日本胜海舟的海防思想探析

吴小丽

（北华大学,吉林省吉林市132013）

一、海防思想提出的背景

17世纪到19世纪中叶，日本实施“锁国”政策。1637年，日本九州爆发了农民起义，即岛原之乱。幕府调查发现参与者大多是天主教徒，为了杜绝天主教在国内蔓延，江户幕府施行禁止外国船只来到日本，禁止日本人出海，限制与外国贸易，只与中国、朝鲜邻近的几个国家以及荷兰往来，同时，实行禁止日本人出海的“闭关锁国”政策。1639年，幕府颁发了最严厉的第五次锁国令，规定日本全国上下只有长崎一处口岸允许对外通商，除了中国与荷兰的船只，其他国家的船只禁止在日本经商。两百年来，荷兰是日本了解和学习西方科学文化的唯一窗口，当时盛行的“荷兰风说”是日本了解西方的主要途径。同时，日本国内涌现了一大批学习荷兰语、研究荷兰文化的学者，这门学说被称为“兰学”。

在佩里来航之前，西洋各国要求日本提供燃料与水而惨遭拒绝，如1808年8月英国“费顿号”来到长崎，不仅要求幕府提供燃料与水，还要求幕府准许英国在日本传播天主教，最终还是遭到幕府拒绝。“黑船来航之前，包括美国在内的西方国家企图叩开日本门户的努力均以失败而告终。”［1］1848年，美国将加利福尼亚纳入版图，拥有太平洋沿岸的漫长海岸线，加上美国西进运动的开展和捕鲸业的发展，日本的战略地位深受美国重视。如果美国想要避免在东亚与英国发生对抗，就要绕开英国走太平洋路线，而日本则成为太平洋路线上的必经之路，美国希望日本提供煤炭和水以及为捕鲸船提供避难场所。但是，1849年，德川幕府颁发“御国恩海防令”要求被统治者予以协助，“倾日本国力”驱逐西洋各国。1853年7月8日，美国东印度舰队司令马修·佩里率领4艘蒸汽战舰来到日本的咽喉要地——江户湾，向德川幕府提出开国通商的要求。由于船体呈黑色，又发出滚滚浓烟，被日本称为“黑船来航”，“这一事件成为改变日本，进而改变东亚乃至整个世界的重要起点。”［2］1854年佩里再度叩关，在洋人的坚船利炮威逼下，实行“锁国”政策将近两百余年的日本国门最终被打开了。佩里叩关以后，德川幕府被迫与列强签署了《神奈川条约》等一系列丧权辱国的不平等条约，日本陷入了深重的民族危机。眼看日本即将沦为西方列强的半殖民地乃至殖民地，日本国内的改革呼声日渐高涨，各种政治主张纷纷涌现。一些人主张“尊王攘夷”，将洋人从日本彻底赶出去；有的人鼓吹“公武合体”，希望以天皇为首的朝廷和以将军为首的幕府联合起来，共同抵抗西方列强的侵略；另外一些有识之士则呼吁“开国”，他们主张在继承日本文化的基础上，积极主动地学习西方文明，提出了“和魂洋才”的思想，而胜海舟就是开国派的代表人物之一。

早在佩里来航之前，荷兰馆长就提醒日本，美国不久后将会到达日本，让其早做准备，但是日本消极对待，最终错失良机。“弘化二年七月，既得荷兰之忠告书，叮嘱恳切。先论欧洲强国之活动，英国已破支那门户而强其通商，自蒸汽船发明以来，万国有如比邻。虽祖宗之遗法，万不能固守，而锁国主义，万不可行，而幕府仍称祖宗之法以答。”［3］幕府没有听从荷兰开国的建议，同时也没有积极进行海防建设，导致佩里舰队出现在日本海域时，幕府与各藩心力交瘁，不知如何应对。“佩里叩关”打开了日本国门，使德川幕府长期的“锁国”政策土崩瓦解，此时德川家庆在病中，收到美国国书后急火攻心，不久就去世了。佩里听说德川家庆逝世的消息，集合舰队再度来到江户湾，与第一次不同的是，这次的舰船更多，声势更为浩大，态度也更加强势，日本无奈之下与美国签订了开国条约，二百余年的锁国大门由此打开。此时幕府群龙无首，老中阿部正弘向各藩和大名征求意见以度过这次危机，在众多意见书中，胜海舟的《海防意见书》脱颖而出。

二、海舟其人

胜海舟（1823-1899），名义邦，号海舟，通称胜麟太郎或胜安房，幕末明治初期著名的政治家，虽为幕府重臣，却是开明之士。他生于江户，为旗本后代。但从血统上看，胜海舟非旗本后代而是农民。其曾祖父为农村流浪到江户的盲人，在机缘巧合下靠高利贷发家，被称为“男谷检校”。“男谷检校”用三万两使其小儿子男谷平藏成为旗本的养子，男谷平藏将他的儿子，以购买胜家股份的方式变为胜家养子。后来男谷家与胜家合并，男谷家完成了从农民向旗本的身份跨越。由此可见，江户时代的“养子制度是使得社会的空气进行新陈代谢的工具。”［4］海舟十七为家督之时，而家道中落。“胜氏世代受薄禄，而海舟之父本殷实家，盖以左卫门太郎、男谷平藏之资产，加以胜氏之士禄，积蓄颇豪，然好义挥霍，死后召债颇多。海舟十七为家督，债主纷至其门，督促甚急。乃至藏前之商人，借二两三分，以救一时之急。”［3］1838年，胜海舟跟随岛田虎之助潜心学习剑术。海舟“朝修剑术，夜则读书，瞑目沉思，磨炼心志”。在岛田的指导下，胜海舟领悟到了“修炼胆识”对于剑客的重要性。岛田曾教导海舟：“学习剑术只学其‘型’，于今毫无益处。想在剑术上有所造诣，必须要学习真正的剑术。而真正的剑术，必须先磨练胆识。”［4］在岛田虎之助的教导下，胜海舟的剑术不断精进。除此之外，岛田还劝说他学习西方科技文化，告之西学的重要性，“岛田虎之助实为普通之剑术家，敬海舟之材器，乃教之曰：泰西之兵式，胜于本邦之兵式。铳炮之利胜于剑利远矣。今日之时势，必研究泰西之学。”［3］胜海舟接受了岛田的建议，开始学习兰学。

随着兰学的兴盛，胜海舟对兰学更加痴迷，他曾想拜在兰学家箕作阮甫门下，但遭到拒绝，因其“蔽衣长刀且非江户人”，且嘲之曰：“兰学者，非江户人之性质所能学好者也，与其中道挫折，不如不学为好”［3］，转而投入到永井青崖门下，为了能更加便捷地与永井交流，1846年，胜海舟将住所迁往赤坂田町。1850年，海舟在田町开办私塾，宣讲兰学，此外，在佐久间象山的建议下，还学习了西洋兵学，并钻研西方传来的南蛮兵法。1853年，佩里叩关之后，日本国内人心惶惶，有识之士纷纷上书幕府，提出应对之策。“在幕府负责海防事务的大久保忠宽建议下，海舟也向幕府提出了《佩里来航之上书》《关于海防之再度上书》，后人将其合称为《海防意见书》。”［5］胜海舟的海防意见最终得到了幕府老中阿部正弘的重视，破格录用海舟为“下田取缔手付”，工作的主要内容是负责翻译西洋书籍。1855年，日本国内第一所海军学校——长崎海军传习所正式开办，胜海舟被任命到长崎海军传习所学习，因为他精通荷兰语，被派去随荷兰教官学习航海技术，成为长崎海军传习所第一批优秀毕业生。传习所内群才会集，使胜海舟眼界更加宽阔。此后，海舟身居幕府要职，正式成为幕臣。

江户幕府与美国签订《日美友好通商条约》后，拟于1860年1月派出使者去美国换约。原来担当换约使命的幕府重臣，因受到幕府镇压“尊攘派”，在“安政大狱”中受到牵连而倒台，胜海舟有幸成为赴美使臣，又因他熟悉航海，掌握大量的航海知识，海舟被任命为赴美使团护航军舰“咸临丸”号的舰长。1860年1月，“以胜海舟为舰长指挥咸临丸横渡太平洋，这是锁国日本第一次成功横渡太平洋。同年5月6日，安全返回品川港，完成了使命。”［6］在美国，他意识到美国制度的优越，同时认识到了日本国内男尊女卑以及日本世袭制度的弊端，立志要改变日本国内存在的不足，归国之后，胜海舟规劝幕府打破门第观念的束缚，从一切阶层中选拔人才。在美国的所见所闻，使胜海舟更加坚定了学习西方的信念。1860年3月，井伊直弼被水户藩士暗杀，海舟归国时，“暗杀井伊之扰动风波未止，咸临丸刚入浦贺，浦贺奉行遂下捕令，突入船中搜查。海舟笑曰：吾方自美利坚归，安有水户浪士乘船者。大嘲笑而喝退之。”［3］将其临危不惧的一面表现了出来，同时也揭示了日本国内的动荡不安。1864年，“胜海舟担任军舰奉行、安房守，在神户正式开设海军操练所。”［7］1868年戊辰战争时，胜海舟担任陆军总裁，3月14日，代表幕府与西乡隆盛谈判，实现了江户无血开城。明治维新后，任参议、海军卿。他的代表作有《海军历史》《陆军历史》《开国起源》，自传有《冰川清话》等。1899年1月，海舟因突发脑溢血与世长辞。胜海舟是日本近代海军的缔造者，其海防思想对幕府日本近代海军建设具有深刻影响。

三、海防思想的主要内容

1853年佩里来航，结束了德川幕府200多年的锁国历史，日本被迫开国。当时有识之士纷纷上书幕府，提出应对之策，而海舟的意见书得到幕府的重视。其中，他指出了幕府海防的弊端：其一，幕府传统兵法、军队体制、枪炮存在弊端。这种情况造成幕府面对外来侵略时束手无策，“诸蛮夷猖狂，国威将衰，各大名疲于奔命，恐万民劳役，怨声载道。”［8］其二，西洋各国坚船利炮，幕府无相抗衡的舰船与炮台，导致西方列强进出江户湾无从阻拦。

面对以上弊端，海舟提出了应对之策：

第一，重视人才。“今日之计，宜遴选人才，练达船务之士。”［10］1862年提出“政府与各藩共同进行海军建设，重视人才培养。”［11］胜海舟拜访松平春岳时，再次提出“广泛招募学生，因材施教，革除门第之弊，振兴海军学术。”［12］1864年，“海舟创办神户海军操练所，是幕府最具代表性的海军基地”［13］，为幕府培养了大批海军人才。除此之外，救济旗本阶层。旗本阶层不断陷入贫困，有人已失去廉洁之志，这是一个突出的社会问题，“旗本是天下武备的根本，应加以救济。”［14］所以，胜海舟认为海防建设的第一要务是革除门第之弊，重视人才培养，这样才能大兴日本海军，巩固海防。

第二，与海外通商，将所得利益用于海防建设。胜海舟认为：“制造坚船，速定商法。以杂谷杂货运往清国、俄罗斯濒临之国境以及朝鲜，交换其上等物品，以开贸易。”［9］当时幕府重臣、诸藩大夫民间志士尚在谈论锁国攘夷之时，而海舟的眼界已经想要与朝鲜、支那联合起来共同对抗欧罗巴，“胜海舟呼吁日、朝、清海军合作”［13］，实行“亚洲同盟”一起抗击外来侵略，其实最开始俄国也是胜海舟“亚洲同盟”中的“同盟者”，但是由于俄国不断侵扰日本边境，胜海舟则将俄国排除在外。1863年，友人大岛允之与桂小五郎一同前去拜访胜海舟，他再次谈论日本与中朝共建海军共同抵抗强大的欧洲，胜海舟曰：“亚细亚中，足以抵抗欧罗巴之国，皆规模狭小，不及为远计长策，当我邦派船舰而说亚细亚各国之主，共从事与兴国之大事，合纵连横，庶免欧罗巴人之蹂躏，先自朝鲜始次及于支那”。［3］海舟虽是亚洲同盟论最早提出者，但是由于现实原因，一直没有与中朝建立同盟关系，“三国同盟论”只是停留在思想层面，没有将其变成现实。

第三，加强江户海防须拥有强大的海军、军舰和大炮。“我国四境环海，当务之急是兴海军、造炮台。”［10］胜海舟在其意见书中提到，外国会根据海岸重要程度设置相应的炮台，并配置相应的炮种来加强海防。如果盲目模仿西洋海防布局，导致制造方法或者炮台设置的位置不恰当，对实战将毫无益处。他还主张在羽田、品川等地建设能够容纳70门大炮的炮台；在深川等地设置能安置10门或20门大炮的小型炮台。想要防御外来侵略，没有军舰是不完善的，但是如果现在拥有军舰，若没有能熟练操纵军舰的海员，军舰也不能发挥它真正的威力。所以，海舟建议幕府派遣留学生到荷兰、英国等地留学，学习西洋海军技术。此外，他认为，加强江户防御，须日本国内制造军舰或者向西方列强购买军舰以及实行兵制改革，才能更好地巩固江户海防，抵御外来入侵。

第四，改革兵制。1866年5月11日，幕府令海舟等协同改革兵制事宜，“海军强弱，以纪律整备为先，须平日统摄得当，乃可冀有事之时，号令归一。若列侯各理海军，不能齐心军规，不立号令，歧离军机。”［10］文久二年，就英法两国择一国学习其语言格物等，采用西洋兵制，使日本海军制度更加合理。1872年2月28日，明治政府下令废除兵部省，分别设立海军省与陆军省。分设海、陆军两省主要目的是为了简化军务，节约费用。1873年6月8日任命山县有朋为陆军卿，同年6月8日任命胜海舟为海军卿。此后，海陆军并立，合力推动日本的近代化进程。1873年1月10日，明治政府实行了征兵制，而海军也依靠征兵制确立了全民皆兵。日本实行兵制改革使得兵源更加充足，结构更为合理，海军实力也日渐强大。

第五，在距离江户三四里处设立教练学校，广泛收集中国、西洋等地的兵学、炮术学、天文学、地理学、枪炮学等。在训练时海舟建议刻苦练习，“海军传习者，岂惧风波乎，冒危险者，亦修学之一端耳。”［3］胜海舟告诫传习生就算遇到危险，也要勇敢面对，这是作为传习生所要具备的基本素质。除此之外，他还建议幕府应在靠近江户的地方选择土质良好、交通便利的场所作为硝石场，以满足火药的需求。

第六，设立神户海军操练所。“军舰奉行胜安房之事业，其见于表面者，神户海军操练所为最著者，然此二年之间，奔走于各方，关系匪浅。海舟以一军舰之奉行，其进退于幕府之存亡，天下之安危。”［3］但是不久后，称神户操练所聚集浪人，命令海舟东归，退居闲职，“兵库之事业，全然瓦解”。胜海舟创建的神户海军操练所，培养了一批海军军官和军舰制造方面的人才，为幕府乃至明治政府的海军建设做出了不可磨灭的贡献。胜海舟虽是幕府高官，但他却是一个开明官员，身边总是围绕一大批维新志士，其中，坂本龙马成为他在海军建设上的有力助手，也成为积极的开国论者。由于胜海舟与维新志士关系密切，幕府对其有所怀疑，故关闭神户海军操练所，使其退居闲职。

四、对胜海舟海防思想的评价

幕末时期，以林子平为代表的，包括佐藤信渊、渡边华山、会泽正志斋、佐久间象山、吉田松阴、大岛贞熏、西周、胜海舟等在内的仁人志士纷纷提出了建设“海国海防”的思想，幕府面对来自海上的压力，由于长期的闭关锁国，所以幕府所主张的海防只是将海防作为统治手段中重要的一环而已，并没有将海防作为保护日本的防卫手段。而以林子平为代表的仁人志士提出的海防观念中，佐藤信渊的海防体系中明确提出“日本中心主义”，主张利用海军抵御来自俄美的侵略，而会泽正志斋的海防体系中则是提出要同中国进行联合。对这一时期日本幕府及仁人志士海防观念的梳理，及其对西洋尤其是来自俄国、美国、英国认知的理解，可以更为清晰明治维新之后，日本海防思想的形成以及海军对外侵略政策的制定。胜海舟海防思想的产生是与时代息息相关的，面对来自海上的外部压力，如何应对则成为日本政府与有识之士必须思考的问题。胜海舟的海防思想体系中，重视人才、与海外通商、建设强大海军、改革兵制与设立学校的思想内涵，恰恰是日本幕府面对外来压力所做出的一种有效的应对。对胜海舟海防思想的评价应该从以下几个层面入手：

第一，贸易与海军建设相辅相成，实施的可能性很高。海舟主张贸易立国，可实现富国强兵。发展海军、创办学校、购买军舰需要消耗大量资金，如果政府积极与朝鲜、支那开展贸易，将所得利益用于发展海军，则海军必会强大，海防必会牢固。此外，胜海舟还建议幕府准各藩与外国通商，所得关税用于海军建设。“当今之要务，诸藩应停止进献，以养民力，省靡费专修武备，单警边防，实为力图富强之计。在今内则速定振兴海军之议，分派各藩捐助，经费外则准各国通商，征收关税，以充国用，是以财力克济持之，弥久必将见海军蒸蒸然日趋强盛也。”［10］这一措施解决了幕府及各藩创办海军的资金问题，是一个必要可行的海防建议。

第二，振兴海军非幕府之海军，而是“日本”之海军。“振兴海军，不可单振幕府之海军，主张幕府及诸藩各自购买船舰，以期海军统一。”［3］在当时的日本人眼里，把自己所在的藩看作是“国”，而日本则看作为“天下”。说明此时的海舟已具备国家意识，打破了传统的“藩”与“国”的界限，胜海舟的思想在幕末日本已经很超前了，具有进步意义，后来对坂本龙马等维新志士国家意识的形成具有重要的指导意义。

第三，理论联系实际，实施的可能性高。1862年，海舟担任幕府军舰奉行，开始在幕府众多高级官员中得到重视。1863年，在将军德川家茂的批准下，海舟在神户设立军舰操练所，为诸藩训练航海人才，与此同时，还设立海军塾，从各阶层挖掘人才。其中，坂本龙马、陆奥宗光、伊东佑享等，成为后来海军建设的有用人才。胜海舟任军舰奉行期间，重用龙马，让其在海军塾以及神户军舰操练所担任重职，龙马在海军操练所中任职对龙马国家思想的形成有着重要影响。胜海舟上书“以全国之力，而活于海军，废冗官，减杂税，以天下之耳目，整顿纪律，号令一致，以期实行。若但从议论，而费时日，免于坐失时机，后难补救。”［3］废冗官，减杂税，整顿纪律这些他都将其落实到实践中。此外，海舟的海防思想打破了日本当时的“藩”“国”的界限，是具有现代意义的海军思想，为日本海军的强大奠定了基础，他对日本海军的形成和发展产生了重要影响。