学术期刊编辑回复人情稿初审意见策略分析

钟国翔

（闽南师范大学学报编辑部,福建漳州363000）

1 人情稿的界定和分类

人情稿也称关系稿，是指与编辑存在一定社会关系的人员推荐的稿件，希望通过编辑的关系，将稿件发表出来.根据科技期刊的用稿特点，许多作者对此进行了讨论，并得到一些实践性的操作[1-5].人情稿的存在有一定的现实需求，无法做到将人情稿都按普通稿处理.事实上，完全将人情稿当成普通稿处理，在操作上有一定难度.编辑如何在不违背期刊出版要求的前提下，又能妥善处理好人情稿，是一个既有技术又有艺术的难题.

对一些棘手的稿件，通常采用“3个月不回复自动退稿”处理，编辑不用出面，作者也适应此规则，双方并不直接接触，避免了退稿的尴尬.但是，对于人情稿来讲，此种做法并不适宜，尤其是作者有现实需求时，比如项目结题、研究生毕业、求职需求、职称晋升、年度考核等，就更想迫切知道编辑初审意见.

人情稿的分类，并没有统一的标准.笔者根据编辑与作者的关系，将人情稿分为下面五种，分别是领导推荐稿、专家推荐稿、同事推荐稿、朋友推荐稿、同学推荐稿.分类以后，可以就针对某个具体情况进行具体分析，以此得到有益的实践操作.

笔者作为一名责任编辑，负责部分稿件的初审工作.基于编辑多年的工作经历，结合工作实践和心得体会，以示例的方式就编辑如何做好人情稿回复进行分析说明.

2 人情稿出现的原因

人情稿出现的原因是多样且深层的，从社会文化来看，是中国传统人情社会的反映；从现实情况看，是由于职业和学业压力，强烈的发文压力和期刊发文量不能满足需要的矛盾的结果；从制度设计层面看，期刊编辑确实在初审中有一定的活动空间；从便捷性看，通过“人情”确实可以提高效率，即使由于各种原因无法通过初审或发表，至少可以尽早改投他刊或修改；等等.人情稿并不等于“低质稿”，有些人情稿的学术质量确实不错，只不过作者由于发文的时效性要求，将文章投给编辑部，希望能尽早见刊.此类人情稿，保证了学术质量，编辑部是欢迎的，在保证三审三校的前提下，是可以灵活处理的.

但是，不少人情稿是由于达不到期刊用稿要求而需要通过“消费人情”得以通过的稿件，本文讨论的主要是此类人情稿.

3 人情稿回复策略

3.1 领导推荐（含自荐）稿

领导推荐（含自荐）稿的退稿原因主要有三种，分别是类型不符、质量不足、存在学术不端行为.对领导推荐（含自荐）稿，编辑要做到有礼、有据、释放善意.退稿处理时，要表达歉意，说明退稿原因，提供必要的建议或帮助.

3.1.1 类型不符

期刊的用稿类型通常会在期刊简介中说明，投稿稿件的类型要符合期刊的用稿类型，比如自然科学版和人文社会科学版的区别.退此类稿件，从论文的选题、内容、格式等方面来加以说明.先肯定作者的稿件，指出稿件的优点，再从编辑部的角度提出问题，让领导知道处理稿件的难处，作退稿处理，如能进一步提出解决问题的建议，则会让领导感激编辑的良苦用心.

例1 尊敬的领导，您好！投稿收悉，迟复甚歉！编辑认真阅读该文，认为该文的选题较好，属于热门话题，紧贴时代主题，使用的资料也较新，结论有一定的指导性.但是，从该文的内容和格式方面来看，该文属于典型的社科类论文，建议投至相关社科类期刊.至于自科类和社科类的分类，编辑部查阅了相关资料，附上附件，如果您感兴趣，可以参阅.如果需要我的帮助，请您直言，我将尽力而为.

此回复包含五层意思：一是表达歉意，尽管编辑按相关规定处理稿件，回复未必不及时，但这样书写，可以拉近与领导的心理距离，让领导接受编辑所说的话；二是肯定稿件的可取之处，在此基础上，再提出客观的处理意见，这样容易让领导接受；三是说明稿件不能处理的原因，并指出具体原因的出处，让领导相信编辑是依规办事；四是明确给出稿件的处理意见和建议；五是表明如有需要，愿意进一步提供帮助.

3.1.2 质量不足

论文的质量是用稿的硬性要求，否则在论文初审时就无法过关.退此类稿件时，应详细说明论文质量尚未达到用稿要求，如有需要，可以提供进一步的修改意见，让领导修改稿件时有个参考.

例2 某某主任，您好！首先，感谢您对学报工作的支持.编辑已认真拜读您的论文，从文章的写作方面来看，您一定花了许多时间，下了很大功夫.但是，稿件与本刊的发表要求，确实还存在一定的困难.主要的问题是，全文层次感比较混乱，没有形成一个中心主题，有点想到哪儿就写到哪儿的感觉.如果没有形成一个中心主题，专家审稿不易通过.我给您提供一篇已经发表在本刊的类似论文，您可以参照着修改.您改完后，如有需要，我们再作处理！

给领导回信，除了向领导表达谢意和肯定领导的辛勤付出外，还要指出稿件存在的问题和发表的困难.当然，回复既不能说领导写得不好，也不能直言退稿，要用委婉的语气说明稿件的问题，同时，给出一篇发表过的类似论文，让领导有个参照，显得编辑做事是公正的，也让领导明白自己稿件与发表稿件要求之间的差距，让其知难而退.

3.1.3 存在学术不端

学术不端行为违反出版伦理，编辑要坚持原则.有的作者并不知道不能一稿多发，或者认为自己的毕业论文还可以作为学术论文二次发表，属于不知行情.编辑应加以解释说明，让作者知道相应的出版规则.

例3 某某局长，您好！您孩子的论文，我们已经细读好几遍，觉得小姑娘挺有才气的.就论文而言，与本刊的发表要求还存在一定的距离.主要问题是此论文已经被中国知网数据库所收录，属于发表行为.我刊严禁一稿多发、重复发表等此种行为，所以编辑真是爱莫能助.建议您孩子重新撰写一篇论文，写好后再投给编辑部.谢谢理解！

领导女儿参加工作后评审职称需要论文，但所投论文是典型的研究生论文，不论是格式还是内容，都与学术论文存在差距，而且一稿多发属于学术不端行为，对编辑部、对作者都有害而无一利.因此，建议作者重新撰写论文.

3.2 专家推荐稿

处理专家推荐稿，要做到客观、具体、态度真诚.退稿时，要充分沟通，表示理解，出示具体客观的制度规定.

3.2.1 不符合期刊要求及用稿栏目

专家对某些领域有一定研究，如果是常规荐稿，编辑部是求之不得的.但也有受人之托，把学术质量不足的稿件推荐给编辑部，比如期刊编委对推荐稿的学术价值有相当了解，既然要推荐，自然在学术质量上与期刊用稿要求存在一定的距离.这时可以从期刊的角度来说明，比如用稿的栏目要求，期刊优先发表学术论文.或者用编辑部的规定来退稿，比如论文第一作者的学历要求.

这是从用稿的栏目来拒绝专家推荐稿，事实上，专家看到留言后，说能处理就处理下，不能处理也没关系.后来，编辑与专家的关系还是跟以往一样，并未因为此事而产生误会.

3.2.2 不符合用稿硬性规定

期刊有一些用稿的硬性规定，比如作者的学历、职称、单位等都有要求，这些在征稿简则中都有说明，同时期刊质检时，这些也都是被检查的对象.退稿时，应坦诚相告.

例5 某某教授，您好！首先感谢您对学报工作的支持，推荐稿件给编辑部.但是，根据新闻出版局的要求，大学刊物对第一作者学历有一定要求，而且作者的单位也与我刊用稿要求不符.建议改投他刊，谢谢.

回绝专家推荐稿，尽量不要从学术上来否定，专家可以从某个角度来说明论文的学术性，编辑不一定能说服专家.可以从作者的学历、单位、稿件所属栏目等硬性规定来回绝，这样专家容易接受处理结果，也明白了期刊的用稿要求，下次不会再推荐类似稿件.事实上，只要编辑初审就事论事，回复及时，提出中肯的意见，即使退稿，专家也能坦然接受，还会赞许编辑做事认真.

3.3 同事推荐稿

处理同事推荐稿，应做到坚持、迂回、外圆内方.退稿时，可以提醒“红线”，坚守原则，必要时借助专家外审.

3.3.1 不符合期刊用稿要求

同事比较熟悉业务，用业务的话语比较难说动同事.可以从其他方面入手，比如“文献复制比”硬性规定.或是送专家外审，用专家的审稿意见来回绝同事.

例6 某某，你好！你投给学报的稿件已收悉，按照期刊的用稿要求，此文并未达到期刊用稿标准.论文的文献复制比为45%，属于疑似论文剽窃，无法修改，只好作退稿处理.如有需要，建议作者重新撰写一篇论文，我们对此表示欢迎.

在小学数学教学中培养学生的自主学习能力，需要加强对数学课程的策略改革，创新教学方式，激发学生的学习兴趣，促使学生积极进行学习活动，鼓励学生进行自主学习，提高学生的自主学习能力，促进学生素质能力的培养。

“文献复制比”是用稿的首要标准，有些作者将自己的硕博论文稍加修改再投给编辑部，这当然是不行的.如果作者认为自己的论文就可以二次发表，编辑做好解释工作后退稿.

3.3.2 无法通过专家外审

有些同事推荐稿可以用专家外审来作退稿处理。

例7 某某，你好！你的论文编辑初审未通过，你坚持认为有送专家审稿的必要.为了工作，已将论文送外审，现将专家审稿意见发与你，很遗憾论文未通过专家审稿，编辑部作退稿处理.

有些作者对编辑的初审意见不服，对于这种作者，那就用专家的审稿意见来回绝.既然是推荐稿，而且编辑初审未通过，就说明了论文的质量堪忧，专家审稿通常无法通过.

3.4 朋友推荐稿

处理朋友推荐稿，要做到中肯、规范、坚持原则.退稿时，要有依据，做到退稿而不退朋友.

3.4.1 不符合期刊用稿要求

用期刊用稿要求来处理.对于朋友推荐稿，编辑初审回复意见既要中肯，又要遵照编辑部的用稿要求.

例8 某某，你好！感谢你对我的信任.论文对某类猜想进行了证明，编辑水平有限，无法审稿，建议改投专刊.

作者不知学术论文的用稿要求，编辑又不好明说，只好“正话反说”，编辑水平有限.如果作者不知难而退，可以用期刊用稿要求来回绝此类作者.

3.5 同学推荐稿

处理同学推荐稿，要诚恳、有理、坚持原则.退稿时，可以从发表困难的角度说明，如果硬要发表，会消耗很大的人情，让同学知难而退.

3.5.1 论文发表困难

编辑在坚持编辑部用稿规定的同时，也不能完全不理同学情谊.回复时，要说明退稿的具体原因，让同学坦诚接受.

例9 某某同学，你好！最近事情比较多，现在才回复，愧对老同学的信任.我看了你推荐的论文，用的资料比较多，分析也较全面，文字表达清晰.但是，此文严格意见上来讲并不是一篇学术论文，而是类似产品的使用说明书，最大的问题是此文没有一个中心论点，写到哪哪打一枪，造成学术质量受限.

非常抱歉，由于单位有明确的用稿要求，且审稿流程公开透明.实在爱莫能助，想必你能理解.不过，论文作为技术总结写得还不错，如果你想，可以投至以应用型为主的期刊.

有的作者把产品说明书当作学术论文投给编辑部，从格式上看，确有论文的构成要素，但细读之下，就会发现是把产品说明书拆分几段放至不同的章节里，无法达到期刊的用稿要求.尽管退稿，但语气诚恳，坦陈难处，也给出了建议，做到了帮助老同学的义务.

4 结语

做好人情稿回复要注意以下原则.第一，学术为主.用稿的最终依据还是论文的学术价值，只要达到了要求，哪怕不是人情稿，编辑也会客观公正地处理稿件.而达不到发表要求，就要作退稿处理，但要注意用语，做好解释工作，做到退稿不退作者.第二，顺其自然.人情稿是客观存在的，不要因为人情稿就与“关系”挂钩，增加不必要的思想和心理负担，物来顺应，未来不迎.要以普通的正常心态来对待人情稿.第三，规章制度.不同编辑在处理人情稿时，要用行业规章制度.有时作者会同时推荐两篇甚至多篇稿件，而这些稿件分别由不同的编辑来处理.这时编辑部就要做到用规章制度统一处理.第四，及时回复.要想利用“作者投稿3 个月内未收到编辑部回复，作者可自行处理稿件”来退人情稿是比较困难的.事实上，有些作者刚投稿就来询问稿件的处理进度，更何况人情稿.与其被动应答，不如主动回复.第五，意见中肯.编辑在处理人情稿时，要做到“对事不对人”，意见中肯.用事实来说话，用数据来说明，从稿件的客观情况来回复，避免主观性用语.让双方都能心平气和地接受审稿结果，利于工作良好有序地开展.

本文对常见的人情稿进行了分析讨论，介绍了一些应答的方法策略.编辑实践证明，有些方法的应用是有益的，实际效果良好.许多人情稿退稿以后，推荐者还是愿意支持编辑部的工作.领导信任，专家支持，同事理解，朋友知晓，同学照旧.正如古语所云：人情练达即文章！人情稿虽然不易处理，但是阅历深、工作经验丰富的老编辑能处理好每一篇人情稿.只好树立信心，利用规章制度，不断总结经验，自能应付自如.