从评审视角看国家社科基金申请书撰写创新

吴锋?靳潇倩

【关  键  词】国家社科基金;项目评审;同行评审;新闻传播学

【作者单位】吴锋，西安交通大学新媒体学院;靳潇倩，西安交通大学新媒体学院。

【中图分类号】G239.2 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2021.20.012

国家社科基金是哲学社会科学领域最高级别的资助项目，是有组织推动科学知识创新的重要手段，在服务国家重大战略需求、推动学科理论建设和支持学术人才成长方面做出了巨大贡献[1]。因此，国家对社科基金的投入持续增长。国家社科基金经费总量从1986年设立之初的每年500万元增加至2021年的26.9亿元。同时，随着我国高等教育和学术机构的快速发展，科研队伍快速壮大，课题申请数量也迅猛增加。近3年来，国家社科基金年度项目申报数为3万余项，立项数为5000余项，资助率约15%，是申请竞争最激烈的国家级项目之一。

党的十八大以来，新闻传播学的学科地位受到广泛关注，习近平总书记将新闻学与哲学、历史学、经济学、政治学、法学、社会学、民族学、人口学、宗教学、心理学等学科确定为对“哲学社会科学具有支撑作用”的基础学科[2]。新闻传播学领域国家社科基金立项始于1986年，获资助的第一个项目为《新闻事业与现代化建设》，属于“七五”期间（1986—1990）国家哲学社会科学重点研究项目[3]。1991年，新闻传播学立项数仅有3项，2021年新闻传播学年度立项数为169项，是1991年的56.3倍。但是，近年来新闻传播学年度项目申报数约1200余项，资助率约14%，获批难度颇高。

国家社科基金评审包含三个环节——形式审查、通讯评审、会议评审。形式审查主要审核申请人是否符合国家社科基金的申报资格，通常淘汰率较低;通讯评审是基于申请书内容的同行专家评审，不仅是“背靠背”的匿名评审，而且通过率有严格限制，通常有75%的申请书被淘汰;会议评审则是在申请者信息透明的情形下， 由学科组评审专家充分讨论后以无记名投票方式产生拟立项项目，通过率约60%。在评审各环节中，评审专家评判的主要依据皆为申请者提交的课题申请书，因此，如何通过申请书体现自身学术水准、提高命中率，成为申报单位和申请者关注的焦点。本文结合作者参与国家社科基金申请与评审之切身感悟，通过对比申请者与评审者思维方式的差异，剖析申请书撰写中存在的问题，并提出相应建议。

一、 评审者与申请者思维方式的差异

评审专家在国家社科基金评审中扮演着关键角色，其独特的思维方式在评审中发挥了关键作用。但是，评审者与申请者在思维方式上有巨大差异。依笔者多年的观感，在申请和遴选程序中，申请者通常遵循正向思维模式，评审者则遵循逆向思维模式，二者恰恰相反。所谓正向思维模式，是指人们在创造性思维活动中，沿袭某些习惯性思维定势去分析问题，按事物发展的常规进程进行思考、推测，是一种从已知到未知，通过已知揭示事物本质的思维方法[4]。但评审者在审阅申请书时通常采取逆向思维模式，它是指从研究对象的反面或侧面寻找解决问题方案的非常规思维方式。它不仅是对正向思维的有益补充，还是克服思维单一性和片面性的关键[5]。评审者的逆向思维方式有四点原则：一是“选题至上”，选题必须突破个体偏好，或契合国家重大战略需求，或突破传统的理论框架，体现独特的切入视角;二是“标题精准”，标题必须明确传达研究对象，并在关键概念上有精当的表述;三是申请书“零缺陷”，从内容到形式，有任何一处硬伤都是难以容忍的错误;四是“实事求是”，在文献评价、预期成果等方面做到不浮夸、不溢美，体现有限目标。

二、基金申请书撰写中的常见问题

国家社科基金项目评审属于缺席审判，评审专家只能依据申请书的有限信息来评判申请者的科研竞争力。因此，申请书是申请者学术素养和学术功力的综合体现，它要用有限篇幅阐明研究视角、研究目标、研究方法和研究价值。近年来，国家社科基金申请实施限项申报措施，这在很大程度上倒逼申请者撰写高水平的申请书。从评审来看，近年来国家社科基金申请书的质量有较大提升。笔者以曾评阅过的申请书为例，就相关问题进行分析，并提出相关建议。

1.形式层面

（1）排版混乱，版式设计缺乏表现力

排版清晰是申请书获得通过的基本要求，简洁美观的排版能够使内容层次更加分明，结构更加清晰，向评审专家更好地传递该项目所要表达的内容，体现申请者严谨的学术气质。版面设计也是一种形式语言，它与内容相互统一。在版式设计中，不能只考虑美观、色彩等因素，还需要考虑其他方面的因素，如易识别、易选读以及阅读环境、阅读生理规律等。科学合理的版式设计不仅能够提升评审专家对申请书的第一印象，而且能够实现内容与形式的完美结合。申请者在进行版式设计时应注意以下两点。

第一，字体及行间距设置。撰写申请书时应使用合适的字体和字号，以提升评审专家的阅读体验。申请书明确要求正文使用合适字号及行距进行排版，但笔者审阅时仍发现一些申请书存在字体不统一、英文字体使用不规范、排版行间距不统一等问题，如申请书中多种字体混用，英文字体未使用标准罗马体等。一般来说，人们平时阅读以宋体为主，正文提倡用宋体小四号字。五号字体过小，阅读时会显得压抑。英、法、德、俄等西文应使用Times New Roman字体。英文书名应使用斜体，并将首字母大写。此外，全文不宜使用过多黑体，黑体太多显得内容突出过多，反而无重点。

第二，圖表使用。图表是申请书中不可缺少的一部分，它能够直观地展示统计信息属性（时间演进、数量变化、流程等），能够将研究对象属性直观化、形象化，在展示事物之间的关系、描摹事件流程方面起到重要作用。正所谓“一图胜千言”，图表使用恰到好处能够起到事半功倍的效果，但现实中仍有很多申请者在图表使用上存在误区。一是单纯追求数量多，却未考虑是否必要、图表与文字内容是否符合。申请者在使用图表时应首先判别其必要性，若图表内容简单，仅少数几个统计数字，可用一两句话表达清楚，则应以简要文字加以叙述。二是图表设计过于复杂，背离了用简洁的图像和表格解释晦涩难懂文字的初衷。事实上，制作图表时应当明确表格是完整、可独立存在的形象化语言。图表内容应简洁直观，以数字表达为主，给人以强烈的对比效果，避免夹杂过多的文字。三是图表命名与排序错误。使用图表时，表格或图片的序号应该按照表格在文中出现的先后顺序，从“1”开始的阿拉伯数字连续编号，图表的命名则应该与文章题名类似，命名应该准确得体，能够反映表格或图片的特定内容，避免使用泛指性的词语如“数据表”“对比图”作为图表的命名。

（2）参考文献错误，引用不严谨

规范使用参考文献是申请书撰写中最基本的要求。规范使用参考文献既体现了申请者对他人劳动的尊重，又表明了学术研究的严谨和言之有据。引用参考文献时，申请者应当注意所引用文献的权威性，尽量突出关键文献（即缘起性的文献）和最新文献。评审中发现的典型问题有申请书中参考文献列举排序杂乱、英文文献格式引用错误等。在引用文献时，需注意三点：一是在引用文献时要全面，多引用国内外相关研究成果，体现作者研究视野的开阔性和国际性;二是在引用英文文献时尽量使用国标格式或APA格式;三是应当按照作者姓氏首字母在英文中的顺序进行排序。

2.内容层面

（1）选题大而无当，内容浮泛不实

选题是科学研究的起点，也是立项的关键，然而不少申请书的选题存在“大而无当，浮泛不实”的问题。一个好的选题应当凝聚到“点”上，既要服务于国家发展战略需求，又要落实到研究问题的关键点。它通常具备以下三个特征：一是具有新意的点;二是在学科发展或所属领域以及当前社会发展中具有重要意义的点;三是前景广阔的点，能够支撑研究者沿着这个点的方向深入研究。选题还应当考虑到“面”，即统筹考虑研究选题所属的领域。就国家战略需求而言，就是要为立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局提供学理支撑。新闻传播学不同于其他学科，由于学科研究的内容以及传媒自身实践的时效性特点，新闻传播学的选题应该与国家最新需求保持同步。因此，对于新闻传播学科来说，能够切中社会痛点的选题更易获得立项，这就需要申请者在确定选题时提升思想前瞻性，找准自己的贡献点，对热点问题进行前沿追究，聚焦社会发展的痛点和难点。

（2）标题冗长，缺乏表达力

“好的标题是成功的一半”，这是申请的铁则。好的标题应具有准确的表达力、强烈的冲击力和浓郁的学术蕴意。国家社科基金允许申请者自主定题，这就对申请人的命题能力提出了极为严苛的要求。经统计，笔者评审的申请书中标题字数最多者29字，最短者9字，平均21.6字。申请书中的标题普遍存在以下问题：标题冗长读起来拗口;标题简洁但无新意。标题字数过多会显得叙述冗长乏味，字数过少又可能讲不清要点，标题字数的把握和关键词的使用十分重要。真正吸引評审专家的标题是使用创新概念，表达明晰且朗朗上口的标题。此外，国家社科基金标题设计应尽量不用副标题、不用“与”字、不用冒号、不用虚词。副标题是多种取向的撕裂，“与”字是两个断裂思想的“502胶”，冒号是语言上的意犹未尽，过多虚词是一种啰唆。因此，一个好的标题需要申请者拿捏好分寸，做到既简洁凝练又突出创意。

（3）研究目标模糊，方法使用不当

研究目标不仅关乎研究内容和研究设计，还直接关系资料收集和研究预算等。项目研究要有明确的研究目标，并进行深入分析论证，但笔者发现一些申请书虽看起来内容翔实，但仔细审读后发现研究目标不清晰，没有阐明实质性内容，在描述研究价值上拖泥带水，论据少且缺乏可行性，从而导致整个研究计划缺乏说服力。

研究方法是评审的重要指标之一。在研究方法的选择上，多数申请者选择较为常见的问卷调查法、文献分析法、访谈法和案例分析法。另有少数申请者选择软件舆情数据挖掘、基于虚拟仿真和电子沙盘的实验法等新兴研究方法。需要指出的是，研究方法没有好坏之分，只有适合与否，不同的研究方法能够帮助研究者从新的角度认识研究对象，揭示事件深层次的规律。但研究方法的选择也不宜过多，有的申请书中列举的研究方法数量高达6种。申请者应依据研究目标和研究内容的需要选择合适的方法。如果选择多种方法，申请者要考虑各方法之间的相互关系。

（4）前期基础薄弱，预期成果过分夸大

前期研究基础是体现申请者学术水平的关键指标。申请者的前期成果是其学术水平和研究能力的证明，可从侧面反映研究者是否有能力完成某项课题。国家社科基金课题的研究难度较大[6]，评审专家倾向于选择具有一定研究基础和经验的申请者。因此，国家级课题申请必须有前期研究基础作为支撑，要有相近领域的学术论文、专著、政策建议、研究报告等作为铺垫，否则评审专家会质疑申请者的实力。一般来说，首先列举论著成果，它属于深度研究，能够体现申请者纵深的研究基础;其次是论文成果，需标注“权威期刊”“核心期刊”以及CSSCI或SSCI等成果收录信息，它反映申请者最新的研究动态;最后是研究报告或政策建议，鉴于此类成果通常无公开佐证依据，有“灌水”之嫌疑，因而建议少写。此外，前期成果应与所申请课题密切相关，使其成为本课题前期成果的有力佐证。

预期成果是指对学术自身以及对社会发展方面的贡献、产生的价值和意义，一般表现为成果形式、使用去向及预期社会效益等。在项目申请中注明预期成果，既可以帮助申请者明确研究目的，又便于评审专家结项时对项目完成情况进行检查验收，同时也能帮助申请者厘清研究框架，合理分工，便于后期研究的顺利推进。需要注意的是，预期效益应该实事求是，过分夸大预期社会效益，不仅会让评审专家认为申请者不务实，而且在结项鉴定时也会因为未能达到预期而难以顺利结项。

（5）创新点描述简略，研究特色未充分凸显

学术研究在于创新，探索尚未开拓的领域。课题研究的创新之处通常体现在学术理论、学术思想、研究资料、研究方法等方面。学术理论创新是指学术思想、观点等研究假设方面的拓新;学术思想创新指的是构建一套相对完整的学说体系或思想体系;研究资料创新是指研究者发掘了新材料、新证据、新发现等全新的数据;研究方法创新则是指申请者提出解决问题的新方法、新途径。

创新点不仅要具有原创性、创造性和革新性，还要突出其意义或者价值的重要性。基于此，创新点在申请书中的地位不容小觑。创新点需要归纳与凝练重点，但找准创新点又十分困难，填写过多的创新点容易让评审专家怀疑其可行性，申请者在描述课题创新点时应当实事求是，避免假大空。

三、申请者应培养“三个意识”

伴随着新闻传播学学科地位的提升，国家社科基金的资助力度也在逐年增大，但与文史哲经法等基础学科相比，新闻传播学领域的立项数还较少，项目申请竞争尤为激烈。从近年来国家社科基金评审结果看，“马太效应”日益显著，高职称、高学历、高水平前期成果、高层级学术平台等“四高”群体在立项上的优势更加明显，这无疑对申请者提出了更高的要求。因此，对申请者来说，不仅要加强前期积累，而且应当关注评审专家的思维方式，在平时科研训练中重点培养“三个意识”。

1.问题意识

面对社会巨变，申请者应善于敏锐地发现问题、提出问题，找到研究的关键点。所提问题既要符合国家战略导向，又能破解实践层面的痛点，还能回应理论层面的难点。在此基础上结合所掌握的知识形成具体研究问题，进行思考和拓展，最后进行规范化处理形成完整的研究课题，并通过概念化的步骤提升至理论体系的层次。不同类型的研究问题进行分析要有所侧重，对于新近出现的创新型问题，其分析要有理论和实践基础;对热点问题，往往混杂着诸多观点，在分析时要做历史维度的考察;对于传统的旧选题，要尽可能有所延伸或扩展，发掘新意。

2.前沿意识

每年的国家社科基金项目均反映了该年度中新闻传播学科所关注的重点话题和前沿内容。笔者通过对2021年国家社科立项的年度项目和西部项目进行关键词分析，发现“媒体”“传播”“中国”“治理”等是出现频次较高的关键词，分别出现45次、44次、34次、24次。关注时事，了解国家战略需求所在，不仅能够使申请书更加出彩，还能够掌握被立项的国家社科基金重大项目研究思路，提升立項率。

3.细节意识

细节往往因其“小”，而容易被人忽视，掉以轻心;因其“细”，也常常使人感到烦琐，但这些细节往往成为影响成败的关键因素。申请者在撰写申请书时必须高度注意，避免出现惯常错误，杜绝错别字等低级错误，以免给评审专家形成负面印象。

申请国家社科基金是研究者进行自我学术规划、自我学术设计的一种努力，无论成功与否，都在研究者的学术生涯中具有重大意义。申请者既要夯实自身的学术基础，又要跳出自身的学术研究舒适圈，善于从评审者角度思考值得立项、具有立项价值的项目有哪些特征，以便在设计申请书时有针对性地安排内容布局，从而提升项目的立项概率。

|参考文献|

[1]吴锋. 新闻传播学国家社科基金项目绩效表现及应对策略：基于2004—2015年结项课题的统计分析[J]. 河南大学学报（社会科学版），2019 （4）：133-139.

[2]习近平. 在哲学社会科学座谈会上的讲话[N]. 人民日报，2016-05-19.

[3]中国新闻史学会新闻传播教育史研究委员会. 中国新闻传播教育年鉴（2019）[M]. 武汉：武汉大学出版社，2019.

[4]郭建中. 正向思维与逆向思维[J]. 物理教学，1991（3）：31.

[5]刘晓红，蔡丽丽. 逆向思维视域下待优生教育策略探微[J]. 内蒙古社会科学，2020（2）：197-201.

[6]吴锋. 国家社科基金资助失败项目特征、原因及对策：基于392个资助失败项目的统计研究[J]. 集美大学学报（教育学版），2021（9）：53-63.