浅谈如何提取有效分类号及关键词

胡智

国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心 广东 广州 510000

引言

分类号在专利检索过程中是一个非常重要的要素[1-2]，它可以帮助审查员快速地找到背景技术和最接近现有技术，初审员给出的所有IPC分类号都是准确的，这就需要审查员通过仔细分析来判断分类号是否准确，并通过一定方法找出更加准确的分类号。同样，关键词作为检索入口也是至关重要的，如果选取恰当，能防止因分类号确定不当造成的漏检问题，而且还能筛选出与本申请技术方案更加接近的，且篇数合理的待览文件。但是，常常不是每一份专利申请都能很容易找到有效的关键词，甚至有时申请人可能会对重要关键词做出改写，发明的改进点有时也难以使用一般专业词汇进行表达等，因此，在检索中如何准确地提取到关键词也是值得探讨的。

目前在实际案例检索过程中，一般的做法是先确定分类号，再利用基本检索要素扩展出相应的关键词进行结合检索。而除此之外，还有其他多种检索策略，如统计学分析检索、追踪检索、全文检索等[3-4]。下面，本文将结合某横向交流案例证明适当采用多种检索策略联合检索，能够确定准确的分类号，并提取到更有效的关键词，从而提高检索效率。

1 案情介绍

某案发明名称为汽车雨刷钻孔装置，初审分类员给出的IPC分类号为B26F1/16、B26D7/01，其中权利要求1较为简短，涉及具有伸缩件的汽车雨刷钻孔装置，通过伸缩件连接雨刷固定板，伸缩控制，能一次性完成雨刷在一个横向位置上的所有钻孔。图1为该案中汽车雨刷钻孔装置的结构示意图，权利要求1如下：

图1 汽车雨刷钻孔装置

汽车雨刷钻孔装置，其特征在于，包括：上模座，下模座，固定于上述上模座下的钻孔机，置于上述下模座上的伸缩件，固定于上述伸缩件并固定雨刷的固定板。

2 基于常规分类号加关键词的初步检索

由于汽车雨刷连接不同长度的雨刮片需要以及安装需要，因而要对其进行多个孔位的钻孔操作。而本案所要解决的技术问题是：如何一次性的在雨刷上完成横向位置上的所有钻孔，提高生产效率和加工精度。在了解背景技术的基础上，审查员将进行常规分类号加关键词的初步检索，用IPC分类号限定技术领域，即钻孔、冲孔装置（B26F1/00、B26F1/02、B26F1/04、B26F1/06、B26F1/16、B26D7/00、B26D7/01），用关键词限定发明对现有技术的改进点，即通过伸缩件连接雨刷固定板，并对其伸缩控制，因而将“伸缩”、“往复”作为主关键词。

根据常规分类号加上关键词检索发现：涉及分类号B26F1的结果中大部分文献为冲孔类加工设备，一般是通过气缸等动力元件带动冲头上下往复动作实现对物料的冲孔（如图2所示），且并未检索到公开可伸缩移动固定板结构特征的文件。

图2 常规气动冲孔设备

而唯一命中的一篇具有伸缩推料结构的专利文献CN204136132U则披露的是一种接线端子的绝缘钻孔装置，其由推料气缸5经推料杆6将绝缘外壳体推至钻孔主块体7的搓孔针9正下方，再由钻孔主块体7一侧安装架体上的钻孔用气缸16带动搓杆17来回搓动搓孔针9旋转，实现对接线端子的绝缘外壳体钻孔加工。而由于该钻孔装置是“用气缸16带动搓杆17来回搓动搓孔针9旋转，实现针对接线端子外壳钻孔”，与汽车雨刷的钻孔方式的差异性较大，本领域技术人员难以容易想到将其直接应用于汽车雨刷的钻孔中，需要使用另一篇公开普通钻机钻孔的装置，同时结合CN204136132U中的“伸缩推料结构”才能对权利要求1的创造性进行评述。而考虑到权利要求1技术方案比较简单，应当继续检索可单篇评述新颖性或创造性的对比文件。即常规分类号加上关键词未能找到好用的现有技术文件，且可浏览的文献总量偏小。

3 深入理解技术方案，重新提取有效的分类号与关键词

从前面的检索结果可以得出，分类号B26F1/16下，主要包括具有冲头的冲孔机械，其孔形成方式为动力源带动冲头冲压施力，而不是钻头旋转来钻孔，针对冲孔与钻孔的概念还是存在一定差异性，因而该分类号不够精准；而分类号B26D7/01下，主要包括涉及切割、冲裁、冲孔、打孔用设备的工件的夹持或定位装置，虽然不是针对钻孔装置的工件的夹持或定位装置，但是可用来结合伸缩移动的工作方式进行适当检索，防止漏检。

既然给定的分类号不够准确，那就需要审查员重新寻找准确的分类号，由于涉及钻孔机械的分类号很多，既包括一些大型机床类的加工设备，也包括一些小型手持式电动钻孔机，因此，审查员再次阅读理解技术方案，并根据说明书正文内容得到如下更多有用信息：

背景技术中提到“钻孔是在室温下，利用钻孔机通过旋转对材料施加压力，穿过材料，从而形成孔的一种加工方法”，那么由此确定，给定的分类号有误，本发明不应该分在涉及压力冲裁的分类号B26F1和B26D7下。

由于是在“汽车雨刷”上加工出孔，根据雨刷的细长结构，审查员也可以断定，在雨刷上直接冲孔是很困难的，且精度不能获得保证。而使用较为精密的钻孔机械在雨刷臂杆上进行旋转钻孔，更为方便，适应性更高。而使用手持式电动钻孔机也是不能保证精度的。

说明书中明确记载了“电子伸缩杆”结构，因而为了提高生产效率和精度，使用机床类的加工设备来实现对雨刷的钻孔是更接近现实情况的选择。

本发明中钻孔装置是专门针对汽车雨刷研制的，所以应该从汽车雨刷自身制造工艺、方法、结构等角度对分类号进行扩展。而恰好分类号B60S1/00以及其下位组（车辆的清洗，比如风挡玻璃、窗的清洗、涉及刮水器或类似装置，例如刮板装置）均涉及汽车刮水器具体结构。故还应当尝试使用分类号B60S1/IC结合钻孔等关键词进行检索。

综上所述，审查员可以认定本案所述钻孔装置更接近于机床类设备中的钻床，而通过查阅分类表可知，小类B23B 包括了镗孔、钻孔的加工方法和机器，故应在此小类下重新确定分类号。审查员对获取的分类号信息进行判断，认定本发明所述的汽车雨刷钻孔装置应属于B23B39/00 一般用途的镗、钻床或镗、钻装置，镗、钻床组；B23B39/16 有多个工作主轴的钻床；自动钻削机；B23B41/00 专门适用于特殊工件的镗床或钻床或镗钻设备；B23B47/00 专门适用于镗床或钻床的部件结构特征。

另外，考虑到所述汽车雨刷钻孔装具有电子伸缩杆，以及通过程序控制来提高钻孔精度的需要，应当将分类号B23B 39/24 专门适用于程序控制的，也纳入考量范围。

下面，审查员将利用上述获取的准确分类号(B23B39/16 or B23B47/00 or B23B41/00 or B23B39/00 or B23B39/24)/IC，加上关键词（伸缩 or往复 or 来回）、（气缸 or 油缸 or 液压 or 气动)和（钻孔），重新检索得到了3篇可评述创造性的 X文件（CN102328107A/ CN102773511A），图3-4为上述对比文件附图。因而可以认为上述重新选定的分类号都是准确的，也证明在最准确、有效的分类号下找到最接近的现有技术才是最好的处理方法，使得整个检索过程更加高效。同时，审查员还发现上述对比文件针对“伸缩杆”使用了近似的表述，即“推拉杆”、“推拉连杆”，因此可使用新提取到的关键词“推拉”进行追踪检索，以快速获取到对比文件。

图3 一种可控型电钻（CN102328107A）

图4 一种钻孔设备（CN102773511A）

4 结束语

笔者基于多种检索策略快速提取到关于汽车雨刷钻孔装置的有效分类号与关键词，使得检索效率事半功倍。在常规检索结果不理想的情况下，通过继续深入理解技术方案，挖掘背景技术暗含的发明信息，寻找到了更加准确的IPC分类号，并利用新的IPC分类号检索到2篇可评述创造性的X文件，接着对X文件展开追踪检索，进一步提取有效关键词“推拉”，通过动态调整检索策略，提高了检索效率和检索质量，为专利审查质量提升提供了有力支撑。