企业创新的就业效应——基于微观企业数据调查的实证分析

张 涵

(南京财经大学，江苏 南京210023)

一、 引言

随着我国市场经济的发展，“大众创业、万众创新”政策的不断推广下，小微企业大量涌现，成为我国市场主体的重要组成部分。 截至2013 年底，小微企业共1169.87 万户，占企业总数的76.57%，若将4436.29 万户个体工商户也纳入小微企业的统计中，其比重达到94.15%(工商总局)。 据统计，我国小微企业创造的最终产品和服务的价值占GDP 总量的60%，纳税占国家税收总额的50%，完成了65%的发明专利和80%以上的新产品开发。

小微企业在吸纳就业方面贡献突出，是新增就业的主要就业场所。 仅小微企业主本身就已解决五千多万人的就业问题，70%以上的新增就业和再就业人口都集中在小微企业中。 甘犁等(2019)利用2015 年中国家庭金融调查与研究中心(CHFS)数据测算出，我国小微企业创造财富19.08 亿元，占GDP 比重为30%，提供了2.37 亿个就业岗位，占2015 年总就业人口的30.6%，小微企业成为社会就业的主要承担者。党的十九大报告指出，“就业是最大的民生，要坚持就业优先战略和积极就业政策，实现更高质量和更充分的就业”。 小微企业的特殊地位在解决民生就业、推动经济稳步增长方面发挥重要作用。

创新被广泛认为是经济增长和生产力的主要驱动力，也是就业的主要来源。 2012 年11 月，党的十八大强调要坚持走中国特色自主创新道路、实施创新驱动发展战略，并明确提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须摆在国家发展全局的核心位置”。 2014 年9 月，李克强总理在夏季达沃斯论坛上提出“双创”即促进“大众创业、万众创新”。 党的十九大同样强调了创新的重要性，“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑，应加快建设创新型国家”。

王光栋(2014)基于就业发展的角度指出走自主创新的技术进步道路是促进我国就业增长的重要途径。 胡雪萍和李丹青(2015)认为自主创新和技术引进对就业的影响均为正，而盛欣和胡鞍钢(2011)认为自主创新的就业创造大于摧毁，技术引进的就业摧毁大于创造。 胡雪萍和李丹青还进一步测算了自主创新和技术引进的就业效应，发现自主创新对就业的拉动作用比技术引进更大，自主创新水平每提升1%，促进城镇单位就业人数上升0.09% ～0.1%，技术引进水平每上升1%，城镇就业人数增加0.06% ～0.09%。 吴昊和李萌(2020)认为自主创新和技术引进在长期和短期中表现不同，短期内技术引进促进就业增长，自主创新对就业表现为破坏效应；长期中促进就业增长的主动力为自主创新。 本文分别研究不同研发与创新类型的就业效应寻找创新促进就业的有效途径。

二、 研究设计

(一)数据来源

本文采用2015 年中国小微企业调查(China micro and small enterprise survey，简称CMES)的数据，该数据由西南财经大学中国家庭金融调查与研究中心于2015 年7 月对全国除西藏、新疆、青海、港澳台外的28 个省份的5497 家小微企业法人进行的调查，包含了制造业、建筑业、批发业、零售业等19 个行业，对2014 年企业的基本信息、人力资源管理、研发与创新等方面做了十分详细的调查。 在企业研发创新的优惠政策方面，CMES 仅对制造业，软件和信息技术服务业，信息传输业，电力、热力、燃气及水生产和供应业进行询问，因此本文的研究对象仅限于这四个行业。 本文具体变量的定义及解释如表1 所示。

表1 变量表:定义及解释

变量类型 变量名称 变量含义被解释变量 Worker 就业人数 Log(企业2014 年员工总数＋1)是否有研发RD 1 表示企业有产品或技术上的研发与创新活动；0 表示没有自主研发RD1 1 表示企业有进行自主研发；0 表示没有委托其他单位研发RD2 1 表示企业有委托其他单位研发；0 表示没有解释变量研发与创新活动形式引进技术RD3 1 表示企业有引进技术；0 表示没有合作研发RD4 1 表示企业有合作研发；0 表示没有研发与创新活动产出是否有研发产出output 1 表示企业的研发与创新活动是形成新产品或新技术/新工艺或其他；0 表示没有企业规模size log(企业目前资产总额＋1)企业的年龄age 2014－企业实际经营开始的年份营业收入的对数Lnrevenue log(企业2014 年营业收入＋1)企业情况是否有尚未还清的银行/信用社借款liabilities1 1 表示企业目前有尚未还清的银行/信用社贷款；0 表示没有是否有尚未还清的民间借款liabilities2 1 表示企业有因生产经营尚未还清的民间借款；0 表示没有控制变量企业组织形式organform包括独资企业，合伙企业，有限责任公司，股份公司，农民合作社及其他正式员工平均工资水平Wage1员工情况log(企业正式员工人均税前月工资、奖金、补贴等收入＋1)非正式员工平均工资水平Wage1 Log(企业非正式员工人均税前月工资、奖金、补贴等收入＋1)行业虚拟变量industry其他控制变量制造业；软件和信息技术服务业；信息传输业；电力、热力、燃气及水生产和供应业各省人均GDP对数logGDP包含除西藏，新疆，青海，港澳台外的28 个省份的人均GDP 对数

表2 列出了变量的描述性统计特征。 经过数据处理后最终得到1113 个样本小微企业。 该样本中有55.9%的小微企业开展过研发与创新活动，其中，2014 年有72.5%的小微企业进行自主研发，有25%的小微企业选择合作研发，85.5%的研发与创新行为转化为产出。

表2 变量的描述性统计

变量名 观测值 平均值 标准差 最大值 最小值Worker 1113 3.412 1.126 0 6.686 RD 1113 0.559 0.497 0 1 RD1 622 0.725 0.447 0 1 RD2 622 0.111 0.314 0 1 RD3 622 0.217 0.413 0 1 RD4 622 0.251 0.434 0 1 output 622 0.855 0.352 0 1 size 1113 15.238 2.163 0.693 21.416 age 1113 10.247 8.082 1 56 lnrevenue 1113 15.127 2.664 0 20.03 liabilities1 1113 0.307 0.462 0 1 liabilities2 1113 0.178 0.383 0 1 Wage1 1113 6.361 3.381 0 15.857 Wage2 1113 3.578 3.960 0 10.597 logGDP 1113 10.944 0.405 10.181 11.564

(二)研究方法

本文研究企业的研发与创新活动对就业状况的影响，运用OLS 估计的方法建立如下方程:

上述方程中

X

是控制变量，本文主要控制了有关企业特征的变量(企业规模、企业年龄、营业收入的对数、是否有银行贷款、是否有民间贷款以及企业的组织形式)，有关企业员工特征的变量(正式与非正式员工的平均工资水平)以及其他一些控制变量(行业虚拟变量及各省人均GDP 的对数)。

在企业特征方面，企业规模越大，员工数量越多，所能吸纳的就业人数越多，且通常情况下，企业员工的数量也体现企业的规模大小，因此企业规模对就业的影响为正。 企业成立的时间较长相比于成立时间较短的企业规模可能会更大，因此企业年龄的影响应为正。 企业的经济状况表现为营业收入与贷款两方面，企业经营状况良好，营业收入会增加，企业进一步扩大经营规模即会吸收更多的就业，营业收入的对数对就业的影响应为正。 本调查问卷设计将企业负债分为银行借款与民间借款，即企业是否有尚未还清的银行/信用社借款和是否有尚未还清的民间借款。 银行/信用社借款属于正规的融资渠道，企业获得银行贷款前，银行通常会评估贷款人的信用和审查企业经营状况，以及贷款人需要提供足额的担保物等条件。 民间借款是从亲朋好友、民间金融组织/民间金融机构等非银行融资渠道，通常是利用人际关系或者较高的贷款利率而获得的借款。 企业存在有尚未还清的民间借款大致有两方面的原因:一方面，企业并未获得银行贷款即企业未通过银行贷款条件，只能采取民间融资手段；另一方面，企业获得的银行贷款额度不足以满足企业的贷款需求，转而通过民间借款进行融资。 这两方面都说明了企业经营状况不良，银行放贷或放大额贷款会承担较大的风险，因此企业有尚未还清的民间借款对就业的影响为负，而企业有尚未还清的银行/信用社借款对就业的影响为正。

企业的员工待遇也是影响企业吸纳就业人数的重要因素。 CMES 将企业员工划分为正式员工及非正式员工，企业员工平均工资越高不仅体现企业平均实力越强，还更吸引求职者，因此正式员工与非正式员工平均工资水平的影响都为正。

本文同时也控制了独资企业、合伙企业、有限责任公司、股份公司、农民合作社及其他在内的六种企业组织形式，控制了包含制造业，软件和信息技术服务业，信息传输业，电力、热力、燃气及水生产和供应业这四种行业的虚拟变量。为避免哑变量过多而导致模型不稳定，用各省份人均GDP 的对数控制各省的差异，而未使用省份的虚拟变量。

三、 实证分析与讨论

表3 显示了小微企业的研发与创新活动影响就业的估计结果，模型(1)～(6)的被解释变量都为就业人数。 RD 在模型(1)中边际效应为正，说明目前或曾经有过研发与创新活动的小微企业会提供更多的就业岗位。 模型(2)～(5)具体分析四种不同的研发与创新活动形式对就业的影响，四种形式对就业的边际影响都为正，但是仅有自主研发的影响是显著的。 模型(6)进一步研究创新过程形成的创新产出对就业的促进作用。 具体而言，小微企业开展研发与创新活动增加就业24.3%，其中自主研发活动会增加20.3%的就业，小微企业的研发与创新活动所形成的创新产出同样会拉动就业，提高20%。

表3 基准回归模型

注:括号中为稳健 统计量；＜0.01，＜0.05，＜0.1。

变量名 是否创新 研发与创新活动形式 创新产出模型(1) 模型(2) 模型(3) 模型(4) 模型(5) 模型(6)RD 0.243***(4.44)RD1 0.203***(2.74)RD2 0.034(0.32)RD3 －0.006(－0.07)RD4 0.050(0.58)output 0.200**(2.05)Observations 1，113 622 622 622 622 622 R2 0.466 0.459 0.453 0.453 0.454 0.457 Control yes yes yes yes yes yes industry yes yes yes yes yes yes organform yes yes yes yes yes yes

四、 结论及政策建议

本文利用小微企业的数据进行实证研究发现，企业的研发与创新活动显著促进了就业增长，尤其是自主研发创新活动，自主研发创新活动能拉动20.3%的就业，而委托其他单位研发、引进技术、合作研发对就业的影响并不显著。 若企业的研发与创新活动形成创新产出也能拉动就业增长，与自主研发创新活动对就业的拉动作用大小相近，为20%。

根据研究的结果，本文提出以下政策建议:

第一，政府应大力支持企业的自主研发创新活动，给予企业直接的资金支持，或降低企业融资约束。

第二，政府要注重培养高素质人才以满足企业自主研发创新活动对高技术人才的需求。

第三，企业自身要培养自主研发的创新意识，大力开展自主研发创新活动，形成企业内部良好的研发与创新氛围。