权部门的大力宣传培训，大多数科研人员逐渐了解认识知识产权战略政策，随着市场经济的不断完善，大多数科研人员亦逐渐意识到知识产权在保护企业、个人科研成果及知识财富过程中的重要性。

表5 泡菜产业科研人员对知识产权熟悉程度统计表

3.3 科研人员专利的申请情况

如表6所示，在有效回收的294份调查问卷中，有166名的科研人员选择申请2种类型及以上的专利，占56.46%；有36名的科研人员选择申请过发明专利，占12.24%；有41名的科研人员选择申请过实用新型专利，占13.95%；有29名的科研人员选择申请过外观设计专利，占9.86%；仅有22名的科研人员尚未申请过专利，占7.48%。结果提示超过90%泡菜产业科研人员经历过知识产权保护活动，知识产权意识整体较强，这与四川省市州各级知识产权部门的大力宣传培训不无关系。

表6 泡菜产业科研人员专利申请情况统计表

3.4 科研人员在知识产权方面遇到的困难分析

在有效回收调查问卷的294名泡菜科研人员中，有179名科研人员同时选择研究领域抄袭风气严重、科研工作者法律意识淡薄、缺乏知识产权专业知识，占60.88%。结果提示，在泡菜产业一线科研工作者眼中，研究领域抄袭风气是最大问题，其次认为知识产权保护相关法律有待进一步完善细化。

通过调研全面了解泡菜产业一线科研工作者在知识产权方面遇到的主要困难，不仅可以很好地分析科研人员对知识产权保护工作的开展情况和关注程度，同时也为知识产权管理部门针对不同领域专家开展针对性工作提供协助，有利于知识产权管理部门针对不同领域专家的知识产权事务的帮扶工作。

4 四川省泡菜产业专利发展战略选择

随着知识经济全球化步伐的日益加快，各国政府对知识产权工作都采取了一系列的战略举措，而跨国公司的专利战略工作也悄然发生了变化，即从以保护创新为初衷，演变为以利用专利产权开展市场垄断、争取竞争优势为目的的手段[4-5]。2019年我国通过了第四次专利法修订草案，提高了对专利侵权行为的打击力度，但现阶段我国的知识产权保护力度远低于理论模型所示的最优水平[6-7]。

4.1 不断完善专利发展战略地方法规，强化明确、有针对性的政策导向

专利的实施和产业化是实现专利应用价值、创造专利竞争力的直接体现[8-9]；在泡菜产业，不断推进和完善专利产权激励机制[10]；以四川省泡菜科技和产业支持项目为手段，从项目的立项到验收，把知识产权，尤其是发明专利、实用新型专利、外观设计专利等的获取作为重要考核指标之一，不断强化项目评价体系中的专利产权比重，提升其重要性。

4.2 积极采取多种形式，在产业内部加大专利产权引导力度

全省统筹，各职能部门从政府层面协调，灵活运用政策、项目、资金等多种行政手段，并辅以主流媒体宣传、行业内部会议宣讲、典型案例展示等表现形式，引导和提升领域内机构制定和实施专利产权战略的能力，促使泡菜产业企事业单位将知识产权管理工作嵌入到自身从研发到市场的全过程中。要强调企业、高校及科研机构是泡菜行业知识产权创造、保护和运用的主体并依法享有对其知识产权进行运用、处置和获益的权利[11-12]。

4.3 加强泡菜产业专利战略研究

专利技术创新是相关产业发展的重要驱动力，就本质而言，创新驱动将极大地推动创新实践和产业发展，企业能从创新活动中获取足够收益，同时也能有效激励相关科研人员的创新能力[13-14]；基于四川省的知识产权发展现状，结合四川省实际建议由食品生产管理职能部门牵头，组成专家研究组，依托较高技术创新溢出能力的高校，确定重点产业领域和项目，编制并定期发布本领域应掌握自主专利的关键技术和重要产品目录，指导四川省泡菜产业自主创新的方向[15]。

5 结语

四川省拥有在全国科研实力较强的高校、科研院所和一批基础较好、创新能力较强的泡菜企业；四川省正由泡菜产业大省向泡菜产业强省的转变，如何通过研究建立四川省泡菜产业专利发展战略来全面提升泡菜产业创新能力，其既是一个理论问题，更是一个迫切的重要的实践问题，已经逐步成为泡菜产业从业人员、企事业单位、科研专家关注的热点问题，但迄今还没有令人满意的答案。希望项目小组所做的工作能为建立四川省泡菜产业专利发展战略框架和快速提升泡菜产业自主创新能力提供有益参考。