基于DEA模型的 全国高校R&D活动效率关系研究

王娟 尹祥佳

（兰州职业技术学院，甘肃 兰州 730070）

随着国家对企业创新意识和知识积累的重视程度增加，国家之间的竞争主要体现在科技实力的竞争上。R&D（Research and Development）是增加知识总量及运用知识创新应用所进行的系统活动，作为科技活动的核心越来越被重视。在R&D活动中，人员投入及经费投入是非常重要的资源，在资源有限的情况下，如何提升投入产出的效率是研究的侧重点。R&D的主要经营主体是高等院校、科学研究机构及大中型工业企业，其中，高等院校主要通过培育高素质人才及科技成果转化来推动经济发展；科学研究结构主要通过企业孵化器的培育及创新技术的研发来推动经济发展；大中型工业企业则通过将技术转化为生产力来发展经济，各个主体之间的性质和发展模式不同，但彼此又有相似的参与人员，可以实现校企合作等形式形成产业发展集群。

一、研究综述

国内研究高校R&D活动效率的研究较多，本文重点参考其关于投入和产出指标的选取和分析模式，浮绍波（2019）运用DEA-Malmquist指数方法研究A类“一流”高校在入选前后，即2016-2017年之间的科技投入产出效率变化文章选取高等院校科学与教研人员、研究与发展人员、科研经费为投入指标，选取专著数量、学术论文数量、技术专利转让数量为产出指标，研究2016-2017年之间的科技投入产出效率变化，研究表明：静态角度下，2016年和2017年科研人员与科研资源的配置由于科研管理水平的低下，未能达到最优状态；动态角度下，2017年政策的影响，高校的人才培养体系、学科布局和整体建设分配与利用未能规范[1]。李素英（2020）以河北省2016-2018年15所高校为例，结合DEA模型对各高校的科研投入产出效率整体发展状况进行评价，文章选择教学与科研人员、科研经费支出数额为投入指标，以出版专著数量、学术论文数量、技术转让收入、成果授奖为产出指标，研究表明：整体上DEA有效的高校个数较多，但个别高校在不同程度上存在投入产出不均衡以及无法有效[2]。卢立岩等（2020）以DEA模型为研究基础，以广东外语外贸大学为研究对象，对其创新人才培养体系进行探索实践，文章选择总学时、支付给老师的人均课时酬劳为投入指标，以就业率、考研率、毕业平均薪酬为产出指标，研究表明：双学位的创新班的综合效率并没有达到有效，综合效率低于非创新班，反映出了双专业的创新班投入规模过大的现状[3]。

二、指标及数据选取

结合国内外已有研究成果，本研究选取的投入指标为R&D人员投入和R&D经费投入，其中，R&D人员投入指标选择R&D人员全时当量，R&D经费投入指标选择R&D经费内部支出。产出指标选取R&D项目（课题）数（项）、发表科技论文、出版科技专著和专利授权数4个产出指标，投入与产出指标2005年-2018年发展趋势图见图1和图2，2018年R&D人员全时当量为41.1万人/年，比上年增长7.1%，R&D经费内部支出为1457.9亿元，比上年增长13.2%。R&D项目（课题）数为1076903项，比上年增长10.2%，发表科技论文1389912篇，比上年增长5.9%，出版科技专著44794种，比上年减少1.8%，专利授权数为193027件，比上年增长12.1%。数据通过《中国科技统计年鉴（2019）》获取，对全国2005年至2018年高校R&D活动情况进行分析，计算软件为DEAP2.1。

图1 R&D活动人员投入与经费内部支出数据趋势图

图2 R&D活动产出指标数据趋势图

三、实证分析

（一）综合效率值分析

通过分析结果可以得出数据的综合技术效率（crste）、纯技术效率（vrste）、规模效率（scale）和规模报酬，结果如表1所示。在2005-2018年14年的时间内，平均综合技术效率为0.993，全国高校2005年、2006年、2007年、2008年、2009年、2011年、2016年、2017年、2018年的R&D活动综合技术效率为1，属于技术有效。2010年、2012年、2013年、2014年综合技术效率小于1，属于技术无效，表明2012年至2015年的R&D在既定的科研投入上的科研产出不太理想，其综合技术效率值均小于平均值。从规模效率上看，14年中有0.2%的资源浪费，主要集中在2012年、2013年、2014年、2015年，属于规模效率递减，其余几年保持不变。

表1 全国高校2005-2018年R&D投入产出效率结果

（二）投入不足和产出冗余分析

对数据进行冗余分析，得出投入冗余与产出不足的状况（见表2），可以看出，2010年、2012年、2013年、2014年全国高校R&D活动没有达到相对有效，为弱有效，2015年全国高校R&D活动达到相对有效。其中，2010年R&D人员全时当量多投入0.227万人/年，R&D经费内部支出多投入4.682亿元，出版科技专著少产出312.965种，专利授权数少产出4145.286件；2012年R&D人员全时当量多投入0.472万人/年，R&D经费内部支出多投入11.743亿元，出版科技专著少产出435.345种，专利授权数少产出1793.039件；2013年R&D人员全时当量多投入0.721万人/年，R&D经费内部支出多投入19.006亿元，出版科技专著少产出2670.872种，专利授权数少产出9575.425件；2014年R&D人员全时当量多投入0.667万人/年，R&D经费内部支出多投入17.890亿元，出版科技专著少产出2494.671种，专利授权数少产出27038.176件。

表2 全国高校2005-2018年R&D产出不足与投入冗余状况表

四、结论与讨论

通过以上分析，可以看出，全国高校R&D活动在年度之间的差异较小，重点集中在2010年、2012年、2013年和2014年，并且在2012年至2015年存在规模报酬递减，主要由于十八大之后，国家对于科技投入总额在逐年增加，但在财政支出中的占比却呈现下降趋势，并低于国家财政科技拨款占公共财政支出的比例，对于R&D活动来说，政府投入一直是科学研究经费的主要渠道，而且政府和企业的投入在其中占有比例较大，所以存在2012年至2015年存在一定的规模报酬递减，但2015年属于相对有效，说明合理分配公共资源，可以促进高校R&D活动的发展。