公务员诚信影响因素分析

摘      要：公务员诚信与否直接影响到公众对政府的信任度。本文以扎根理论为依据，借助Nvivo软件对微博上有关公务员诚信的信息进行归纳总结后构建出公务员诚信影响因素模型，从官僚习俗、制度伦理、诚信档案、业务能力、监督机制和奖惩机制等六个方面进行分析并提出相关建议，希冀对提升公务员诚信水平有所裨益。

关  键  词：公务员诚信水平;扎根理论;Nvivo;业务能力

中图分类号：D630        文献标识码：A        文章编号：1007-8207（2021）09-0015-07

收稿日期：2021-03-26

作者简介：王洪涛，辽宁工程技术大学行政管理系主任，副教授，硕士研究生导师，博士，研究方向为公共政策与政府治理创新。

基金项目：本文系2020年辽宁省教育厅课题“辽宁基本公共服务均等化差异测度与协调发展研究”的阶段性成果，项目编号：LJ2020JCW008。

一、问题的提出

诚信，即诚实，守信用。[1]“诚信者，天下之结也”（《管子·枢言》）、“不宝金玉，而忠信以为宝”（《礼记·儒行》）、“人无信不立，业无信不兴，国无信则衰”（《论语·颜渊》）……自古以来，诚信就是中华民族的传统美德。就个人而言，诚信是高尚品德，正所谓“君子养心，莫善于诚”（《荀子·不苟》）。对诚信的执着与坚守，已深深熔铸于中国人的精神血脉，成为中华传统美德的精神因子。[2]

“人而无信，不知其可也”（《论语·为政》）。作为国家治理的主体，公务员的诚信度不仅关系到自身形象和威信，更关乎全社会的诚信建设，关乎党的事业成败、国家的长治久安和人民群众的根本利益。[3]习近平总书记在辽宁考察时强调，领导干部要自觉讲诚信、懂规矩、守纪律。新时代，诚实守信已成为公务员的“政治名片”，“言必信，行必果”已成为公务员必须通过的“政治关口”。

讲诚信是公务员的基本道德品质和具体行为准则，在社会诚信体系建设中占据着重要地位，是公务员行政道德的焦点。[4]公务员作为诚信价值观的倡导主体、践履主体、示范主体和维护主体，在政府治理中扮演着核心角色。[5]公务员讲诚信，既有助于大力培育和践行社会主义核心价值观，提高政府公信力，提升治理效能，促进中国梦的实现;也有助于增强公众的认同感，进而自觉形成以诚信为本的社会风尚。倘若公务员受到各种因素的干扰而信用“亏空”，必将导致整个社会诚信系统出现“断层”甚至“崩塌”。因此，有必要构建一个系统的体系对公务员诚信影响因素进行全面分析和解读。鉴于公务员诚信影响因素层级复杂、种类繁多，笔者基于扎根理论，借助Nvivo软件对收集到的相关资料进行编码分析，在此基础上构建出公务员诚信影响因素模型，以期为提升公务员诚信水平提供参考。

二、理论依据

扎根理论产生于定量研究与定性研究交叉矛盾的边缘时期，由美国学者格拉泽和斯特劳斯于1967年初次提出，旨在向当时极其盛行的实证主义发出挑战，缓解学术尴尬，提出新型研究方法。[6]扎根理论是一种运用总结归纳的研究方式对各种社会现象加以发掘和整理并将所得结果经过系统分析进而构建理论的质化研究方法，是极端实证主义和完全相对主义的折中。扎根理论认为，数据的收集与理论的成型是互动的动态过程，即“收集数据—形成理论—再收集数据—完善理论”的循环过程（见图1），由此提出了一整套系统的数据收集方法来帮助理论构建，主要是持续比较和理论取样。[7]总体而言，扎根理论是一个自下而上认识和了解社会现象的仿真模拟研究过程，是一个不断提出问题、持续比较、建立范畴、建立联系、构建模型的过程，这与公务员诚信影响因素的研究进路十分契合，既可回避纯定量研究的片面化误区，又能够突破纯定性研究的既有理论限制。

三、模型构建

确定样本，收集数据  笔者以微博上有关公务员诚信的信息为资料来源。之所以如此选择主要是因为微博与美国推特并称为全球使用频率最高的微博客，且微博在我国受众面广、消息推送更新快，凡是公众关心的问题皆能觅得踪迹。据微博发布的《2020年四季度及全年财报》数据显示，截至2020年底，微博月活跃用户达到5.21亿，其博文与帖子的评论数远大于微信、QQ等其它性质相同和类似的软件或网站。据人民网舆情数据中心发布的《2020政务指数·微博影响力报告》数据显示，截至2020年12月31日，经过微博平台认证的政务微博已达到177437个，其中，政务机构官方微博140837个，公务人员微博36600个。作为最重要的政务信息发布平台，政务微博在信息发布上与时俱进，紧跟用户习惯的变化。以微博及其评论帖作为数据资料来源既解决了传统调研的地域限制问题，在扩大研究对象群体范围的同时提高了研究对象的普适性，又顺应了“互联网+”的大趋势，极大地增加了数据来源的普遍性与可靠性。具体步骤为：登录新浪微博账号，在搜索栏输入“公务员诚信”，在全部、用户、微博三个选项卡下分别点击搜索，选取搜索引擎显示的点击率靠前的近一年内微博博文，对显示的微博帖反复阅读和筛选以提高数据资料的代表性，将收集到的微博原文及评论帖复制整理至原始数据库（数据收集截止日期2020年9月20日）。初始抽樣共计收集数据433条，总计44485字。其中，公务员群体官微发布的微博文本237条，计29783字;非公务员群体的新浪微博评论196条，计14702字。

数据甄别，精简提炼  笔者对原始数据库进行理论提炼，删除与研究无关的数据，分离有区别的概念，合并重复或相似的概念，对初始抽样数据进行精简。之后，对初始数据进行编号，全部编号完毕后新建公务员诚信相关微博项目，将初始抽样数据导入Nvivo新项目的内部材料中，实时更新备忘录，完善资料数据。与此同时，不断熟悉初始材料，逐步形成框架结构体系。

资料分析，数据编码  在运用扎根理论的质化研究方法进行质性分析过程中，编码环节至关重要。笔者找到重复率较多的概念定义，充分利用查询功能批量编码，多次重复循环后摒弃和删除无效节点，构建最终节点（包括树状节点和自由节点）。尽管Nvivo软件并不具备“思考”功能，仍需人的持续创造与灵感激发，但Nvivo提供的查询和资料管理功能以及对同一概念的汇总与统计功能可以大大提高研究效率。如在针对公务员诚信影响因素的分析中，“办事不力”“态度不好”“官僚主义”“权力失控”“缺乏诚信观念”“监督不力”“奖惩不足”等概念频繁出现，笔者将这些概念作为树状节点并将后续检索中出现的同类或相似内容归纳到此类节点之下。为了更准确地进行词频统计，克服Nvivo软件只能对英文文献进行词频统计的缺点，笔者使用词频分析工具对数据进行热词权重统计作为下一步编码的初始依据（见图2）。资料编码的具体流程如下：开放性编码，即通过对所获得材料进行概念化归纳和比较整理，分析出概念类属加以命名并生成关键词或核心语句。笔者运用Nvivo软件对433条微博内容进行提炼与整理，共总结出26个层次概念，分别为“组织文化”“诚信态度”“侥幸心理”“个人道德”“他人影响”“政治伦理”“行政责任”“权力欲望”“职业道德”“个人事项报告”“考核记录”“违法违纪违约记录”“廉政记录”“档案公开”“业务熟练度”“业务水平”“服务态度”“行政质量”“政绩效果”“群众反馈”“诚信资格准入制度”“诚信评优制度”“失信惩罚制度”“内部监督”“社会監督”“司法监督”。鉴于内容过于庞大，笔者仅列出部分开放性编码过程作为参考（见表1）。轴心式编码，即通过不断比较的方法将近似编码链接在一起，按照各初始范畴之间的因果、语义、情景、相似、差异、时间先后等关系重新整合、分配与排列。笔者对开放性编码进行初始分析后将总结的范畴放回原始数据库中进行不断的对比和分类，去重补漏，在26个层次概念中最终得到“官僚习俗”“制度伦理”“业务能力”“诚信档案”“监督机制”“奖惩机制”6个主范畴概念，彼此间依次为总分概念和囊括关系（见表2）。如“官僚习俗”主范畴下包含了“组织文化”“诚信态度”“侥幸心理”“个人道德”“他人影响”等5个开放式编码，直接对公务员诚信水平产生影响。选择性编码，即将轴心式编码得出的主范畴概念进行重新编码后挑选出核心范畴，考察和验证核心范畴与其他范畴之间的关系，进而由其统领其它范畴。相较于轴心式编码，选择性编码更具有概括性和聚焦性。笔者通过对26个层次概念和6个主范畴概念的进一步分析发现，公务员诚信影响因素的核心范畴为“业务能力”。也就是说，只有切实提高公务员的业务能力，才能更为有效地提升公务员诚信水平。整体构建，生成模型如图3。

理论饱和度检验  模型生成后，笔者邀请两位专家各随机抽取1/3的原始数据进行了验证并未得出新的范畴，且编码结果一致率为86.7%。这说明，模型中基本包含了公务员诚信的全部影响因素，层次维度之间脉络清晰，理论基本达到饱和。

四、分析结论

公务员诚信水平受“官僚习俗”“制度伦理”“业务能力”“诚信档案”“监督机制”“奖惩机制”6个主范畴影响，且6个主范畴之间存在交互影响的逻辑关系。

“官僚习俗”是指公务员在长期工作中形成的“官场”惯性思维，包括“组织文化”“诚信态度”“侥幸心理”“个人道德”“他人影响”等5个子范畴;“制度伦理”是指公务员在现实制度和抽象伦理双重作用下形成的对权力的欲望和控制，包括“政治伦理”“行政责任”“权力欲望”“职业道德”4个子范畴。“官僚习俗”“制度伦理”是影响公务员诚信水平的前置因素，主要作用于观念层面。

“业务能力”是指公务员处理本职工作、完成本职任务、实现个人绩效的行政事务能力，包括“业务熟练度”“业务水平”“服务态度”“行政质量”“政绩效果”“群众反馈”6个子范畴。“业务能力”是影响公务员诚信水平的核心因素，主要作用于行为层面，如公务员业务能力越差越容易弄虚作假或“磨洋工”。同时，“业务能力”又受到非正式的“官僚习俗”和正式的“制度伦理”的间接影响。

“诚信档案”是指公务员职业生涯中有关诚信的全部记录（个人生活诚信记录和岗位职责诚信记录），包括“个人事项报告”“考核记录”“违法违纪违约记录”“廉政记录”“档案公开”5个子范畴;“监督机制”是指持续贯穿于公务员整个工作生涯的考勤、评估、督促制度体系，包括“内部监督”“社会监督”“司法监督”3个子范畴;“奖惩机制”是指对在职公务员依照相关法律法规条例进行奖励或惩罚的制度体系，包括“诚信资格准入制度”“诚信评优制度”“失信惩罚制度”3个子范畴。作为影响公务员诚信水平的持续控制因素，“诚信档案”“监督机制”“奖惩机制”能够全方位促成公务员讲诚信，而公务员的业务能力计入诚信档案，且“业务能力”作为“诚信档案”“监督机制”“奖惩机制”的考察项目亦会对三者产生直接影响。

五、相关建议

完善诚信法律体系  提升公务员道德水平，强化公务员诚信意识，不仅有利于提高公务员对腐败诱惑的抵制力，还有利于培养其形成正确的职业道德观，使其富有敏锐的洞察力和判断力。[8]一方面，营造良好的组织文化氛围。公务员的道德意识和诚信理念极易受到不良习俗的影响，因此应加大道德模范和诚信典型事例的宣传力度，引导公务员养成正确的道德观和诚信观，将诚信作为衡量自身道德的行为标准，削减不良习俗的消极影响;另一方面，定期对公务员进行诚信主题教育。应建立诚信理论教育系统，督促公务进行员周期性、阶段性的学习，不断提升诚信水平。国无法不治，民无法不存。公务员树立正确的行政伦理和行政责任意识，必须用完善的制度约束其手中的权力。目前，我国尚未有专门指向公务员诚信的法律法规，尤其是在伦理规范、伦理监督以及伦理追责等方面缺乏相应的法治体系。为此，笔者建议尽快出台《公务员伦理道德法》，明确公务员诚信行为的伦理原则，如公平公正、恪尽职守、廉洁高效等;尽快出台《公务员伦理规程》《公务员财产申报制度》《公务员诚信管理条例》《公务员诚信信息管理办法》等配套法规，明确公务员诚信行为的底线，对公务员的失信行为应严格追究其经济责任、行政责任乃至刑事责任。

加强公务员诚信档案制度建设  近年来，一些地方政府开始实施公务员诚信档案制度，其对于提升公务员诚信水平效果显著，但在实行过程中也存在档案更新速度较慢、个人事项报告不属实、考核记录不完整、廉政记录造假等问题。若使诚信档案制度常态化，应从以下几个方面入手：一是全面推进公务员诚信档案制度建设，优化公务员诚信档案中的记录与更新项，如制定更新频率和周期计划、明确提交期限等。同时，将公务员业务水平计入绩效考核标准。二是加强对档案建设主体的监督，避免诚信档案建设过程中出现违规造假等现象。如实行档案记录三人监督审查制，档案经三人确认和核实，切实保证内容记录真实、个人事项报告属实、廉政记录真实。三是将公务员诚信记录作为考核、录用、奖惩和职务职级晋升的重要根据，激励公务员讲诚实，守信用。四是建立公开查询平台，收集和使用信息都采取公开透明的方式，[9]将公务员诚信档案置于社会和公众的双重监督之下。

提升公务员业务能力  正如美国第28任总统托马斯·伍德罗·威尔逊所言：“在任何情况下，我们都充分需要一支受过充分训练的，以良好行为进行服务的官员。”作为影响公务员诚信建设的核心因素，公务员业务能力的高低直接影响到政府的执政水平。因此，应进一步完善公务员能力规范，明确公务员应具备的能力和素质。一是提高公务员的业务能力，使其通过在工作岗位上的不断磨练逐步积累工作经验、提升工作熟练度，进而提升行政服务质量，切实增强公众对政府服务的满意度和信任度。二是通过定期的内外考核发現公务员在服务态度、业务水平、业务熟练度、行政效率、行政质量方面存在的不足并加以改善和提高。三是引导公务员牢固树立“服务”意识，在工作中正确看待公众批评，乐于接受公众监督。可通过设置公众意见反馈表、业务回访电话、公众业务评分表等来实际量化公务员的政绩效果，以提高办事效率，优化服务质量。

健全公务员诚信监督及奖惩机制  健全公务员诚信监督机制可遵循三个方向：一是健全公务员内部监督机制。着重检查和监督公务员在日常工作中是否遵守法律法规、是否符合职业伦理规范、是否进行合法管理等。二是强化社会监督。2019年7月9日，国务院办公厅印发《关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见》;2020年11月，国务院常务会议明确要完善失信约束制度、健全社会信用体系。应以此为契机，引导公众及新闻媒体积极参与到公务员诚信监督中来，以提升监督效率。三是强化司法监督，运用法律手段预防公务员在日常工作中出现失信情况。健全公务员诚信奖惩机制可从三个维度入手：一是建立诚信资格准入制度，对在诚信档案中拥有不良记录的公务员是否可以再次入职进行综合评定，若之后的诚信记录达到相应标准可准其入职。二是建立诚信评优制度，对公务员的诚信素养进行记分式评价，评分高的给予一定奖励。三是建立失信惩罚制度，对有失信行为的公务员给予相应的党纪和政纪处罚或处分，情节严重者追究相应的刑事责任，真正做到对守信者“无事不扰”，让失信者“时时不安”。

【参考文献】

[1]现代汉语词典[M].北京：商务印书馆，2016.

[2]柳千岸.诚信是金[N].人民日报，2014-09-05.

[3]沈阳日报评论员：领导干部必须带头讲诚信——一论学习贯彻习近平总书记考察辽宁时的讲话精神[N].沈阳日报，2013-09-05.

[4]朱心.上海公务员诚信体系建设路径之探讨[J].组织人事报，2006，（01）.

[5]沈瞿和.公务员诚信义务及法治路径[J].国家行政学院学报，2018，（6）.

[6]杨洋，蔡溢，殷红梅.扎根理论下“90后”旅游者行为TGM模型构建与分析[J].旅游学刊，2015，（30）.

[7]王璐，高鹏.扎根理论及其在管理学研究中的应用问题探讨[J].外国经济与管理，2010，（32）：12.

[8]岳茜.国家公务员诚信体系构建研究[D].云南师范大学硕士学位论文，2015：25-26.

[9]朱碧波，刘鹏.公务员诚信档案：新时代增强政府公信力的基石[J].云南行政学院学报，2018，（6）.

（责任编辑：刘家彤）

Analysis on the Influencing Factors of Civil Servants' Integrity

Wang Hongtao

Abstract：The integrity of civil servants directly affects the public's trust in the government.Based on the grounded theory and with the help of NVivo software，this paper summarizes the information about civil servants' integrity on microblog，constructs the influencing factor model of civil servants' integrity，analyzes and puts forward corresponding suggestions from six aspects：bureaucratic customs，institutional ethics，integrity archives，professional ability，supervision mechanism，reward and punishment mechanism，It is hoped that it will be beneficial to improve the integrity level of civil servants.

Key words：integrity level of civil servants;grounded theory;Nvivo;business capability