“放管服”背景下地方高校科研项目管理现状思考

刘兵

（成都大学科技处，四川 成都610106）

随着政府大力投入，科学研究的规模不断扩大，中国科学事业取得飞速发展，高校作为科学研究的重要主体，在其中扮演着关键角色。当下，全国高校千帆竞发，竞争激烈。地方高校受政策、资源和区位等诸多因素的制约，在资金投入、硬件配备和人才引进方面遭遇发展瓶颈，想要突出重围，必须以科研促特色，以创新突破发展[1]。因此，科研业绩成为高校考核的重要指标，其中，科研项目又作为最突出、显眼的指标受到格外重视。随着科研项目日益增多，如何做好管理工作，保障项目顺利实施，成为每个高校都面临的挑战。科研项目的实施是一类独特且复杂的活动，既需要科研人员苦心钻研，又需要管理人员科学管理。在地方高校，由于管理制度不够完善，管理方式、理念陈旧等原因，项目管理工作中尚存在行政思维限制、重数量轻质量、经费支出困难或违规、项目逾期、职能部门协同不畅等问题。随着国家“放管服”改革工作的开展，高校科研项目管理的改革也必须紧跟步伐。

1 科研项目管理的主要内容

科研项目管理工作是一项全过程、系统工程，按阶段大致分为项目的需求征集、组织申报、立项登记（备案）、实施过程监督、中期检查、变更审批和结题验收等，其主要的特点是个性化与动态化[2]。个性化指不同的项目所涉及的学科类别、研究性质、研究周期、经费开支范围等存在差异，因而需要针对性、个性化管理；动态化指科研项目的开展过程是一个动态的、不断发展的过程，其中存在着较强的不可预测性，需应对研究方向调整、成员变更、预算调整、项目延期等不确定性因素。

2 科研项目管理面临的问题

2.1 科研认识偏差

创新和创造是科学研究的基本内涵，实事求是则是科学研究的重要精神。科研工作的顺利开展既需要管理人员进行科学管理，更得依靠科研人员长期的苦心经营，更重要的是对科研内涵、精神的正确认识与坚守。但是，在科研工作实践中，地方高校管理人员和科研人员的认知和态度还存在一些问题。例如，管理人员不能充分尊重科研规律、事实，导致项目管理过程中学术问题被行政化处理，压制了科研人员探索和挑战未知、开拓创新的欲望；从学校、学院到职能部门，都迫于自上而下的考核压力，过分看重科研项目的级别、数量和到账经费的多寡，而对研究过程的开展、经费的使用、成果的转化应用缺乏足够的关注。管理人员对待科研的态度无意中引导了科研人员趋利避害，采取务实的手段，甚至找关系、钻空子来争取项目、应对考核，违背了搞科研、做学术的初心。

2.2 职能部门协同不畅

在高校内部，科研项目管理的工作一般会涉及科研、财务、审计、国资、人事、校办等诸多职能部门。相关职能部门在开展协同工作过程中，或因为各部门的权责不清晰、利益不相融而发生冲突；其管理制度、工作流程和目标的制定偏向从各自的利益出发，缺乏整体观念和系统思维，进而影响协作效率。科研人员在对接工作时常面临材料重复报送、责任推诿等困境。例如，在职称评定、聘期考核、导师评选等工作中，科研人员的支撑材料由一个部门接收、汇总，然后再分别送至其他部门进行审核。科研人员需要耗费精力准备大量纸质材料，材料的流转审核周期被拉长。又如，办理学校签章的科研项目材料先要经由归口部门审核，而科研项目的材料相对复杂，涉及多个职能部门，导致相关权责划分不够清晰、明确。

2.3 新时期的新问题

随着科研创新活动的广泛开展，已深度融入到国家经济、文化和社会建设中；加之国际外部环境复杂多变，各国都在实施更加积极的科技和人才战略，抢占未来发展制高点的竞争日益加剧。意识形态、科研伦理、信息保密等安全问题成为新时期科研项目管理面临的新问题。

意识形态工作事关党的前途命运，事关国家长治久安，事关民族凝聚力和向心力。高校作为科学研究、文化传承、人才培养的主阵地，必须接受党的领导，坚持全面贯彻党的教育方针。现实中，意识形态工作常游离于学校教学科研等中心工作之外，科研人员具备学科专业知识，但欠缺马克思主义理论知识指导，工作中重视完成科研任务、指标，而对意识形态工作存在“走过场”的情况。基层党组织的宣教工作容易脱离科研实际，缺乏针对性，未获得科研人员足够的重视。

现代科学研究为人类社会的快速发展注入强劲动力，但同时也带来生态环境的破坏，造成了不少事故、灾难。例如，炸药的研制初衷是为工业革命服务，但它强大的破坏力同样被用于军事战争，造成不计其数的伤亡；核电站为人类的生产、生活提供了充足的电力，但核泄漏却导致严重的生态、安全问题；核武器、生化武器的存在也警醒人们，科学研究和人类社会的公共安全已经联系得太紧密，若不加以规范，科学的灾难随时可能到来。高校作为科研的主战场之一，每天都在开展有关师生、社会安全的科研活动，时刻面临着生命伦理、基因伦理、生态伦理、信息伦理等安全问题。

高校的科研活动中涉及大量科研秘密信息和行业核心技术，这些科研信息具有涉密性高、前沿性强的特点，并直接关系到国家、行业的安全和发展利益，影响着社会的稳定。但是，高校作为一个开放的、活跃的机构，环境相对开放，各类人员活动繁杂；科研人员因学术交流、出国深造、工作调动等导致流动性很大，但对保密工作重视程度不够，这在一定程度上威胁着科研信息安全。科研泄密事件屡有发生，给人们敲响了警钟。

3 科研项目管理的改进建议

3.1 尊重科学，端正科研认知

高校在追求发展的过程中，科研业绩具有极强的显示度和支撑性，因而得到格外的重视。为了打造良好的科研环境和学术生态，减少行政干涉，高校需要树立科学的发展理念，追求科学研究的学术质量和价值，走内涵式发展道路。管理科研活动的基本态度应该是鼓励创新、宽容失败，避免学术问题行政化；对于科研人员的考核，则应回归科学研究的核心价值——学术，以学术质量为最高追求[3]；政策制度的制定、修订要紧跟国家、地方相关部门最新的政策、理念，更要尊重科研实际规律，结合学校的特点，回应科研人员的切实需求；科研人员面对考核的压力、名利的诱惑，需要保持对科研的敬畏之心，秉持优良的科学精神、科学态度，潜心从事科研创新活动。

3.2 加强协同，创新管理方式

长期以来，高校科研项目管理形成了一种跟随式、被动式的惯性姿态。各职能部门之间协同不畅、相互脱节，各自固守分工界限，对权责不清的事务时常推诿[4]。新时期新体制下，管理部门亟需转变职能，主动担责，协同创新服务。

制度方面：相关职能部门要与时俱进，结合实际，以全局观念和系统思维谋划改革。具体来说，就是要做到尊重科研规律，回应科研人员诉求，协调各部门的权力与责任，填补责任缺口，在充分调研、广泛征求意见的基础上修订制度，改进办法、措施等。

人员方面：强化管理人员的责任意识、服务意识和创新意识；为其提供外出学习的机会，比如参加会议培训，到外校调研，到政府机关、专业科研机构挂职锻炼。加强各职能部门之间干部、人员的流动，轮岗交流；从科研人员中发掘、吸收具有管理能力的人才，使其加入科研管理队伍中。促进人才队伍更全面把握科研管理事务，进而开展更科学、高效、人性化的管理。

技术方面：将信息化、网络化管理技术融入项目管理的全过程。充分利用网络管理系统，指导科研人员及时、规范地录入项目信息、数据，减少纸质材料的报送；对接科研、财务、国资等职能部门的管理平台，完善在线数据，做到信息互联互通，各部门协作管理。

3.3 落实意识形态审查

高校的科研工作是在党和国家的领导、支持下开展的，既要符合学术规范，还要服务于国家的政治、经济和文化建设。对此，必须把正确的政治方向和学术导向统一起来。科研管理部门要认真分析各类科研活动中可能存在意识形态问题的风险点，制定有效的管理制度、实施方案并严格执行，比如学术审批制度、讲座备案、科研出版物预审等，防范各种意识形态风险。一方面，学校在引进、聘用科研人员时，要严格考查其思想政治素养，选拔、任用思想觉悟好、政治素质高的人到科研管理岗位。另一方面，针对涉及意识形态问题的科研项目，管理部门要从项目申报、立项研究到结项审批各环节开展严格的管理、审查工作，请项目负责人签订意识形态承诺书，保证科研成果具有正确的意识形态属性。此外，校内举办的讲座、报告会、研讨会等科研活动，也要事先按意识形态、学术行为规范进行审批、备案。

3.4 坚守科研伦理安全线

科研伦理规范是观念和道德的规范，是从技术安全和道德立场两个维度上规范科研活动的行为准则，其核心问题是使之不损害人类的生存环境和生命健康，保障人类的切身利益，促进社会的可持续发展。

高校必须坚守科研伦理的安全线，科研活动必须在基础伦理规范下进行。具体操作方面，学校要组建、成立伦理委员会，对涉及科研伦理安全问题的项目开展审查、监督，培育具有可持续性、安全性的科研创新；科研管理部门要在国家和地方有关法规的指导下，制定符合单位实际的科研伦理监督、管理办法，并向科研人员展开宣讲；科研管理人员要加强对科研项目材料的伦理审查，组织科研人员签订科研伦理安全承诺书，保障各项科研活动在健康、规范的道路上进行。

3.5 做好信息安全保密

高校要组织、建设好保密委员会，并结合学校科研工作实际，制定出台有针对性、可操作性的科研保密管理规范。通过校园网络、宣传栏、宣讲会等多种方式，对保密管理规范和保密基础知识进行宣讲，对科研泄密事件进行通报、警示，强化科研人员的保密意识。科研处要在保密委员会的领导下，对涉密科研活动相关的师生开展保密宣教，管控涉密科研成果。例如组织科研人员签订保密责任承诺书，使其知悉并履行保密义务，遵守保密纪律；联合信息网络中心加强网路安全监管，保护科研数据库信息安全。