EPC模式下业主风险的应对策略浅析

焦明清 戴玉

【摘  要】EPC模式最早起源于欧洲的发达国家，其由总承包商承擔设计、采购、施工的任务，减轻业主需要签订多份合同的负担，提高施工效率，缩短项目的工期，避免了多个承包商分期施工的不衔接，施工结果更令业主满意，相较于传统的承包模式具有明显优势，广泛应用于化工、电力、道路建设和建筑工程等各个方面。论文主要分析EPC模式给业主带来的风险和应对的策略，使得EPC模式更完善，便于业主防范和规避这种模式带来的风险。

【Abstract】EPC mode originated from developed countries in Europe. The general contractor undertakes the tasks of design， procurement and construction， so as to reduce the burden of signing multiple contracts for the owner， improve the construction efficiency， shorten the project period， and avoid the disjointed construction by multiple contractors in stages. The construction results are more satisfactory to the owner， which has obvious advantages compared with the traditional contracting mode. It is widely used in chemical industry， electric power， road construction and construction engineering. This paper mainly analyzes the risks brought by EPC mode to the owners and countermeasures， so as to make EPC mode more perfect and facilitate the owners to prevent and avoid the risks brought by this mode.

【关键词】EPC模式;业主风险;应对策略

【Keywords】EPC mode; owner risk; coping strategies

【中图分类号】F426                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2021）12-0152-03

1 引言

EPC（Engineering Procurement Construction）模式发源于20世纪60年代的美国，80年代发展到中国，初步形成试点，直到2016年住房和城乡建设部印发《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》等系列指导意见后，EPC总承包模式才真正进入快速发展阶段，成为主流的工程承包模式之一。EPC又称“交钥匙总承包”，是指总承包公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等全过程或若干阶段的承包模式。

随着我国“一带一路”政策的深入贯彻，优化EPC模式俨然成为我国建筑行业的重中之重，而如何降低这种模式给业主带来的风险，让业主更加放心地将工程的设计、采购、施工交给总承包商成为我们研究的主题。

本文以EPC模式作为研究对象，先介绍了EPC模式的特点，再剖析了EPC模式下业主面临的各类风险，最后再针对性地给出EPC模式下业主风险的应对策略，以期为促进EPC模式的优化和降低业主风险提供参考依据，进而推动我国工程建设的长足发展。

2 EPC模式的特点

2.1 责任主体单一

承包责任只由一家总承包商或者少数几家企业联合承担，工程的施工过程全都由总承包商负责，责任权力明确，避免了业主与其他分包商之间的各种细节的沟通协商，对承包工程的效率和工期有很大益处。业主的责任相对简单明确，不需要过于专业的技能，也无需时时监管项目进程。

2.2 合同总价固定

EPC总承包模式是将总价定好然后再确定施工的一种承包模式，确定总价后对业主和承包商都是一种便利，避免日后因为各种原因造成的意见相阻。

2.3 时间成本较低

设计、采购、施工这3项任务，在一个总承包商的管理下融为一体，由项目负责人进行施工分配，在技术、安全性方面都有了保障，且没有中间衔接的麻烦，衔接紧凑，减少了人员的配置，提高了工程效率，缩短工期，在保障项目的完工质量的同时也给总承包商带来了利润空间。

总的来说，EPC模式中总承包商在工程建设中发挥主导作用，减少了业主在施工过程中的管理任务，节约了业主的时间成本，总承包商统筹规划节约工期也能获取更高的利润空间，这是一种双赢的模式。在EPC工程总承包模式渐渐普及的大环境下，业主的风险也渐渐显现并变得严峻起来，如何应对EPC模式下业主的风险成为亟待解决的难题。

3 EPC模式下业主面临的风险分析

当事人投入一定的资本，赋予其预定的结果，而风险就是将来在达成目标的过程中的不确定因素和结果与预期不符的可能性。EPC模式下，业主的风险就是工程在施工前、施工中、施工后业主可能会发生的财产、时间、人力等各种损失。本文风险研究的是在EPC模式下的工程项目业主可能会遇到的风险以及规避这些风险的具体措施，以保证业主的获利最大化，损失最小化，研究这种风险的目的在于完善EPC模式在建筑工程方面的缺失，使得该模式在日后能得到更广泛的应用。

EPC模式在国内从20世纪80年代发展至今，还没有特别完善的法律规范这种模式，再加上EPC模式在国内的发展还不成熟，未形成一定的体系，加之国内总承包模式的人才缺失，这一模式还存在很多需要改进的地方。EPC模式在转移大部分风险，给业主带来诸多便利的同时，也带来了一些不可避免的风险。

3.1 选择承包商的风险

在EPC模式下，工程质量由总承包商负责，总承包商在工程总承包中起著主导作用。业主的工程项目可能会由于施工难度较大、施工要求较高、施工耗费较多等各种原因，导致与其相适应的承包商数量有限，造成项目流标的情况，也可能出现因为价格因素选择的承包商由于实力不足导致工程建设存在风险的情况。所以承包商专业与否、承包商的信用评级高低、承包商经验积累的多少、施工经理的管理能力等，都决定着未来项目建设的质量，这些都是业主选择承包商时会面临的风险。

3.2 承包合同的风险

EPC总承包合同包含设计、采购、施工、验收等多个过程，合同内容复杂多样，有的条件难以控制。合同若没有细化管理机制，容易造成合同监督人员不按照合同的要求执行监督，操作人员也疏于防范，可能出现因为不按规定的标准操作造成工程事故的严重后果。如果业主和总承包商因为合同的争端，导致双方关系恶化，对项目的建设时间、成本控制都会带来很大隐患。一旦项目建设失败，将会对双方公司的声誉等造成无形的伤害，所以合同风险的控制是必然要解决的问题。

3.3 成本控制的风险

EPC模式下的成本要靠工程造价专业人员来进行概算，专业人员的专业度、忠诚度以及工程造价团队的选择都会对建设成本带来直接的影响。同时施工图纸的详细程度也会影响到工程造价人员对工程总价的计量。最后EPC总承包项目的总价合同、单价合同和成本加酬金合同的3种计价方式，给业主和总承包商带来的风险也各不相同，业主需要根据项目建设情况和业主单位的实际情况选择合适的计价模式来规避风险。

3.4 工程施工过程中的风险

施工过程风险首先要考虑的是工程设计图纸的详细程度是否是双方都满意的，业主对设计底稿的增删、修改以及对工程的过度干涉等都会造成项目总成本的改变和完成项目的时间推移。此外，施工过程中，施工单位的能力不足会给业主带来新的风险，这种风险主要包括施工人员的技术是否达标的风险、设备性能高低的风险、管理人员的廉政风险、监管人员的检验水平风险等。因人为原因造成项目延期、工程不达标甚至项目重建或是终止合同的后果，都需要业主方进行善后处理。

4 EPC模式下业主风险的应对策略

4.1 优化总承包商的选择

虽然我国制定了一系列关于EPC总承包的文件，使得我国的总承包工程招标越来越规范化，但由于总承包项目毕竟属于新生事物，还有很多地方不够完善，许多标准也是要由业主自己裁定。对于承包商的选择，可分为普通标准和择优标准2种。

普通标准简单说就是一个承包商的外在形象，也是选择承包商的基础条件，如承包商资质、人员的专业能力和项目建设的经验等，主要是查看承包商的最低承包能力。这些要求的列示能让业主在招标过程中减少筛选的时间，不符合条件的承包商无法被列入后续择优的选项中。一些工程承包项目可以在全国建筑市场监管公共服务平台被检索，方便业主查询，节省调查时间。

业主需要学会使用全国建筑市场监督公共服务平台，了解所选择的承包商是否具备资质，包括工程公司的企业资质资格、注册人员、工程项目等信息，对该工程公司有初步了解，有些信息在网站上查不到或者得到的信息比较残缺，这就需要通过实地调查甚至调研该承包商以前完工的工程的方法获取详细信息。

择优标准就是在普通标准之外增加一些评价的条件，以便更加准确地定义承包商，为业主找出最适合建设项目的承包商，具体如下：

①承包商专业能力。考察承包商的建设能力、管理能力、资金调配能力，能让业主对承包商有详细而具体的判断，承包商的专业能力关系到项目的规划、进度、时间以及最终的结果。通过对专业人员的配置及对项目的分析状况和工程建设设备的齐全与否来评定承包商的建造水平，通过以往工程是否超期来推断承包商的管理调配能力，通过以往工程款是否超过预算来评价承包商的自己调配能力。

②承包商的信誉度。承包商良好的信誉能让业主安心地把项目交付出去，而信誉度不高的承包商则会被淘汰。信誉度可以通过对以往业主对于承包商的评价来判断，也可以通过该承包商发生过的诉讼或者仲裁的案件多少来考察，还可以考察银行的信用和员工的评价等。

③承包商的经济状况。经济能力也是业主选择承包商的一个考查因素，经济实力强的承包商，会将项目主要重心放在建设过程中，而经济实习弱的承包商，就可能面临很多财务上的问题，在资金补给上下很多功夫，中间耗费的时间成本是难以计量的，如果承包商不顾质量的好坏盲目采购经济型的原材料，也会给业主带来不小的损失。

④项目经理的业务能力与水平。总承包商选定的项目经理的专业能力也需要进行充分考虑，作为项目的全程指导，这样的角色至关重要，在任职的资质、经验和协调能力等方面都要做具体的评定和比较，所以业主需要谨慎、仔细、全面地进行考察，不要因为考察的内容较烦琐而盲目作出选择，这对项目本身而言也是一种责任所在。

4.2 健全合同管理机制

要健全合同管理机制，需要三管齐下。

首先是国家立法层面，只有我国EPC合同管理机制得到完善，才能从根本上防范合同风险。建设部门更应积极对EPC模式的合同作出更详尽的规范和更具体的措施，使得EPC模式更好地服务于各类工程承包项目中，同时让业主有更多信心面对这个刚刚兴起的工程承包模式。

其次是业主本身的层面。业主在签订合同时就应该对合同中可能存在的风险进行评估，在与承包商洽谈的过程中需要提出这些可能存在的风险，采取规范的方式来避免或者缩小这些风险。大型的工程总承包项目，业主需要请专业的风险评估人员来对风险进行评估。业主需要建立一套完整的合同管理机制，并且派遣人员按时对工程是否依照合同施行进行监督检查。业主自身也要严格遵循合同要求支付工程款，避免不必要的矛盾。

最后是总承包商的层面。作为总承包商要对接业主和各类分包商，这就要求总承包商能够用系统的方法分层次有繁简有重点地去加强合同的管理机制。总承包商要谨慎签订合同，同时要重视合同完整性和项目工程进行是否与合同一致的审查工作，防止因为下级有关部门疏于管理造成的与合同条款偏离的现象。承包商也要对自己进行全面的定义，对于合同条款中难以实现的部分要与业主进行探讨。

4.3 全面控制成本

如何有效控制成本并保证工程质量，如果单靠业主和总承包商对合同总价进行商议，结果可能会有失偏颇，这时就需要一个客观的第三人来对项目造价进行估计，一般是业主方聘请的专业审计团队，这个第三人需要有工程造价的专业知识并且对设计图纸有清楚的认识，还要有很好的协调能力来商定合同双方都满意的工程成本。

然后是选择合理成本计价模式，并且在相应的计价模式中及时规避将要带来的风险。建设工期短的项目，业主可优先选择总价合同。建设工期长的项目，业主可以选用单价合同。如果要建造的是时间紧迫的赶工工程项目，则可选用成本加酬金合同。不管采用何种合同方式，合同签订时均应充分预计各种因素，明确双方的责权利关系，清晰划界，协商一致。对某些复杂的中间项目，还应补充详细的说明文件，防止因为未提及项目成本计算不合理造成矛盾。

4.4 加强建设中的项目管控

面对施工过程中业主可能出现的风险，总承包商和业主方应协商一致并写入合同，避免发生风险事件后双方都不想承担责任带来纠纷。对于一些不可抗力因素可能造成的损失，也应通过制定预警方案、购买商业保险等方式进行合理规避。此外，业主选择的代理人一定要有较高的专业资格并且经验丰富，还要有很强的法律意识和管理能力，能够建立完备的管理方案，把风险扼杀在源头。业主还需要关注施工人员的个人权力是否得到保障，健康情况和福利待遇是否合理，避免发生施工人员集体罢工或者工闹事件，保障项目的顺利进行。

5 结语

EPC模式逐渐成为主流的一种承包模式，我国总承包商的实力不但在国内被肯定，在国际上也受到广泛的信赖。在EPC模式喷薄式发展的今天，很多承包建筑网站上都能看到EPC项目的中标书或者成功完工的新闻，但我们也应关注这一模式下的失败案例，EPC模式还存在需要完善的地方。及时发现EPC模式带来的风险，采取相应的措施来规避风险，不仅有利于业主在工程建设中避免纠纷，减少损失的发生，也有利于承包商顺利施工，规范建设。再加上近几年国家政策上对EPC总承包模式的改革与完善，相信不久后，我国承包行业的发展将迈上新台阶，在国际上的影响力也会越来越深远，这也是本文研究的意义所在。

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