山西省高校科技统计分析及比较研究

吴 鑫，韩 笑

（山西大学a.科学技术处；b.数学科学学院，山西太原 030006）

高校科技统计是对高校科技活动的数据测量，内容包括科技活动的功能、结构或规模，可以体现高校科技活动的综合实力，如高校科技活动人力、财力的主要投入，高校科技活动的主要成果，高校科技资源基本配置等。总体来说，高校科技统计客观地从整体上反映一个国家或地区高校科技发展的现状和趋势。［1］

自我国科技体制改革以来，山西省高校积极响应，大力营造良好创新生态，为区域经济社会高质量发展奠定了坚实基础。对近年来山西省高校科技经费及成果转化进行统计分析，有利于掌握我省高校科技发展的客观规律和存在问题，更好地服务山西的经济和社会发展。

一、2016～2019 年山西省高校科技投入情况

（一）科技人力情况

根据《高等学校科技统计资料汇编》数据，2016～2019 年，山西省高校教学与科研人员从16 432人增长到22 939 人，其中科学家和工程师人数从15 882 人增加到22 406 人，增长41.1%；科技人才中的高级职称人员从4 590 人增加到6 426 人，增长40%。研发人员和R&D 成果应用及科技服务人员分别增长37.3%、43.3%。由上述数据看出，山西省高校科技人力投入在逐年增长（见表1）。

表1 2016～2019 年山西省高校科技人力投入情况表

（二）科技经费情况

从科技经费总额、构成、投向及强度三个角度分析山西省高校科技投入及其使用状况，有利于全面掌握其变化特征及规律，更好地为高校科技活动服务。经费总额能反映研究与发展活动的规模与地位，经费的构成和变化则反映着国家科技政策和高校科技活动与社会各部门联系的广泛程度，经费的投向和强度在很大程度上反映各学科研究的情况和国家科技政策的执行情况。［2］1532016～2019 年期间，山西省高校科技经费投入总和为5 574 989 千元。2019 年山西省高校科技经费为1682644 千元，较2016 年增加46.9%，在全国排名第23 位。如表2 所示，与当年全国各省高校科技经费投入平均额相比差距十分显著。

表2 2016～2019 年山西省高校科技经费投入情况表 （单位：千元）

山西省高校科技经费的主要来源仍是政府部门，占科技经费投入的比重呈波浪式增长的趋势，四年平均占比为66%。来源于企事业单位委托的科技经费占科技经费投入总额的比例呈波浪式递减趋势，四年平均占比为20.9%。说明我省高校与企事业单位的互动不理想，产学研合作仍需加强，企业作为创新主体的作用尚未完全发挥。如表3 所示，四年来山西省高校科技经费投入虽逐年上升，但年平均增长率仅为13.73%，与中部六省高校相比，位于最后一位。与中部六省排名第一的江西省高校相比，增幅仅约占其50%，说明我省高校的科技经费投入强度仍然偏弱。

表3 2016～2019 年中部六省高校科技经费投入情况表

（三）山西省高校研究与发展经费分析

有资料显示，2016～2019 年间山西省高校三类研发经费投入基本呈逐年增长趋势，2019 年基础研究、应用研究、试验发展经费投入占比分别为60%、35.2%、4.8%，呈“金字塔型”结构。但与2016 年相比，2019 年的基础研究经费投入占比增长9.7 %，应用研究经费投入占比减少6.8%，试验发展经费投入占比减少2.9%。应用研究经费和试验发展经费占比的减少在一定程度上影响科技成果转化的速度和效率。

从表4 可以看出，虽然山西省高校研发经费投入总额达3 171 116 千元，但年平均增长率仅为6.55%，与全国各省高校研发经费投入平均额相比，差距十分显著。不仅研究与发展经费投入中应用研究与试验发展经费占比在减少，山西省高校研发经费支出也呈现相似的情况。

表4 2016～2019 年山西省高校研究与发展经费投入情况表 （单位：千元）

从表5 可以看出，2016 年到2019 年，基础研究经费支出占研发经费支出的比例逐年增高，从2016 年的50%增加为2019 年的66.88%，而应用研究经费支出占比由41.42%减少为28.24%，试验发展经费支出占比由8.57%降到4.88%。

表5 2016～2019 年山西省高校研究与发展经费支出情况表 （单位：千元）

山西省高校研发经费支出的特点与国家统计局、科学技术部、财政部2020 年8 月27 日公布的《2019 年全国科技经费投入统计公报》所显示的“全国基础研究经费1335.6 亿元，比上年增长22.5%；应用研究经费2 498.5 亿元，增长14.0%；试验发展经费18309.5 亿元，增长11.7%。基础研究、应用研究和试验发展经费所占比重分别为6.0%、11.3%和82.7%”［3］的规律呈现不一致性，说明我省高校研发活动多为基础研究，而面向社会需求的应用研究和试验发展偏少。

二、2016～2019 年山西省高校科技产出

（一）科技论文及专著

2016～2019 年，山西省高校共出版科技著作1185部，占全国出版科技著作总量的2.13%（全国出版科技著作总数55668 部），如表6 所示，与同期全国各省高校平均数相比也有较大差距；四年共发表科技论文54 522 篇，每年发表科技论文数占全国科技论文数的比例呈增长趋势，达到15%左右，但仍低于全国31 个省、市（自治区）四年平均发表论文数30 421 篇。

表6 2016～2019 年山西省高校科技论文及专著情况表

（二）专利

大力实施专利战略是促进科技成果转化的重要途径。2020 年教育部、国家知识产权局、科技部联合发布《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》中明确指出，牢牢把握知识产权高质量发展的要求，坚持质量优先，找准突破口，增强针对性，始终把高质量贯穿高校知识产权创造、管理和运用的全过程。同时要突出转化导向：树立“高校专利等科技成果只有转化才能实现创新价值，不转化是最大损失”的理念，突出转化应用导向，倒逼高校知识产权管理工作优化提升，并要在考核评价政策方面建立有利于提升专利质量、强化转化运用的各类政策和措施。由此可见，高质量专利申请和授权量是衡量一个国家和地区科技产出和科技实力的重要指标。

2016～2019 年，山西省高校专利申请和授权数总体呈增加趋势，申请专利共8 764 件，其中，发明专利6 181 项、实用新型2 540 件、外观设计43 件；授权专利共5 845 件，其中，发明专利3 338 项、实用新型2468 件、外观设计39 件。总体来说，无论是申请还是授权，都呈现发明专利较多而实用新型和外观设计偏少的特点（见表7）。

表7 2016～2019 山西省专利申请与授权占比情况表

（三）科学技术奖

2016～2019 年，山西省高校仅获国家科学技术奖1 项（参与完成），如表8 所示，我省高校每年获省级科技进步奖在60 项左右，与中部六省高校相比，排在第五位，说明山西省高校科技成果产出的质量仍有待于继续提升，聚焦“六新”，依靠科技创新促进区域社会转型发展的能力仍有待于加强。

表8 2016～2019 年中部六省高校省级科学技术进步奖情况表

三、2016～2019 年山西省高校技术转让及专利状况分析

（一）山西省高校技术转让分析

科技成果转化主要是指技术的提供方将成果一次性以部分专利、全部专利或特许权等形式转卖给企业［4］5。技术转让是促进科技进步和创新、推动科技成果转化为现实生产力的重要途径。

2016～2019 年，山西省高校技术转让各项指标总体呈波浪式递减趋势，其中2018 年山西省高校技术转让合同数、合同金额和当年实际收入指标达到四年来最高值，但合同金额只占全国高校合同金额（5 565275 千元）的2.78%，合同数占全国高校合同数（12 363 项）的2.35%，见表9。

表9 2016～2019 年山西省高校技术转让情况表

如表10 所示，与其他中部省份高校相比，山西省高校2016～2019 年签订技术转让合同数和合同金额的排名分别为第四位和第五位。与中部六省排名第一的安徽省高校相比，技术转让合同数占安徽省的54.13%，合同金额占安徽省的16.19%。可见山西省高校通过技术转让实现科技成果转移转化的效益有待于提高。

表10 2016～2019 年中部六省高校技术转让情况表

（二）山西省高校专利出售情况分析

从表11 可以看出，2016～2019 年山西省高校专利出售总金额和当年实际收入均呈波浪式下降的趋势，三项指标与全国高校平均额相比也存在较大的差距，山西省高校自身专利质量不高，转化能力不足。

表11 2016～2019 年山西省高校专利出售情况表

由此可见，通过提升专利质量，促进高校科技成果转化已成为推动高校科技成果转化的重要发展战略。山西省高校在建设知识产权和成果转化一体化管理运营的专业机构、培养和建设知识产权管理与技术转移的专业人才队伍、设立知识产权管理与运营基金等方面尚未形成促进转化的良好支撑，高质量专利培育和专利转化的总体效益有待提高。

三、2016～2019 年山西省高校科技经费与成果转化关系分析

（一）政府投入与科技成果转化关系分析

高校科技成果转化是一项系统工程，资金是基本条件。2016～2019 年山西省高校科技经费投入中政府投入比重达到66.32%（见表12），但签订的技术转让合同数和专利出售数偏低，在中部六省中分别排第四、第六位。而政府投入经费比重最低的河南省高校签订的技术转让合同数和专利出售数都较高，分别排第三、第四位。安徽省高校源自政府的经费总额较高，其政府投入经费占比最高，签订技术转让合同数与专利出售数也较高。政府经费投入与高校科技成果转化之间有一定相关关系。但政府投入经费的比重高也容易滋养高校和企业的依赖性，弱化高校科技成果转化的动力，因此，高校依靠科技创新，实现与企业之间的“破壁”已迫在眉睫。

表12 2016～2019 年中部六省政府投入经费与科技成果转化关系表

（二）试验发展经费对科技成果转化的影响分析

山西省高校研发经费投入由2016 年的700 334千元到2019 年的838 032 千元，呈波浪式递增趋势。其中，试验发展经费由2016 年的54036 千元到2019 年的39783 千元，呈现波浪式递减趋势。如表13 所示，与其他省份相比，山西省高校试验发展经费排第六位，与中部六省高校试验发展经费差距明显，且占研发经费的比重仅为5.97%。试验发展经费占研发经费比重较高的河南、湖北、湖南省高校，技术转让合同金额也相对较高。由此发现，研发经费的投入、试验发展经费占研发经费的比重与高校科技成果转化之间有一定相关关系（见表13）。

表13 2016～2019 年中部六省试验发展经费与技术转让关系表

研究发展经费分为基础研究经费、应用研究经费和试验发展经费三类。对山西省高校而言，应适当增加试验发展经费以进一步促进成果转化。同时，还必须把握三类研发经费之间的适当比例：保证基础研究经费才能实现科技成果源头的自主创新，保持科技成果转化的源源动力，提升成果转化率；加强应用研究和试验发展经费能更好地推动科技成果从小试到中试，为产业化和商业化做好准备。只有三类经费比例结构合理，才能更好地转化高校科技成果。

（三）企事业单位创新主体作用对科技成果转化的影响分析

2016～2019 年，山西省高校源自企事业单位委托的经费基本呈增长趋势，由2016 年的27 3471千元增加到2019 年的306 767 千元。如表14 所示，与其他中部省份相比，山西省高校源自企事业单位委托的经费四年共计1 153 136 千元，在中部六省中排名最后。企事业单位经费占比较高的湖北、河南、湖南省高校签订的合同数、合同金额和专利出售数这三项指标较高。

四年来，山西省高校源自企事业单位委托科技经费占科技经费总额的比例有增有降，呈波浪式递减趋势。与全国高校企事业单位委托经费平均额相比，如表14 所示，差距仍然十分显著，仅占全国平均水平的20%左右。

表14 2016～2019 年山西省高校企事业单位委托经费情况表

专利是衡量企业自主创新能力的重要标志。山西省作为资源型省份，要实现高新技术和先进适用技术改造提升传统产业，提高产业技术水平，增强企业的自主创新能力和市场竞争力，是一项长期而艰巨的任务。［5］开展企业专利战略的研究、制定、运用和保护战略，是加强企业作为创新主体地位的重要支撑。

总体来说，山西省高校源自企事业单位的经费额和比重都偏低，依靠科技创新赋能转型发展的作用不明显。企事业单位作为创新主体的作用不强，对成果转化造成了一定的影响。高校与企业仍需加强合作，充分发挥企业作为创新主体、高校作为创新引擎的作用，共同促进高校科技成果转化，使创新链和产业链更好地对接，服务于国家和区域高质量发展。