石化科研园区项目暂估价管理研究

孙宝平

（中国石化工程建设有限公司，北京100101）

石油化工科研园区项目不但建筑单体多、使用功能复杂、智能楼宇要求高，而且还承载着特定的工艺功能，因而项目建设的难度大，对成本控制的要求高。中国石化近年在全国范围内先后规划建设多个综合性的科研园区，位于北京市郊的某科研中心（以下简称K园区）是其中比较具有代表性的一个。园区可供科研办公，并配有专业性较强的检、实验设施，对操作安全性要求较高；同时园区也是石化数据中心之一，既要实现运行环境的极端稳定性，又要满足低碳化总体要求下的绿色节能指标。在这些复杂建设目标的要求下，项目定义阶段设置的暂估价工程明显超出一般工程[1]，给项目建设的成本和进度控制带来很大挑战。在项目建成之际，对暂估项管理进行系统分析，有针对性地提出优化方案，有利于为今后类似项目提供借鉴，提升大型石化科研园区项目的管理水平。

1 K园区项目暂估价工程管理概况

K园区项目包括以综合科研楼和实验楼为主要单体的第一标段；以数据中心和能源楼为主要单体的第二标段。根据《建设工程工程量清单计价规范》（GB50500），暂估价定义为招标人在工程量清单中提供的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、工程设备的单价以及专业工程的金额。K园区项目暂估项工程共计28项，其中由施工总承包商发包的项目计入总承包合同额，占合同总额的24%；由建设方发包的暂估项不计入总承包合同额，建设方委托管理单位直接管理，形成了施工总承包范围之外的多个独立子项。

项目伊始，从技术角度对暂估项费用控制的难度进行评估，识别主要影响因素，包括工程专业性、复杂性、设计分包情况以及二次设计情况等，对这些因素进行综合评价，重点管理。综合评分见表1。

表1 暂估价工程费用管理难度评价表

在暂估价工程费用管理难度识别的基础上，过程管理主要坚持以下原则：①建立工程量清单编制的会审与澄清机制，提高清单编制准确性；②合理把握投标资格的设置与评价标准，确保富有经验的合格承包商进场；③暂估项工程“先算后干”，避免出现暂估项工程中嵌套“二次暂估价”；④严格变更审批过程管理，坚持暂估项变更随进度同步审核[2]，与总包主合同进度款支付尽可能匹配。

在上述暂估项中，幕墙工程在清单阶段即认定超过主合同中所列的暂估价，也超过概算指标，其余已上报的各个专项工程的结算价都在暂估价范围内，暂估价工程的投资控制整体良好。但暂估项实施过程中出现的设计协调、清单审核、施工组织、变更管理等问题仍不少，这些问题最终反映在工期上。K园区项目除去一些外部因素造成进度延误外，有效工日超出计划约10%。

2 工程暂估价控制的影响因素分析

2.1 暂估项费用控制影响因素归纳

从K园区的项目实践可以看出，项目暂估价工程的投资控制管理是一项系统工程，为强化暂估价工程管控，应将参建各方在项目全生命周期的各阶段对暂估价形成影响的因素全面识别清楚，从而为有针对性的优化解决方案打下基础。

图1为暂估项费用控制的影响因素归纳，以鱼骨图的形式展开。

图1 暂估项投资控制影响因素鱼骨图

2.2 以层次分析法（AHP）分析暂估项费控影响因素

2.2.1 层次分析法建模

在鱼骨图的基础上以AHP法对控制价影响因素之间的关系进行比较，进一步识别暂估项投资控制的管理重点。层次分析法在项目投资决策、风险管理[3]方面应用广泛，简便易行。其基本原理是通过分析，将一个统一目标下的影响因素建立层次关系，即目标层（C）、准则层（B）和指标层（P），将层次之间的不同元素进行两两比较（aij），提高不同元素之间关系识别的精准性，然后进行归一化，形成统一的重要性权重。

首先构建判断矩阵。设有n个因素，通过9位标度法进行表示，评价当量分别设为X1，X2，X3，…，Xn，它们之间的判定矩阵A为：

其最大特征值λmax，以CI（Consistency Index）作为指标，判定其一致性程度，即：

表2 AHP法各层定义

然后设计问卷，由专家对各个要素进行两两评分。在本研究中，分别邀请参与过类似项目的建设方、管理方、设计方、监理方、施工方等20余位专家进行问卷调查，对指标层和准则层的各个因素之间的关系进行打分。

2.2.2 暂估价控制各级影响因素权重

根据调查结果运算。计算出指标层（P1～P23）相对于所属准则层的权重系数以及准则层（B1～B6）相对于目标层C的权重系数。表3为P1～P4相对于准则层B1的关系，表4为各准则层B1～B6之间的关系。

表3 准则层B1所属指标层关系矩阵

表4 各准则层B1～B6关系矩阵

经各层权重相乘得到总权重计算结果，排序如表5所示。

表5 各指标层总权重值及排序

在23个不同指标中，标前设计深度（P9）、暂估项数量与占比（P1）、合同专用条款（P5），建设需求描述（P3）以及限额设计水平（P11）五项的总权重超过超过总权重的一半。可以看出，指标层的各个影响因素中，项目前期影响大于后期，建设方的影响大于承包商，设计的组织至关重要。

2.2.3 K园区暂估价影响因素排序和解读

在上述评价过程中，也包含了K园区项目的各方参建专家对暂估价的影响因素所进行的评价，将这些评价单独提取排序，权重前五位的指标见表6。

表6 K园区项目指标层主要权重比对

通过与表5的通用排序比较可以发现：①暂估项的数量与占比仍然排在前五位，并且排序升至首位，绝对权重进一步提高。标前设计深度的绝对权重进一步提高，标前设计深度与暂估项数量具有一定的关联性。②激励机制和变更审批流程两项进入排序前五名，与通用排序相比产生了较大偏差。K园区的各方参建人员认为这两项在暂估价管理中更为重要，说明这两个因素对暂估价管理产生了不利影响从而提高了辨识过程中的敏感度。

3 科研园区暂估价管理的提升措施

3.1 严格限定暂估价列项

3.1.1 评估分项工程的专业性

在实践中，衡量分项工程的专业性，通常要考虑几个方面：工程对设计方资质和专业领域能力的特定要求；对工程质量和验收标准的特殊要求；与市政工程衔接紧密以及特殊监管的专项工程等。当分别满足一项或多项上述标准时，视为专业性较强的工程，可列为暂估项，而精装修工程、电梯、智能楼宇等则不应列为暂估项。

3.1.2 评估工程施工顺序

在工序方面，至少应从两方面把关，判断是否适宜设置为暂估项工程：①该工程是否处在项目施工的关键路径上；②该工程是否存在多个紧后工作[4]。

评估K园区的专项工程，比较典型的是幕墙工程和实验室设备工程。幕墙工程存在多项紧后工程，包括室内装修工程、夜景照明工程等；实验室设备（包括管线系统）在实验楼施工的关键路径上，均不宜列为暂估项。

3.1.3 评估分项工程的综合性

在K园区项目中，数据中心机房工程和冷热源系统分别是K园区数据中心和能源中心两个建筑物最重要的单项工程，暂估价均超过亿元，单项投资占比巨大，共同特点是综合性强，当中包括了大量子项。这两项暂估项工程在启动后，均进行了大规模的方案调整，与各自单体的总体工程产生了大量交叉，其中，数据中心机房工程控制价虽然在控，但总包商对机房工程方案的修改所造成的主体工期延期提出了索赔。对于综合性强的工程，应尽可能分解，将一些通用项纳入主合同，避免整体打包放进暂估项。

按照上述原则对暂估项列项进行严格评估和控制后，K园区暂估项工程项数减为15项，只占原列项的54%，暂估项投资占比降低70%以上，达到占比主体工程20%以内的合理区间，缓解暂估项投资控制的压力。

3.2 优化设计管理与组织模式

3.2.1 设计联合体模式

K园区项目的设计内容明显分为通用建筑部分和石化专业部分，类似项目可借鉴国内外设计联合体的模式和石化行业设置总体院的理念：设置设计总承包联合体，发挥联合体成员在各自专业领域的技术优势，保证各个专项工程设计工作齐头并进，避免早期设计甩项形成暂估项，从源头上降低暂估项管理的难度，联合体组织结构关系见图2。建设方可根据各个设计院的综合实力等因素全面考量，指定其中一家设计院为总体院，牵头设计管理，强化设计统筹。

图2 设计联合体组织关系

3.2.2 探索EP＋C联合体模式

对于K园区类似的大型项目，可探索EP＋C的总承包联合体模式。住建部2018年发布了《工程总承包管理办法》，正式明确鼓励民用项目开展工程总承包。2020年3月住建部和发改委联合发布《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》，对工程总承包单位的资质条件做了明确说明，为EP＋C模式提供了制度依据。在EP＋C联合体模式下，设计和施工总承包单位通过联合体合同固定管理界面关系和各自的设计优化与深化权限，建立合理的内部激励机制，避免目前项目中所出现的设计、施工缺乏统筹，施工总包与专项工程缺乏配合的局面。这其中，暂估项的管理优化被纳入到EPC整体优化的范围内，与此前施工总承包方仅从有限的“总承包管理服务费”中获得利益相比，形成了更有力的激励，能够更好的调动施工总承包商的管理积极性。

3.3 简化预结算及变更审批流程

从K园区项目的管理实践来看，预结算和变更审批流程的简化也十分重要，冗长的审批流程对施工方的资金链形成压力，也影响承包商士气和执行效率。按照法规的精神，本着遵守合同方互相信任、遵守契约精神的原则，对结算调整审核流程做出优化，见图3。

图3的简化流程最主要的变化是在监理、管理方审核过程中省去争议项会商复核过程。在暂估项执行过程中，反复更新上报材料走审批流程极为繁琐，进度不受控，项目推进受到影响，对于结算调整的争议部分，可在两次支付之间进行复核，无论核增或者核减，都滚动进下月进行支付调整。精简后的流程更符合《建设工程工程量清单计价规范》的精神，提高效率，避免变更事项议而不决。

图3 结算调整审核流程简化

4 结语

通过总结K园区项目暂估价管理的过程，归纳出综合性园区项目暂估项投资控制的影响因素，建立了影响因素排序的基准，并与K园区项目进行了比对，提出重点解决和改进的办法。对于投资数十亿元并且专业性较强的大型园区项目来说，前期定义和项目执行的顶层设计至关重要，重点从管理方的角度对包括前期定义在内的暂估项的管理策划进行了优化。从实际出发，暂估项管理的影响因素远不止文中所述，并且互相作用。解决方案除前期定义和过程管理外，从技术层面对管理细节进行把握，从行业法规层面给与足够支持也十分重要，相关的研究也应该同步深入进行。