“NP+V上去+AP”格式句法结构分析

贾倩

摘  要：“NP+V上去+AP”的句法结构应当分析为“主语+谓语中心+补语”。关于该格式句法结构的研究，如“状语说”和“谓语中心说”都存在解释力不足的问题。“上去”在该格式中的用法与它作为趋向动词时的用法存在较大差异，可将它分析为状态范畴。按照功能范畴假设与控制理论，能够为AP不同的语义指向，以及句首NP为外围格的情况提供句法解释。

关键词：中动句;“上去”;功能范畴;控制理论

本文所说的“NP+V上去+AP”句式，指的是以下句子：

（1）这桃子摸上去软软的。

（2）新式的作训鞋穿上去很舒适。

（3）木板结构式的老楼梯踩上去颤颤悠悠的。

（4）他的语言听上去十分疲惫。

以“这桃子摸上去软软的”为例，可以分解为三个部分：“这桃子”用NP表示，“摸上去”用“V上去”表示，“软软的”用AP表示，从而在整体上构成“NP+V上去+AP”句式。这类句式之所以受到关注，是因为句首主语一般作为句中动词的受事，施事缺失;而AP通常是描述句首主语的，即句首NP与“V上去”和“AP”同时存在题元关系。因此，该句式到底是“V上去”作主要谓语，还是“AP”作主要谓语，学界有不同的观点。

鉴于目前对汉语中动句的界定以及是否存在中动句仍有较大争议，我们将研究的重点放在句法结构本身，讨论该句式的句法结构和句法实现过程。首先，分析关于该句式句法结构研究中所存在的问题，并提出我们的观点;其次，考察“上去”的句法身份，将“上去”分析为状态范畴;最后，根据功能范畴假设和控制理论来解释该格式的生成过程。需要说明的是，本文语料主要来自BCC语料库和CCL语料库，部分来自相关文献，为了引述方便，在使用时均稍作改动。

一、研究概况

学界一般将动词后附成分为“起来”的句式，即“NP+V起来+AP”作为研究的主要对象，在讨论句法结构时，大多以“起来”句为例，这一结构与本文研究的“NP+V上去+AP”在整体的句法结构上是一致的，所以这部分会将“起来”句的研究纳入综述范围。总体来看，关于“NP+V上去+AP”结构类型的观点，可以归结为两大类：“状语说”和“谓语中心说”。

（一）“状语说”

宋玉柱最先关注到汉语中这类句式，不过，他只论述了后附成分为“起来”的句子。他认为，这类句式只有三种分析的可能：连谓、插入语、状—谓，通过句法测试而排除了前两者。作者指出，不能分析为连谓的证据之一是：该句式的两个谓语不能分别与主语构成单独的句子，这与连谓句不同[1]（P17-28）。例如：

（5）a.他说起话来声音有些沙哑。

b.*他说起话来。

c.他声音有些沙哑。

（6）a.金生进屋取上笔记本走了。

b.金生进屋。

c.金生取上筆记本。

d.金生走了。

不能分析为连谓的证据二是：该句式中的动作不是由句首名词代表的人或物发出的。例如：

（7）臭豆腐闻起来臭，吃起来香。

（8）她看起来很聪明。

例（5a）是本文研究的相关句式，句首主语“他”与“说起话来”不能单独构成合法的句子;例（6a）是典型的连谓句，各部分谓语都可以与句首主语“金生”构成合法的句子。例（7）中的“臭豆腐”不是动作“闻”和“吃”的施事，而是受事;例（8）中的“她”也不是动作“看”的发出者。可见，本文讨论的格式并非连谓结构。

之所以说这类句式中“V起来”有可能是插入语，是关注到了这类现象：

（9）a.他走起路来像个鸭子。

b.走起路来，他像个鸭子。

例（9）中，“走起路来”的位置比较灵活，可以从主语后移到主语前，与插入语相似。但不支持将它看作插入语的证据是：插入语属于独立成分，不与其他成分产生结构关系;而该句式中的“V起来AP”可整体作定语。例如：

（10）对吃起来费事的石榴，也无妨和盘托出。

由此可以看出，将“V起来”看作插入语也不恰当。

在排除了以上两种分析后，作者直接肯定了“状—谓”结构，并没有通过直接的证据来证明，而是认为汉译英时，“V起来”部分往往被译作状语从句，所以可以分析为“状—谓”结构[1]（P17-28）。

曹宏首次将后附成分为“起来”“上去”和“着”的格式一起作为中动结构来讨论[2]（P16）。曹宏将这种格式分成两套小句：“中动短语可删除型”和“中动短语不可删除型”。例如：

（11）这个箱子看起来不大，搬起来可费劲啦。

（12）这种大虾吃起来很鲜，做起来也不费事儿。

例（11）中的“看起来”可以删略，“搬起来”不可以删略;例（12）中的“吃起来”可以删略，而“做起来”不可以删略。因为这两套小句可以对举着用，所以作者反对将两套小句看作不同的结构。作者将“V起来”处理作状语，并且认为该句式的意义为：V-NP的情况下，NP呈现出AP这种状态，“V-起来”是用来说明NP-AP的时间性条件的，在意义上也正好处于从属的地位[3]（P44-46）。

殷树林认为，AP指向句首主语的句子是“状—谓”，但对于AP指向动词型的句子的句法结构与曹宏有不同的认识。例如：

（13）语言课教起来特别困难。

例（13）中的AP“特别困难”，是指向“教起来”的，也是陈述它的，而“教起来特困难”又是对句首NP“语言课”的评述。因此，作者认为，“V起来”是AP的主语，“V起来AP”又一起评述话题NP，整个句式结构可表示为“话题+主语+谓语”[4]（P30-34）。

吴怀成引用严辰松所说，汉语“起来”句有很大一部分表述人的体验，其中，“听起来”“看起来”“闻起来”“说起来”等句子占了很大比重。因此，这类句式中“V-起来”只是在为对受事属性进行评价时提供一种来源或方式，可以看作“示证性”范畴（evidentiality）。无论“V-起来”在句中可删除与否，都可以处理作状语，因为“V-起来”都是在为施事的感受提供依据[5]（P63）。

袁毓林、曹宏指出，“从直觉上说，汉语中动句‘NP+V起来+AP的谓语是后面的AP。那么，相应地VP只能是状语。”[6]（P251-252）

“状语说”的主要问题是在于，无法解释主语与动词存在的题元关系，如主语为动词的受事，或工具、处所等;而且状语作为一种附加语，删除后理应不会影响句子的合法性。实际上，这类句式有很大一部分“V上去”是不能删除的，即曹宏所说的“中动短语不可删除型”句子[3]。例如：

（14）a.被海水浸过的沙滩走上去格外舒心。

b.*被海水浸过的沙滩格外舒心。

例（14a）中的AP并不是指向句首主语的，而是指向句中动词“走”的。因此，将“V上去”看作状语不能很好地解释这类句式的语法表现。同时，我们还认为，对于“V上去”可删除型句子来说，其中的“V上去”经过删略得到的句子与原句并不一致。例如：

（15）她看上去很文静。

（16）她很文静。

例（15）是我们研究的句式，似乎将“看上去”删略后可以变为例（16），但我们仔细观察的话，就会发现两个句子的语义并不一致。例（15）在语义上似乎没有表达完整，后面可以接带有转折意味的句子。例如：

（17）她看上去很文静，实际上很活泼。

也就是说，“她看上去很文静”并不等同于“她很文静”。例（16）就是典型的主谓句，谓语“很文静”陈述主语“她”。例（15）并非在例（16）的基础上加入状语“看上去”。

（二）“谓语中心语说”

也有很多学者将“V上去”看作句子的主要谓语。生成语法背景下对这种句式生成方式的讨论主要包括两种观点：“词汇生成说”和“句法生成说”[7]（P80）。这两种观点最初都是对英语中动句的解释，两种观点的最大区别在于句式生成时是否涉及移位。“词汇生成说”的主要观点是：该句式的生成不涉及移位等句法操作，只依靠词汇手段来生成。“词汇生成说”的不足之处是在于，它无法解释施事在外论元位置可以实现的情况。

“句法生成说”的主要观点是，该句式是通过句法移位而得到的。何文忠指出：“附加语中动结构①是中动结构移位说理论的软肋，所有持移位理论的文献都一无例外地回避了附加语中动结构。”[8]（P78）

胡旭辉认为，该格式中的动词发生了变化，不再是非作格动词，即没有外在论元。他在分布式形态学基础上，为这类句式指派了两种生成方式。具体如图1、图2所示：

“起来”从词库选出后直接合并在vBECOME，“起来”的语义大致是“进入某个状态”，“洗起来”“闻起来”成为一个非宾格动词，作者将施事出现的句子“这件衣服我洗起来很容易”排除出研究范围，并认为这两句话表达的是“这件衣服进入洗好的状态很容易”“咖啡通过闻进入很香的状态”[9]（P93-96）。这在语义上也不太容易让人接受。

总的来看，从生成语法角度来分析该结构的不多，本文的目标是在讨论句法结构时，将“V上去”可删除型和“V上去”不可删除型句子统一，将句首为受事的句子和句首为施事、处所、工具等的句子统一，将只出现受事的句子和受事施事同时出现的句子统一。

二、理论基础

针对该句式的句法特点，不同学者试图采用不同的理论作出解释，包括结构主义语法、生成语法、分布式形态学、构式语法等，但现有研究仍存在解释力不足的问题。相比之下，生成语法的部分理论能够为该句式提供较为合理的句法解释，如“功能范畴假设”和“控制理论”。

（一）功能范畴假设

在生成语法理论内，可以将词类归为两大类：词汇范畴和功能范畴。词汇范畴主要包括动词、名词、形容词、介词等;功能范畴是用来扩展词汇范畴的，扩展动词的功能范畴称为“轻动词”，用“v”表示;扩展名词的功能范畴称为“轻名词”，用“n”表示;扩展形容词的功能范畴称为“轻形容词”，用“a”表示。常见的轻动词有“达成范畴Bec、致使范畴Caus、活动范畴Do和状态范畴Be。Chomsky用轻动词“v”引进外部论元 [10]，而熊仲儒[11]、Borer[12]、[13]、Huang[14]等学者均认为，动词的所有论元都是由功能范畴选择的。熊仲儒提出“功能范畴假设”：“功能范畴不仅激发移位，而且决定合并，包括论元的选择与题元的指派”[15]（P55-62）。如“张三喜欢小说”中的动词“喜欢”就是受状态范畴Be扩展的，表达状态情状。这句话可表示为：

（18）[BeP张三[Be[Be[VP[DP 小说][V 喜欢]]]]]

状态范畴Be为动词“喜欢”选择了两个论元“张三”和“小说”，并为它们指派了“施事”和“受事”的语义角色。Be激发其姐妹节点的核心“V”向它移位，“喜欢”也由此移位到Be的位置，生成“张三喜欢小说”。

（二）控制理论

Huang指出，漢语中的不受词汇核心管辖的空范畴形式论元可以标记为Pro，Pro必须受控制理论限制才能得到正确的解读[16]（P185-210）。零形式的论元既可以获得解读，也可以不获得解读。要想获得解读，必须满足最短距离原则（Minimal Distance Principle）[17]（P103-130），即零形式论元必须受最近的成分统制它的DP控制。例如：

（19）饭i吃 Proi完了。

在例（19）中，扩展补语的功能范畴为“完”选择了论元，但是不能为该论元的格特征定指，所以该论元只能采用零形式Pro;根据最短距离原则，Pro想要获得解读必须受离它最近的DP“饭”控制，这种控制用相同的索引进行标注。因此，“完”在语义上指向“饭”。

功能范畴在扩展一些词时，还可以为它选择空事件论元，标记为Event，Event对应于事件，描写补语指向动作的情况。例如：

（20）他走i Eventi慢了。

在例（20）中，扩展补语的功能范畴为“慢”选择了事件论元，该论元用Event表示;根据最短距离原则，Event与“走”代表的事件同标。因此，“慢”在语义上指向“走”。

三、格式的句法结构及生成

（一）“V上去+AP”是述补结构

从理论上来说，“V上去”和“AP”都有可能是谓语中心。上文已经指出将“AP”视为谓语中心后所产生的问题。第一，无法解释“V上去”不可删除型句子;第二，无法解释句首主语与动词存在的题元关系，即句首主语是动词的受事、施事、处所、工具等。我们认为，“V上去”是主要谓语，并且也已经解释了“V上去”可删除型句子与删除后的句子并不同义，也就是说，“NP+V上去+AP”格式不存在“V上去”可删除型和不可删除型之分。

将“V上去”视为谓语中心后，我们需要讨论的是“AP”在这里是什么句法成分。从理论上来说，也具有两种可能：一是连谓结构的第二个谓词性成分;二是作补语。还有学者将它分析为后置状语，如胡旭辉[9]（P93-96）。上文我们已经指出了宋玉柱对连谓这一可能性的讨论，即该结构與典型连谓结构在句法表现上存在较大差异[1]（P17-28）。至于将“AP”看作后置状语的不可行性，可参见Huang，他认为汉语状语只能在动词之前，动词之后的成分为补语[18]。

汉语中典型的述补结构为“V得AP”，例如：

（21）他长得很漂亮。

（22）他讲得很有道理。

“V上去AP”在语义指向上和句法表现上与“V得AP”都存在平行性。如例（21）中的“很漂亮”，在语义上指向的是句首主语“他”;例（22）中的“很有道理”，在语义上指向的是动词“讲”。“V上去AP”中的AP也存在这两种情况，例如：

（23）她的笑声听上去格外响亮。

（24）这套衣服穿上去很麻烦。

例（23）中的“格外响亮”，在语义上指向句首主语“她的笑声”;例（24）中的“很麻烦”，在语义上指向动词“穿”。

“V上去AP”和“V得AP”在句法表现上的平行性，体现为以下方面：

第一，补语AP都可以正反重叠，例如：

（25）a.他长得漂亮不漂亮？

b.这套衣服穿上去麻烦不麻烦。

第二，动词V都不能正反重叠，例如：

（26）a.*他长不长得漂亮？

b.*这套衣服穿不穿上去麻烦？

第三，否定词“不”只能出现在AP前，不能出现在动词前，例如：

（27）a.他长得不漂亮。

*他不长得漂亮。

b.这套衣服穿上去不麻烦。

*这套衣服不穿上去麻烦。

第四，AP前或动词前都可以加入“是不是”，例如：

（28）a.他长得是不是很漂亮？

他是不是长得很漂亮？

b.这套衣服穿上去是不是很麻烦？

这套衣服是不是穿上去很麻烦？

通过分析“V上去AP”和“V得AP”在句法表现上的平行性，我们有理由认为“V上去AP”为述补结构。进而整个格式的句法结构可表示为“主语+谓语中心+补语”。

（二）“上去”是状态范畴

在讨论了“NP+V上去+AP”整体的句法结构后，需要考虑这个句式的生成过程。我们可以从该句式中一个重要的词——“上去”入手。通过句法测试可以发现，该句式内任何一个合格的句子删掉“上去”就会变得不合语法。例如：

（29）a.这张纸摸上去很有质感。

b.*这张纸摸很有质感。

学界从“NP+V上去+AP”整个句式来讨论“上去”的语法意义最早见于曹宏。作者在考察可以进入该句式的动词时指出，“上去”在这里用的是“结果义”[2]（P16），并没有将这里的“上去”与作为趋向补语的“上去”进行区别。

曹宏首先讨论的是该句式的另外两个相关句式：动词后附成分为“起来”和“着”的“中动句”，认为“起来”和“着”在该句式中仍然具有时体义，进而提出一个推想：“上去”表示附着的空间义与时间义有密切联系，加上句式意义的影响，这类句式中的“上去”具有跟“起来、来、着”相类似的表示持续、起始体的时体意义。但作者也指出，这只是猜想还需更多的论证[19]（P41-45）。

曹宏将中动句的语法意义总结为：在V NP的时候，NP通常AP。其中，“在……时候”是表起始义的“起来”在中动句中的具体化[20]（P210-211）。这样的解释便面临两个问题：

一是当AP指向句中动词时，根据作者所总结的句式义是无法得到合理解释的。例如：

（30）这双鞋子穿上去很费劲。

按照曹宏的分析，应该解释为“在穿这双鞋子时，这双鞋子通常很费劲”，这样的解释很难让人接受。

二是作者用这样的句式义排除了很多类似的句子。例如：

（31）这狗叫起来好像饿狼一样。

如果套用中动句的句式义“在叫这狗的时候，这狗通常像饿狼一样”，这样的解释同样无法让人接受，甚至改变了句子的原意，作者也关注到了这一点，所以作者的处理方法是将这类主语为施事、工具、方式等语义角色的句子排除在中动句之外。我们认为，“NP+V上去+AP”不论句首主语是什么样的语义角色，都应当属于一类，这样也符合普遍语法的观点。

周红指出，进入“V上去+AP/VP”中的“上去”具有空间义[21]（P125），这可能是套用了“上去”作为趋向补语时的意义。还有学者认为，“上去”在句中属于话题性语素，如宋红梅。这是作者基于对句式结构的认识提出的。宋红梅认为，该句式中句首名词是通过移位到达句首位置的，但找不到移位的动因，所以认为“上去”“着”“起来”这些后附成分具有强话题化特征，为了核查这一特征，动词后的名词要移到句首话题的位置[22]（P17）。但这样做的问题是不能解决“NP+V上去+AP”句式中施事出现的情况。例如：

（32）这张床你躺上去不稳。

在我们看来，施事出现的句子与本文所讨论的句式并没有本质上的差别。关于这一点，下文将继续解释。

笔者认为，在“NP+V上去+AP”中，“上去”既不是动词V的趋向补语，也不是起始体，或话题性语素，而是补语标记，为扩展动词V的功能范畴。同时，这个功能范畴的语音实现还可以为“起来”“着”。熊仲儒也曾将“起来”看作功能范畴“v”的语音实现[23]（P275）。我们在此基础上将结合该句式体现的“性质状态”义，为“上去”所代表的功能范畴v赋予具体的语义，即“上去”是状态范畴Be的语音实现，表达的是永恒的状态，是无界的没有终点的，这种状态是句首主语或动作表达的事件体现出来的。

（三）“NP+V上去+AP”句式的生成

经过以上分析，我们将“上去”看作状态范畴后，需要解释句首主语可以是动词的受事、施事、工具、处所等语义角色的问题和句子中施事可以出现的问题，以及AP语义指向的问题。

根据“功能范畴假设”，论元的选择与题元的指派都由功能范畴决定。“上去”作为状态范畴Be，能够为动词选择论元，并为论元指派题元角色。例如：

（33）这件衣服穿上去太紧。

状态范畴“上去”为动词“穿”选择了论元“这件衣服”，并为它指派了“受事”这一语义角色。补语“太紧”也是由状态范畴为动词“穿”选择的。由于論元是由功能范畴选择的，所以不仅可以选择受事，还可以选择施事，甚至是工具、处所等语义角色。例如：

（34）吉老看上去精神得很。（受事）

（35）小朋友走上去不稳。（施事）

（36）牙咬上去可美着哩！（工具）

（37）大堤内侧踩上去软软的、绵绵的。（处所）

至于句子中施事可以出现的问题，指的是以下句子：

（38）榴莲我闻上去很恶心。

如果将“很恶心”看作主要谓语，那么“我”在句中无法与主要谓语发生关系，也得不到语义角色，所以这句话应当不合法，但实际上它是合乎语法的句子。将“闻上去”看作主要谓语的话，状态范畴Be为动词选择了“榴莲”，并指派“受事”的语义角色，另一个轻动词v为动词选择了施事“我”，“我”经过“主语提升操作”，“榴莲”经过“话题化”，最终生成“榴莲我闻上去很恶心”。

AP的语义指向问题是说，在“NP+V上去+AP”句式中，AP有些指向句首NP，有些则指向句中动词。例如：

（39）她的笑声听上去格外响亮。

（40）这套衣服穿上去很麻烦。

例（39）中的“格外响亮”指向句首“她的笑声”，实际上是“格外响亮”以Pro为论元，根据控制理论与最短距离原则，“格外响亮”与“她的笑声”同标，即存在语义关系;例（40）中的“很麻烦”指向动作“穿”，实际上“很麻烦”是以Event为事件论元，这个事件就是动词“穿”所表达的事件，所以“很麻烦”与“穿”同标（用相同的索引“i”表示），即存在语义关系。这两句话可以表示为：

（41）[BeP 她的笑声i[Be[Be-上去][VP[V 听][AP Proi格外响亮]]]]]

（42）[BeP 这套衣服[Be[Be-上去][VP[V 穿i][AP Eventi很麻烦]]]]]

综上所述，本文主要讨论了“NP+V上去+AP”格式的句法结构，指出了现有研究中“状语说”和“谓语中心说”的不足之处，并提出了我们的观点：“V上去”在句子中作谓语中心，AP为补语。“上去”是状态范畴的语音实现，为动词选择论元，并指派语义角色。根据功能范畴假设，既可以解释NP为多种语义角色的问题，也可以解释受事与施事同时出现的问题。根据控制理论，则能够解释AP既可以指向句首NP也可以指向动词的问题。希望通过本文的讨论，能够为“NP+V上去+AP”及其相关句式的研究提供一些新的思路。

参考文献：

[1]宋玉柱.说“起来”及与之有关的一种句式[J].语言教学与研究，1980，（1）.

[2]曹宏.中动句对动词形容词的选择限制及其理据[J].语言科学，2004，（1）.

[3]曹宏.论中动句的层次结构和语法关系[J].语言教学与研究，2004，（5）.

[4]殷树林.“NP（对象）+（状）+V+起来+AP”格式的句法构造[J].语言科学，2006，（2）.

[5]吴怀成.汉语需要中动范畴吗[J].汉语学习，2020，（3）.

[6]袁毓林，曹宏.从中动句看主语名词的物性结构的句型投射[J].语言科学，2021，（3）.

[7]蔡淑美.汉语中动句的研究现状和发展空间[J].汉语学习，2013，（5）.

[8]何文忠.汉语和西日耳曼语中的附加语中间结构[J].解放军外国语学院学报，2004，（1）.

[9]胡旭辉.跨语言视角下的汉语中动句研究[J].当代语言学，2019，（1）.

[10]Chomsky.N.The Minimalist Program[M].Cambridge，Mass：MIT Press，1995.

[11]熊仲儒.现代汉语中的致使句式[M].合肥：安徽大学出版社，2004.

[12]Borer，H.Structuring Sense（Volume Ⅰ：In Name Only）[M].Oxford：Oxford University Press，2005.

[13]Borer，H.Structuring Sense（Volume Ⅱ：The Normal Course of Events）[M].Oxford：Oxford University Press，2005.

[14]Huang，C-T.J.Between Syntax and Semantics[M].New York：Routledge，2010.

[15]熊仲儒.当代语法学教程[M].北京：北京大学出版社， 2013.

[16]Huang，C-T.J.Pro-Drop in Chinese：A Generalized Control Theory[A].In Jaeggli，O. & Safir，K.J.（eds.）.The Null Subject Parameter[C].Dordrecht：Kluwer，1989.

[17]Larson，R.K.Promise and the theory of control[J].Linguistic Inquiry，1991，（22）.

[18]Huang，C-T.J.Wo pao de kuai and Chinese Phrase Structure[J].Language，1988，（2）.

[19]曹宏.论中动句的句法构造特点[J].世界汉语教学， 2004，（3）.

[20]曹宏.论中动句的语义表达特点[J].中国语文， 2005，（3）.

[21]周红.从致使性看“V上去/起来/来+AP/VP”构式的表达功用——基于语料库的研究[J].新疆大学学报（哲学·人文社会科学版），2016，（4）.

[22]宋红梅.“V起来”句作为有形态标记的话题句[J].外语研究，2008，（5）.

[23]熊仲儒.评价性“V—起来”句的句法语义分析[A].熊仲儒.论元结构与汉语构式[C].芜湖：安徽师范大学出版社，2014.