秦国军功爵位制度的形成

梁晓强

(曲靖师范学院 中国铜商文化研究院,云南 曲靖655011)

战国时期，列国纷争，战争频繁。为了达到富国强兵的目的，各国都先后进行变法，改变既得利益集团世袭贵族们无功而禄的局面，让普通老百姓也能够通过军功而改变社会地位。各国变法中，以秦国的商鞅变法最为彻底，秦国因此从群雄中异军突起，逐步消灭各国，最终统一了中国。

一、秦国的军事制度

分封爵位制度创自商代，周代巩固。但是这种封爵为封建，天子分封皆为诸侯国君，公侯伯子男只是国君的通称，是纯粹的封爵，并非禄爵。因此虽然封疆范围有差异，但是政治权力是相等的，皆为封国之君。《国语》卷二《周语中》记：昔我先王之有天下也，规方千里以为甸服。……其余以均分公侯伯子男。[1]《礼记·王制》记：王者之制禄爵，公侯伯子男凡五等。诸侯之上大夫卿、下大夫、上士、中士、下士，凡五等。[2]

对平民百姓的赐爵，是为了鼓励士气、激发斗志，完成战胜敌人、巩卫国家的目的。这个制度始自群雄纷争的战国，春秋时期以孔子为代表的旧势力仍然很强大，各国还不能够打破国家礼制的束缚。《盐铁论》卷九《险固》记：诸侯之有关梁，庶人之有爵禄，非升平之兴，盖自战国始也。[3]《战国策·叙》云：战国之时，君德浅薄，为之谋策者，不得不因势而为资，据时而为画。故其谋扶急持倾，为一切之权；虽不可以临教化，兵革救急之势也。[4]

军功爵位制度为在军队中实行的一种军事制度，因此首先必须对秦国的军事制度有一个全面的认识。秦国为姬周分封的诸侯之一，其最初的军事制度，为执行周朝廷的定制。《周礼·夏官司马》记：凡制军，万有二千五百人为军。王六军，大国三军，次国二军，小国一军。军将皆命卿。二千有五百人为师，师帅皆中大夫。五百人为旅，旅帅皆下大夫。百人为卒，卒长皆上士。二十五人为两，两司马皆中士。五人伍，伍皆有长。[5]

这是一种五五式军制，五人为伍，是队伍组成的军队的基础。五百人为旅，五旅为师，五师为军。周天子六军，前后左右中护；大国三军，左右中。每军置一将以领军，称为将军，冠与军号，曰前后左右中将军、护军将军。《尉缭子·将令》记：将军受命，君必先谋于庙，行令于廷，君身以斧钺授将曰：左、右、中军皆有分职，若逾分而上请者死。军无二令，二令者诛。留令者诛，失令者诛。[6]《春秋左传注疏》卷五十二《正义》曰：晋使卿为军将，谓之将中军、将上军。此以魏子将中军，故呼为将军。及六国以来，遂以将军为官名，盖其元起于此。[7]

秦国军队的编制情况，还是与周制有所不同。秦国国尉尉缭在《尉缭子》中，详细记录了秦国军队的编制。《制谈》记：凡兵，制必先定，……令百人一卒，千人一司马，万人一将。《兵教上》记：伍长教成，合之什长。什长教成，合之卒长。卒长教成，合之伯长。伯长教成，合之兵尉。兵尉教成，合之裨将。裨将教成，合之大将。大将教之，阵于中野。[8]

和周制一样，秦军的编制也是从伍开始。五人为伍，设伍长；十人为什，设什长；以后以十进制，百人设卒长，千人设司马，万人设将军。之上还有裨将，最后合之大将。两司马在周制中领导二十五人，相当于现代军制中的排长，秦国提高了司马的地位，领导千人，相当于周制中的两旅帅。这个是秦始皇统一中国过程中秦军的编制，是秦国晚期的较为成熟的军制。

商鞅变法时期的秦国中期的军制，又与之不同。《商君书·境内》记：其战也，五人束簿为伍；一人死，而刭其四人。能人得一首，则复。五人一屯长，百人一将。其战，百将、屯长必得斩首；得三十三首以上，盈论，百将、屯长赐爵一级。五百主，短兵五十人。二五百，主将之，短兵百。千石之令，短兵百人。……国尉，短兵千人。大将，短兵四千人。战及死事，而刭短兵；能人得一首，则复。[9]

这个里面有屯长、有县令，实际上是秦国中期的地方军制。秦国军制中，专门有随行政区域而设置的各级尉，郡县上设有郡尉(都尉)县尉，朝廷设有国尉，统领各行政区域内的军队。《汉书》卷一九上《百官公卿表》记：太尉，秦官，金印紫绶，掌武事。……卫尉，秦官，掌宫门卫屯兵。……护军都尉，秦官。……郡尉，秦官，掌佐守、典武职甲卒，秩比二千石。关都尉，秦官。……县令、长，皆秦官，掌治其县。……皆有丞、尉，秩四百石至二百石，是为长吏。[10]

国尉(汉朝改为太尉)为秦国最高武职，白起、尉缭都曾经担任过秦国国尉。郡尉、都尉设置在郡国中，县尉设置在县上，统领郡县的军队。《史记》卷一六《秦楚之际月表》记：攻破东郡尉及王离军于成武南。……以秦降都尉翳、长史欣为上将，将秦降军。卷七三《王翦传》记：荆人因随之，三日三夜不顿舍，大破李信军，入两壁，杀七都尉，秦军走。[11]

另外还有郡司马、都司空、县候、亭尉等，也属于更低的地方军职。《墨子》卷十五《杂守》记：城守司马以上，父母、昆弟、妻子，有质在主所，乃可以坚守。署都司空，大城四人，候二人，县候面一，亭尉、次司空、亭一人。[12]

除平时以尉统领的地方军队外，战时秦军的野战军通常由将军统领。周制五人为伍，百人为卒，五百人为旅，再上为师，旅帅下大夫，师帅中大夫；再上为军，军将皆命卿。秦制五人设一屯长，百人设一百将，五百人设一五百主，一千人设一主将；再上为国尉、为大将。从二者的对比已经很明确，这个时期秦军的编制还没有进行改革，实行的是周朝廷的统一军制，大夫统领师旅，将军统领军，大将军统帅全军。实际上商鞅变法之前，秦国军制与各诸侯国并无二致，其他国家也有上将军、将军、郡尉、都尉。

但是秦国军制又有自己的特点，即战时的野战军制与平时的地方军制通常混合在一起。因为秦军出征往往调集地方军队出战，因此二者混淆不清。《战国策·秦策二》记：甘茂攻宜阳，三鼓之而卒不上。秦之右将有尉对曰：“公不论兵，必大困。”[13]右将军是野战军制的指挥官，下属的尉则是属于地方军制。

随着国家的发展、强大，秦军也在不断地发展壮大，旧的体制已经容纳不了、无法满足这个状况了。秦国军制终于突破了周王朝五五进位的军制，扩大为十十进位，随之而来的，是整个军队指挥系统、职官体系的革新，演变为一种全新的军事制度。《尉缭子·束伍令》记：战诛之法曰：什长得诛十人，佰长得诛什长，千人之将得诛百人之长，万人之将得诛千人之将，左右将军得诛万人之将，大将军无不得诛。[14]

长平之战白起为上将军、主帅，王龁为裨将军、副帅，统率数十万秦军歼灭赵军，两位统帅之下，就有数十位左右庶长，以及数以百计的都尉、郡尉。秦始皇统一中国之时，以王翦为大将军、主帅，蒙武为裨将军、副帅，统率60万秦军攻灭楚国，两位统帅之下，就有好几位前后左右将军，以及数以百计的司马。周王朝天子六军不过75000人，秦军长平一战歼灭45万赵军，王翦统帅60万秦军灭楚，周朝被割据残破的江山转移于秦，已经是铁定不易的命数了。

二、秦国军功爵位制度

战国时期，大部分国家都意识到了富国强兵的重要性，先后都进行过改革变法。但是最终除秦国外都半途而废，成果没有能够巩固下来。《战国策·燕策二》记：昌国君乐毅乃使人献书报燕王曰：臣闻贤圣之君，不以禄私其亲，功多者授之；不以官随其爱，能当者处之。[15]《荀子·强国》记：士大夫益爵，官人益秩，庶人益禄。[16]

秦国的强盛是历代国君任用贤才的结果，其中起决定性作用的，促使秦国最终突出于列强的，是商鞅变法。《战国策·秦策一》记：卫鞅亡魏入秦，孝公以为相，封之于商，号曰商君。商君治秦，法令至行，公平无私，罚不讳强大，赏不私亲近，法及太子，黥劓其傅。期年之后，道不拾遗，民不妄取，兵革大强，诸侯畏惧。[17]

《史记》卷六八《商君列传》记：孝公以卫鞅为左庶长，卒定变法之令。令民为什伍，而相牧司连坐。不告奸者腰斩，告奸者与斩敌首同赏，匿奸者与降敌同罚。民有二男以上不分异者，倍其赋。有军功者，各以率受上爵；为私斗者，各以轻重被刑大小。僇力本业，耕织致粟帛多者复其身。事末利及怠而贫者，举以为收孥。宗室非有军功论，不得为属籍。明尊卑爵秩等级，各以差次名田宅，臣妾衣服以家次。有功者显荣，无功者虽富无所芬华。[18]

《盐铁论》卷二《非鞅》记：昔商君相秦也，内立法度，严刑罚，饬政教，奸伪无所容。外设百倍之利，收山泽之税，国富民强，器械完饰，蓄积有余。是以征敌伐国，攘地斥境，不赋百姓而师以赡。[19]

秦国自商鞅变法后，定立了军功爵位，以奖励军功。《商君书·算地》记：官爵者，所以劝功也。《错法》记：行赏而兵强者，爵禄之谓也；爵禄者，兵之实也。是故人君之出爵禄也，道明；道明，则国日强；道幽，则国日削。故爵禄之所道，存亡之机也。夫削国亡主，非无爵禄也，其所道过也。《修权》记：授官予爵，不以其劳，则忠臣不进。行赏赋禄，不称其功，则战士不用。[20]《韩非子·难二》记：官职所以任贤也，爵禄所以赏功也。[21]

商鞅变法的核心，就是建立了秦国的以军功爵位制度为基础的以法治国体系，废除了传统的世卿世禄制度。但是包括《商君书》在内的先秦史料记录的秦国军功爵位制度，与汉代所记录的完整的军功爵位制度内容是不一致的。

《后汉书》卷一一八《百官志五》记：列侯，所食县为侯国。承秦爵二十等，为彻侯，金印紫绶，以赏有功。……承秦赐爵十九等，为关内侯，无土，寄食在所县，民租多少，各有户数为限。刘劭《爵制》曰：商君为政，备其法品为十八级，合关内侯、列侯，凡二十等。其制因古义。……秦依古制，其在军赐爵为等级，其帅人皆更卒也。有功赐爵，则在军吏之例。自一等以上至不更，四等，皆士也。大夫以上至五大夫，五等，比大夫也。九等，依九命之义也。左庶长至大庶长，比九卿也。关内侯者，依古圻内子男之义也。秦都山西，以关内为王畿，故曰关内侯也。列侯者，依古列国诸侯之义也。……一爵曰公士者，步卒之有爵为公士者也。自三爵曰上造，造，成也，古者成士升于司徒曰造士，虽依此名，皆步卒也。二爵曰簪褭，御驷马者。要褭者，古之名马也；驾驷马，其形似簪，故云簪褭也。四爵曰不更，不更者，为车右，不复与凡更卒同也。五爵曰大夫，大夫在车左者也。六爵为官大夫，七爵为公大夫，八爵为公乘，九爵为五大夫，皆军吏也。吏民爵不得过公乘者，得贳与子若同产。然则公乘者，军吏之爵最高者也；虽非临战，得公乘车，故曰公乘也。十爵为左庶长，十一爵为右庶长，十二爵为左更，十三爵为中更，十四爵为右更，十五爵为少上造，十六爵为大上造，十七爵为驷车庶长，十八爵为大庶长，十九爵为关内侯，二十爵为列侯。自左庶长至大庶长，皆卿大夫，皆军将也；所将皆庶人、更卒也，故以“庶”、“更”为名。大庶长，即大将军也；左、右庶长，即左、右偏裨将军也。[22]

这个爵位系列的名称中，以簪袅为名的一个，以公称的两个：公士、公乘；以上造为名的三个：上造、少上造、大上造；以更为名的四个：不更、左更、中更、右更；以大夫为名的五个：大夫、官大夫、公大夫、五大夫；以庶长为名的四个：左庶长、右庶长、驷车庶长、大庶长。侯爵两级：关内侯、列侯。公士、公乘、不更、簪袅皆为直接以字面意思为爵称，上造为可造之士，大夫、庶长本都是职官名称。

《战国策》多记有五大夫，《楚策一》记：楚杜赫说楚王以取赵。王且予之五大夫，而令私行。《赵策三》记：希写见建信君，建信君曰：“文信侯之于仆也，甚无礼。秦使人来仕，仆官之丞相，爵五大夫。文信侯之于仆也，臣矣其无礼也。”《魏策四》记：魏攻管而不下。安陵人缩高，其子为管守。信陵君使人谓安陵君曰：“君其遣缩高，吾将仕之以五大夫，使为持节尉。”[23]

庶长则为秦国独有的高级官职，位高权重，在朝廷中可以参与决策，甚至可以废立国君。《史记》卷五《秦本纪》记：宁公卒，大庶长弗忌、威垒、三父废太子而立出子为君。……怀公四年，庶长鼌与大臣围怀公，怀公自杀。……出子二年，庶长改迎灵公之子献公于河西而立之。……昭襄王二年，庶长壮与大臣、诸侯、公子为逆，皆诛。[24]

后来设置为军爵，又为军队高级将领所领，率领军队征讨四方。《春秋左传注疏》卷三十一记：秦庶长鲍、庶长武帅师伐晋，以救。郑注：庶长，秦爵也。……冬楚子囊秦庶长无地伐宋师于杨梁，以报晋之取郑也。[25]

二十等爵序有一个逐渐形成的过程，《商君书·境内》记：吏自操及校以上大将，尽赏行间之吏也。故爵公士也，就为上造也。故爵上造，就为簪褭。故爵簪褭，就为不更。故爵不更，就为大夫。爵吏而为县尉，则赐虏六，加五千六百。爵大夫而为国尉，就为官大夫。故爵官大夫，就为公大夫。故爵公大夫，就为公乘。故爵公乘，就为五大夫，则税邑三百家。故爵五大夫，就为庶长；故爵庶长，就为左更；故爵三更也，就为大良造；皆有赐邑三百家，有赐税三百家。爵五大夫有税邑六百家者，受客。大将御参，皆赐爵三级。故客卿相论盈，就正卿。[26]

文中所记录的爵位顺序为：公士→上造→簪袅→不更→大夫→官大夫→公大夫→公乘→五大夫→庶长→左更……三更→大良造。在这个爵位顺序中，十爵庶长以下的爵序与后来的二十等爵序是完全相同的，十爵庶长以上的爵序与后来的二十等爵序不完全相同，最高一级爵位为大良造。是知商鞅变法过程中，所设置的军功爵位，爵序从公士到大良造，一共十六等。

公孙鞅所确定的这个军功爵位体系，首先是在军队中实施，因此并不包括封侯，封侯者地位已经在军帅之上，本身已经脱离了军伍。其次公孙鞅自己只是左庶长，连大良造都是后来立下军功以后才晋升的，而当时的秦国国君都只是诸侯，公孙鞅根本不敢有封侯的想法，更不可能将封侯列入军功爵位中。公孙鞅后来分封的是商君，是一种隐性的商侯，还不是天子直接分封、摆在明处的列侯——商侯。

《商君书》所记当时秦国的最高一级军功爵位为大良造，入爵序中为大上造，“大良造是秦早期军功爵制中的最高级，在大良造之上再没有其他爵位。”[27]公孙鞅、公孙衍、白起都是以这个爵位统帅秦军建立殊勋，公孙鞅、白起封侯，公孙鞅、公孙衍拜相，是知大良造在当时等同于秦军统帅上将军。以后到了王龁(即秦始皇)的时代，在其上又增加了驷车庶长、大庶长，大良造地位降低，成为一般的将领，不再是秦军统帅。因此，秦国的二十等爵是在秦始皇手中完成的，秦始皇称皇帝以后，有了分封诸侯的权力，才将分封彻侯也列入了爵位等级，最终形成了完整的二十等军功爵位制度。

三、官爵一体的秦军制

秦国地方军事职官以行政级别设，有从县尉、郡尉到国尉的各级武官。秦国的军功爵位为对比军事职务设，如大夫、庶长等，都是以官职设置为爵位。

湖北江陵张家山汉墓中第二四七号墓出土有大量竹简，里面有一部分关于爵位的内容记录。汉朝爵位制度继承自秦朝，因此二者之间是相通、相同的。《二年律令·赐律》记：赐不为吏及宦皇帝者，关内侯以上比二千石，卿比千石，五大夫比八百石，公乘比六百石，公大夫、官大夫比五百石，大夫比三百石，不更比有秩，簪袅比斗食，上造、公士比佐史。[28]

这条简文所记录的爵位顺序为：关内侯→卿→五大夫→公乘→公大夫→官大夫→大夫→不更→簪袅→上造→公士。十爵左庶长至十八爵大庶长，被视为卿、为将军，即“军将皆命卿”“比九卿也”。裴骃引《汉书音义》曰：十爵左庶长以至十八爵为大庶长也，名乐卿。乐卿者，朝位从九卿，加“乐”者，别正卿。又十九爵为乐公，食公卿禄而无职也。[29]

表1 秦国二十等军功爵位制度表

商鞅自己就是顺这个阶梯升上去的，以大良造官爵相秦，并最终封侯。《史记》卷五《秦本纪》记秦孝公六年(前356年)：拜鞅为左庶长。……十年，卫鞅为大良造，将兵围魏安邑，降之。……二十二年，卫鞅击魏，虏魏公子卬。封鞅为列侯，号商君。……惠文君五年(前334年)，阴晋人犀首(名公孙衍)为大良造。[30]又卷七一《樗里子传》记：秦惠王八年(前330年)，爵樗里子右更，使将而伐曲沃，尽出其人，取其城，地入秦。秦惠王二十五年，使樗里子为将伐赵，虏赵将军庄豹，拔蔺。明年，助魏章攻楚，败楚将屈丐，取汉中地。秦封樗里子，号为严君。[31]

又卷七三《白起传》记：昭王十三年(前294年)，而白起为左庶长，将而击韩之新城。其明年，白起为左更，攻韩、魏于伊阙，斩首二十四万，又虏其将公孙喜，拔五城。起迁为国尉。涉河取韩安邑以东，到乾河。明年，白起为大良造。攻魏，拔之，取城小大六十一。……白起攻楚，拔郢……秦以郢为南郡。白起迁为武安君。……四十七年(前260年)，秦使左庶长王龁攻韩，取上党。……阴使武安君白起为上将军，而王龁为(国)尉、裨将，令军中有敢泄武安君将者斩。……秦王闻赵食道绝，王自之河内，赐民爵各一级，发年十五以上悉诣长平，遮绝赵救及粮食。……前后斩首虏四十五万人，赵人大震。[32]

秦十爵左庶长以上皆为将军及封侯，因此公孙鞅、白起、王龁等皆自左庶长(偏将军)开始，王子樗里疾自右更开始，公孙鞅、樗里疾、白起封侯、王龁拜将，均成为秦军统帅。秦君把这些高等级的爵位一次性授予这些人，而不是随战功逐级晋升，实际上是将爵位与官职同等对待。

同时包括公孙衍的五人(相隔百年正是秦国从崛起到统一天下的四代豪杰)均以左庶长、左更、右更、大良造等爵位为职务，统领秦军，是知当时这些军爵与国尉、上将军(大将军)一样，在军队中亦是官职，即“大庶长即大将军也，左右庶长即左右偏裨将军也”。大上造以上的驷车庶长、大庶长对应的官职是裨将军(副帅)、上将军(统帅)，再上级为关内侯、彻侯。这些高级的官职与封爵，在二十等爵形成之前即已经存在，在形成二十等爵之时，被纳入了其中，于是出现了官爵混合的情况。

二十等军功爵实际上是军衔、职务与爵位的混合体，《通典·职官十八·秩品一》记：“秦制爵二十等，以赏功劳。其十八等，自大庶长以下又似官也。”[33]一爵公士至十八爵大庶长，皆侧身军伍，有功则晋爵，并授田地房产，只是一种赏赐，为赐爵。十九爵关内侯亦食租而无封国，被称为乐公。只有二十爵彻侯才封在郡国、有固定的食邑，与天子分封相同，为封爵。

当时的秦国，官爵是一体的，因此《商君书》中，往往官爵连称。“凡人主之所以劝民者，官爵也；国之所以兴者，农战也。今民求官爵，皆不以农战，而以巧言虚道，此谓劳民。善为国者，其教民也，皆从壹空(即一个途径)而得官爵。是故不以农战，则无官爵。……今境内之民及处官爵者，见朝廷之可以巧言辩说取官爵也，故官爵不可得而常也。”“所谓壹赏者，利禄官爵，抟出于兵，无有异施也。”[34]

秦国军功爵位，除封侯可以世袭以外，卿大夫以下各级爵位，都降两等而袭。《二年律令·置后律》记：“疾死置后者，彻侯后子为彻侯，……关内侯后子为关内侯，卿侯【后】子为公乘，五大夫后子为公大夫，公乘后子为官大夫，公大夫后子为大夫，官大夫后子为不更，大夫后子为簪袅，不更后子为上造，簪袅后子为公士。”[35]这个就是按照周代的传统制度加上秦国自己的规定的混合体，按照周制诸侯本身除夺爵外，是不降等世袭的。秦国自己创建的军功爵位体系，为了防止吃老本而不立新功，特别规定了降两等而袭。

并且还有上造以上爵位者，可以荫封其他儿子低级爵位的规定，以鼓励勇立军功，争创新功。《二年律令·傅律》记：不为后而傅者，关内侯子二人为不更，它子为簪袅；卿子二人为不更，它子为上造；五大夫子二人为簪袅，它子为上造；公乘、公大夫子二人为上造，它子为公士；官大夫及大夫子为公士；不更至上造子为公卒。[36]

秦国军功爵位制度建立以后，斩首一者即赏爵一级、益田一顷，还可以拥有隶仆，可以抵罪、可以树墓，好处多多。但是在秦军中，要能够通过立功而获爵，并不是一件容易的事情。战胜未必有功，必须杀敌大于损失才算有功，即商鞅所谓的“盈论”，《商君书·境内》记：“能攻城围邑斩首八千已上，则盈论；野战斩首二千，则盈论。”[37]因此只有极少数斩首多的士卒能够得爵，本队百人必须斩首33以上，百将才赐爵一级。

并且为了逼迫士卒拼死作战，立有严厉的惩罚规则。《尉缭子·兵令下》记：三军大战，若大将死，而从吏五百人以上不能死敌者，斩。大将左右近卒在阵中者，皆斩。余士卒，有军功者，夺一级。无军功者，戍三岁。战亡伍人，及伍人战死不得其死，同伍尽夺其功。得其尸，罪皆赦。[38]

秦国通过严格执行赏罚分明的制度，保证了国家在富国强兵的道路上不断前进，最终击灭六国，统一中国。《盐铁论》卷九《论功》记：文学曰：“秦灭六国，虏七王，沛然有余力，……自孝公以至于始皇，世世为诸侯雄，百有余年，及兼天下。”[39]

秦始皇将官爵分离各司其职，不再以爵位而以军职统率军队，秦皇遣上将军王翦为主帅、裨将军蒙武为副帅统率六十万秦军击灭楚国的。《史记》卷四十《楚世家》记：王负刍四年，秦将王翦破我军于蕲，而杀将军项燕。五年，秦将王翦、蒙武遂破楚国，虏楚王负刍，灭楚名为郡云。卷八八《蒙恬传》记：始皇二十三年，蒙武为秦裨将军，与王翦攻楚，大破之，杀项燕。……二十四年，蒙武攻楚，虏楚王。[40]

公孙鞅变法之后，秦国军制重视军功爵位而轻视职务，是时职务为旧世袭贵族占据，而新晋的人群只有军功爵位，是故重爵轻职。嬴政为王为皇帝之时，拥有世袭军功爵位的人群过多，爵位秩序繁杂，而职务系统较为简洁，并且职务是可以随时任免的，是故重职轻爵。均为因情而变、因时而异，因势利导、因时制宜也。