绿色经济背景下洛阳企业转型升级的路径浅析

徐航 刘铎 刘格彤 赵申奥 河南科技大学机电工程学院

一、引言

洛阳作为老工业强市，1953 年一五计划开始，洛阳开始了大规模的工业生产与建设。以厂矿等大型企业依托下在全国率先实现了工业化进程，铸就了洛阳工业曾经的辉煌。但迈入新时代，高耗能、高污染、高排放的传统工业已经不再适宜经济发展，并且由此产生的环境污染等问题也日渐恶化。由此，洛阳的企业转型升级迫在眉睫，实现制造业的绿色低碳发展，如何破解资源及环境约束，实现老工业基地的再次辉煌，是洛阳企业转型升级的必要道路。

绿色发展作为全球产业结构调整转型和环境治理的新驱动，我国政府也正在努力促进绿色经济发展，实现绿色经济常态化及生态可持续发展。[1]加速传统工业高污染、高耗能、高排放发展途径向绿色化、集约化、高技术化转型是实现制造2025 的重要内容。洛阳作为河南省副中心城市，具有辐射带动能力，其企业转型升级的方法途径也会给周边城市其模范带头作用。同时，依托其独特资源优势和产业链优势，形成黄河流域中原地带产业集群，完成产业整合，实现新一轮高效发展。

本文以绿色背景为切入点，对老工业强市洛阳进行调研，具体了解洛阳企业转型升级现状，结合实地环境等多方位因素浅析洛阳企业转型升级的路径方向，分析内在机理及影响因子，搭建“2W1H”城市转型框架，[2]从绿色背景下洛阳企业的转型途径问题做出相关建议。

二、文献综述

依据相关文献及政府报告，对洛阳产业现状进行概括性描述和总结。

（一）洛阳企业转型已初具成效，绿色发展稳步推进

洛阳作为老工业基地，第二产业尤其是重工业在洛阳产业结构中所占比过重、第三产业受限发展速度缓慢、公有制比重高等问题。目前洛阳大力促进企业转型升级，产业结构调整于2017 年初见成效，实现第三产业比重首次超过第二产业的历史性突破。2020 年，全市三次产业结构比重为4.9:45.1:50，三次产业结构持续优化，“三产超二产”格局更加稳固。[3]洛阳依托企业转型升级，正在向现代化工业强市平稳过渡。

（二）洛阳产业结构优化调整仍面临的一定的困境

据相关报告显示，洛阳第二产业中重工业化严重，过度依靠自然资源，技术基础低等因素使得生产仍处在要素驱动方向，呈现科技创新的驱动发展方式不明显，投入不足的现状，不足以支撑洛阳面临的下行经济压力和由于疫情等要素影响带来的供需不平衡的巨大压力。同时因为缺乏高新技术产业，技术端和销售端的发展上限及成长受到不同程度的影响，是洛阳企业产业结构面临下一阶段的技术性要求不足的重要难题。

三、调查方法

为了提高文章的科学性与准确性，本次调研与文章的撰写采用了文献研究法，调查法，案例分析法和描述性研究法。

采用文献研究法梳理洛阳产业结构现状，对城市整体产业规模及产业比例进行了解。利用调查法以样本调查形式对洛阳各类型企业进行实地调研，从实践中找问题。由于本文采用定性研究法，多以描述性语言叙述产业转型本身，更加具体且具有实际意义。

同时，为进一步描述洛阳企业转型实状，引用该领域“2W1H”研究框架（见图1），具体包括企业转型现状是什么（what）、洛阳企业转型的现状、影响因素及问题（why）、如何推进企业转型升级（how）。首先从企业转型升级和绿色发展本身出发，厘清定义，清晰定义是合理调查的前提。然后从理论导向实践，以洛阳企业转型升级现状引入，分析对比企业转型升级的路径及影响因素，重点结合洛阳城市特点，实际分析。最后从研究中寻求解决办法，从政府、企业、行业等多方面为洛阳推进绿色转型升级提出建议。

图1

四、现有洛阳企业绿色发展路径综述及分析

（一）企业转型升级及升级路径概念（what）

企业转型升级指企业产品工业流程、加工技艺和生产组织方面的改进，提升企业附加值的过程，也包括生产能力、利润和生态协调过程。

企业转型升级的路径主要是指企业在转型升级过程中选择的方式和途径。

（二）洛阳现有企业路径浅析（why）

针对走访企业现状，我们主要从传统大型企业、中小型企业和高新技术企业三种企业类型横向分析，从路径、转型现状和转型问题三个角度进行综述。

1.传统大型企业

大型企业依托于资金优势和企业体量，以引进技术和自主创新双渠道面对技术缺口。具有资源指向性向技术指向性转移的特点。

洛阳的大型企业以矿业、重工业为主，基本完成初级企业转型升级过程。在实际走访过程中，大型企业大多已配备智能数控机床、自动化流水线、半自动化高级技术设备等，智能化、自动化趋势明显，标配技术保障人员，有较成熟的现代化管理体系，以生产高端重型设备为主，产业结构全面化。绿色发展方面，受国家碳达峰和碳中和指标要求，厂区绿植覆盖面积较大，排污除尘设备齐全。同时，值得注意的是企业的思想教育工作和技术人才培养，绿色环保意识的培养和企业研究院的建立在企业转型升级中起重要作用。

问题以技术为主，目前由于复杂的国内外环境，顶尖技术面临“卡脖子问题”，自主创新能力和高级技术人才的急需是企业未来可持续发展的根本途径，以何种方式突破技术封锁，正是“领头羊”的问题所在。

2.中小型企业

中小型企业是企业的基数群体，转型升级进度不同，覆盖面广，问题复杂，企业转型路径以实际情况分析。

以某企业为例。企业从事制造业生产研究，企业转型升级程度较高。企业目前以企业核心技术为放射中心，抛弃原有产品生产线，转向核心技术研究为主。生产制造依托先进物流业，采用代工产业完成半成品生产，企业完成产品调试及出厂设置。企业产品非标准化、定制化，从客户角度完成产品。目前，企业利润情况良好，绿色发展方面由于企业采用代工产业模式，污染集中处理，排放极少，满足绿色发展要求。该企业以技术创新为主要路径，突出企业核心竞争优势，进行企业转型升级。

转型升级问题层面对于中小型企业来说也可以认为是所有企业的转型问题。企业的主动性不足，靠政策倒逼绿色转型；缺乏资金实力和技术研究实力；企业转型升级使得企业正常运转遭受影响等。

3.高新技术产业

高新技术产业的产业层次本身较高，路径以自主技术创新为主，致力向工业4.0 迈步。由于调研样本较少，仅作简要分析。

高新技术产业作为目前企业形态的佼佼者，其雄厚的技术创新能力是其核心竞争优势，采用工业互联网分工，依托知识收益累计递增，塑造动态柔性化可塑生产体系。[7]以服务型制造为主要目标，向智能化、绿色化发展。

此类企业大多为新兴企业，缺乏资金和政策相关支持，长远发展图景尚未全面，布局略显局限性。

（三）针对问题提出企业转型升级路径的建议（how）

由于企业技术、生产等环节各不相同，企业规模也各有千秋，因此不存在“标准企业转型升级模式”，我们从多角度实际分析，结合洛阳现状，建议采取纵向总结，按发展阶段进行针对建议。

1.企业相关建议

企业的当务之急是认识到企业转型升级是大势所趋，将企业转型升级放到企业未来规划的首要任务，明确认识没有企业升级就没有企业未来光明发展的现状。从意识上认识到企业转型升级的重要性。其次，企业的技术将成为决定企业市场竞争力的核心因素，企业转型升级的关键就是对技术的不断重视。目前，外来技术引用、模仿和自主创新技术都是企业合理的转型路径。面对行政政策和环境要求企业要积极参与，将政策变为助力，推进企业发展。合理应用“大智移云”技术进行转型升级，实现互联网时代企业的高质量发展。[4]

企业在谋划当下的同时还要长远布局，依托技术引进、模仿创新与自主创新的互补效应，推动工业自主创新进程。[6]认清自主创新才是企业最终发展的根本途径，关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的。技术来自人才，实现人才的可持续发展，培养适合企业的人才，也是企业未来发展的重中之重。同时，企业发展也要重视企业资本积累，多方位发展，实现技术链乃至产业链优势，是企业未来发展的主要目标。

2.行业相关建议

好的行业环境将有效促进企业的转型升级。打造开放、包容的行业平台，搭建企业间交流渠道，实现技术交流和产业汇通，企业间互相吸取企业转型升级优秀经验，打造示范典型，引领企业学习，从而引导良好行业风气。同时，行业需要分析企业优劣势，实现企业间扬长避短，形成行业集成产业链，提高企业生产效率和技术创新能力，引导企业间人才沟通。

3.政府相关建议

政策在目前的企业转型升级中起到主导作用，用政策鼓励优秀企业、倒逼落后企业转型升级，强化企业意识形态，加强企业转型升级相关理论学习，对于转型升级有困难的企业提供资金及技术援助，帮助其渡过转型阵痛期。构建政企研讨交流体系，对于本地企业的转型难题及时反馈、及时处理。同时，促进企业和高校、研究所间的产学研协作，促进技术成果转化。面对行业技术难点和“卡脖子技术”，应用“揭榜挂帅”制度，[4]将行业内部问题转为科研问题，提高应用型人才的培育比例，可采取良好的人才引进政策，形成城市内良好的学术氛围，实现技术科研普遍化、相关制度常态化，扶持优秀产业，打造城市特色企业，企业反哺城市，实现政企间的良性循环。绿色背景下，营造良好的社会舆论，企业同样是城市的一分子，创造“城市生态、人人有责”的思想氛围，以产业结构绿色转型牵引产业体系现代化。