平顶山市产业转型升级测度研究

张垒峰

（华侨大学 统计学院，福建 厦门 361021）

在当前重工业体系技术停滞而第四次产业革命方兴未艾的背景下，产业转型升级是全世界产业发展的共同课题。平顶山市是以资源为主导的重工业城市，拥有得天独厚的煤炭资源优势，这一优势曾为平顶山市的经济发展作出了巨大贡献。随着对煤炭资源的需求下降和煤炭资源的逐渐枯竭，粗放经济发展方式的缺点再也不能被过去的短期经济繁荣所隐藏，这种发展方式所产生的问题也越来越突出。产业转型升级问题是平顶山市振兴经济和可持续发展的关键，是综合实力高质量重返全省第一方阵的关键，所以平顶山市迫切需要进行产业转型升级。

平顶山市是中原经济区中具有代表性的工业城市，一方面，平顶山市产业发展较早，主导产业是以煤炭为主的传统工业，产业技术相对老化，环境污染问题突出，在“新常态”下经济运行遇到瓶颈；另一方面，从产业结构角度来看，平顶山市以工业部门为主，服务业长期发展滞后，产业结构不合理。如何提高产业层次和技术水平，如何提高产业在分工价值链中的地位，如何调整产业结构，实现整个产业体系的升级换代，是当前平顶山市经济转型所面临的主要问题，也是全国其他具有类似特征的资源型城市所面临的问题。所以，本文对平顶山市产业转型升级进行研究具有重要的理论和现实意义，同时对全国其他城市产业转型升级也有一定借鉴意义。

一、研究综述

早在20世纪20年代，国外学者便开始对产业升级问题给予巨大的关注，当时西方国家经济快速发展，产业结构处于从资源密集型产业向资本密集型产业转变。虽然技术型产业和资本型产业的重要性不断提升，但实际情况是传统产业对经济的贡献依然是中流砥柱。20世纪80年代，随着第三次产业革命的结束，发达国家经济发展开始失去动力，产业转型升级研究又一次受到极大的关注，有学者提出了发展新兴产业、战略产业等观点。

早期产业转型的研究集中于对企业微观主体的研究。Erickson[1]研究发现，产业转型升级过程实质上就是企业适应时代变化而转变自身发展和新型企业不断产生的过程。Kochan等[2]对美国产业转型升级进行了深入研究，通过研究发现产业转型并不稳定，而是不断变化的，产业内部交易场所也很分散。Bell和Albu[3]指出企业转型升级是产业层转型升级的前提，他们通过研究发现，企业是否注重核心能力是其转型升级是否成功的关键，比如企业是否关注企业价值、企业文化和员工创造力。Vellinga[4]通过研究城市产业转型升级得出结论：产业转型升级是人类与生态关系的系统。他认为产业转型升级研究的中心领域在于生产和消费系统的根本转变。随着对产业转型研究的深入，关于产业转型升级的研究不在局限于微观层面的研究，而是对某一区域或群体进行实证和规范研究。Kohler[5]主要研究了现行产业体系如何向新型产业体系转变。他认为产业转型升级是个复杂过程，涉及到经济社会的方方面面。他提出产业转型升级有利于保护环境，从而促进经济的可持续发展。Tian[6]对产业转型升级进行了深入的研究。研究指出，产业转型升级是传统的布局结构向新兴产业布局结构转变的过程，是从第一产业、第二产业向第三产业转变的过程。LeeK[7]等认为能源产业未来发展方向是产业转型。国外研究者认为，政府部门在产业的转型升级中发挥着重要作用。首先，政府的强制力可以保障产业转型升级的顺利进行，各国自身情况不同，政府参与度也存在差异，政府在产业转型中发挥的作用自然存在差别。

国内关于产业转型升级的研究开始较晚，且集中于其定义的研究。张建平[8]认为产业结构升级是生产要素的替代及其在变化环境下的一种重新组合。杨丹辉[9]研究了产业转型升级所存在的问题，他认为通过提高科学技术投入，推动产业智能化水平来达到转型的目的。袁航，朱承亮[10]研究了政府研发补贴对中国产业结构转型升级的影响，得出结论：政府研发补贴通过显著增强企业创新研发能力，有效带动了中国产业结构转型升级。叶文显，刘林初[11]以西安的产业转型升级作为研究对象，采用偏离－份额分析方法对西安产业转型升级情况进行分析。研究结果表明：西安产业转型升级存在结构性差异。韩英，马立平[12]采用CRS群组向上参比DEA模型测算门类行业的技术效率,从产业结构的“质量”角度,构建测度京津冀产业结构转型升级效果的新指标，对京津冀产业转型升级的效果进行了测度。研究结果表明：北京的产业转型升级效果整体上优于天津与河北。

从现有研究文献来看，关于产业转型升级的研究历时已久，研究方法和手段也日益成熟。但不容否认的是，关于产业转型升级概念的界定，还不乏争论；关于产业转型升级评价体系还存在改进的空间；关于产业转型升级的政策选择也尚待拓展；关于资源型城市产业转型升级的研究成果还相对较少。当前产业转型升级研究中存在的空白，是进行该研究的重要支撑。本文将在已有研究的基础上，尝试着构建更加全面的产业转型升级评价指标体系，科学全面的对平顶山产业转型升级水平进行测度，根据测度结果，提出促进平顶山市产业转型升级的对策建议。

二、研究方法

（一）评价指标体系构建

根据产业转型升级测度原则，结合平顶山市2014—2019年经济发展的实际情况，最终确定产业转型升级测度指标体系。从多个维度构建综合测度指标体系：选取地区GDP、社会消费品零售总额衡量城市经济规模；选取二三产业产值比重、实际利用外资、进出口总额衡量城市经济结构；选取GDP增长率表示经济发展潜力；选取全社会固定资产投资额衡量基础设施水平；人均GDP、城镇人均可支配收入、地方财政总收入表示需求因素[13]。具体如表1所示。

表1 产业转型升级测度指标体系

（二）因子分析法

本文选取因子分析法作为产业转型升级的测度方法。因子分析法是一种定量分析方法，可以确保评价的客观性，增强测度结果的可信度。因子分析的主要任务是对原有的众多变量进行浓缩，即将原有变量中信息重叠的部分提取并综合成因子，实现减少变量的目的。根据因子分析法的基本思想，可以将其用数学模型表示。其数学模型表示如下:因子分析法的数学模型表示如下：

式（1）中，F=（X1.X2…Xp） ，称X为公共因子，A=（aij）p×m为因子载荷矩阵，aij为因子负荷，它是第i个变量在第j个公共因子上的负荷，反映了第i个变量在第j个变量上的相对重要性。残差ε为特殊因子。

（三）主成分分析法

主成分概念由Karl Pearson 在1901年引入到统计分析中，随后被Harold Hotelling推广到随机变量的分析上。主成分分析法是一种从海量数据中提取信息的方法。其利用降维的思想，用少数几个彼此无关的综合指标来代替原来较多的彼此相关的指标。用少数无关的综合指标，既能更多地反映原来较多指标所含的信息，又可以使问题的处理得到简单化。该方法的优点在于：可以消除评价指标之间的相关影响，保留原始变量绝大部分信息；能够对主成分作出符合实际背景和意义的解释。缺点在于：解释带有模糊性，不如原指标的含义那么清楚，这也是降维过程中不得不付出的代价。

基本步骤分为：第一、原始数据标准化处理，目的在于消除数据在数量级或量纲上带来的偏差。第二、求相关矩阵，相关性强弱决定是否需要进行主成分分析。第三、计算特征根和特征向量，确定主成分个数，主成分对应特征值要大于 1 且方差的累计解释率达到 70%。第四、判断主成分的覆盖率，判断主成分是否能代表全部指标的大部分信息。第五、结合特征向量与标准化矩阵，建立计量表达式，计算评价得分。根据综合得分排名情况，解析其涵盖的经济意义。

（四）数据来源

由于2014年前后一些数据指标统计口径不一致，所以选取2014—2019年6年间的数据对平顶山的产业转型升级水平进行综合测度。数据来源于《平顶山统计年鉴》及中经网统计数据库。

三、实证研究

（一）样本数据的标准化处理

为了保证因子分析中主成分提取的客观性，减少数据本身的大小差异对分析结果产生影响，需要对数据进行无量纲化处理。本文选用SPSS 21软件对数据进行标准化处理。Z-Score公式为：Z-Score X=(X-X平均值)/方差。

（二）因子分析适用性检验

通过对原有指标变量进行相关性分析，检验得出KMO值为0.63，大于0.6。巴特利特球度检验的统计值的显著性概率 Sig.值为 0.000，可以得出相关系数矩阵和单位阵有显著差异。因此，综合 KMO 和巴特利特球度检验结果可知，适合做因子分析。

（三）提取公因子

通常来说，提取因子的累计贡献率高于80%时，说明提取因子信息效果较好。表2给出了主成分的累计方差贡献率，达到了97.493%，涵盖了被解释变量的绝大部分信息，说明这三个公共因子能够较全面反映产业转型升级指标的大部分信息，表示效果较好。

表2 解释的总方差

从碎石图可以看出，前三个因子所对应的特征值大于1并且斜率较大，说明提取前三个因子的信息效果较好。

图1 碎石图

根据表3中初始因子载荷矩阵可以得出因子得分函数式。

表3 旋转成份矩阵

公因子一权重为74.427%，公因子二因子权重为12.849%，公因子三权重为10.217%。根据所提取的因子F1、F2和F3的值以及相应的权重，可以得到产业转型升级水平得分计算公式：

旋转法:具有 Kaiser 标准化的正交旋转法。

（四）因子得分及排序

确定平顶山市产业转型升级评价指标体系后，采用因子分析法提取产业转型升级的各个主成分，根据各主成分的方差贡献率确定权重，计算平顶山市产业转型升级测度得分，如表4所示。由表4的得分数据绘制出平顶山市产业转型升级测度结果趋势图，如图2所示。

根据表4可以看出，平顶山市2014年至2019年产业转型升级水平的得分情况，整体来看产业转型升级指数得分呈上升趋势，产业转型升级速度有所放缓。具体来看2014年到2015年有小幅度的提升，由2014年的-0.59193小幅上升到2015年的-0.54608；2016年出现了小幅度的下降，得分为-0.61934；随后2017年至2019年呈现快速上升趋势，从2017年的-0.11419上升到2019年的1.16498。这与平顶山采取大力发展第三产业、延长煤炭产业链、扶持高新技术企业等优化产业结构的一系列措施有密切关系。通过调整煤炭产业在经济中的比重，降低对煤炭经济的依赖，使得经济结构趋于优化。根据图2可以看出，平顶山产业转型升级发展呈现良好的态势，产业转型升级效果越来越好。但以煤炭为支撑的传统工业还占主导地位，高新技术产业还需加大培育力度。

表4 平顶山市产业转型升级测度结果

图2 平顶山市产业转型升级测度结果趋势图

四、结论与对策建议

（一）结论

通过以上实证分析，可以得出以下结论：平顶山市产业转型升级速度呈下降趋势；以煤炭为主的传统产业依旧占据主导地位，新型支柱型产业还未培育；第三产业对于经济的贡献相对较小。根据以上分析，培育平顶山市未来发展中具有竞争力和产业增长优势的主导产业是关键，本文从政府、市场和技术创新角度提出促进平顶山市产业转型升级的对策建议。

（二）对策建议

1.从政策导向层面加快平顶山市产业转型升级

每一个城市要想实现经济的可持续发展，都必须重视产业结构转型升级这个具有重要战略意义的问题。在我国经济由量的增长转变为质的提升的背景下，必须要注重提高经济发展的韧性，这就必定会涉及到产业结构转型升级问题，通过加快传统产业转变生产方式，加大新型产业扶持力度，坚持创新驱动，建立现代化的产业体系，才能持续推动经济的平稳健康发展。一个地区产业结构转型升级效果与该区域资源环境和政策支持有很大的关系，所以，政策导向层面对产业转型升级显得尤为重要。

（1）发展绿色经济。生态环境关系到一个地区经济的可持续发展，如果忽视生态环境对经济发展的正向作用，将会制约平顶山产业转型升级的速度。绿色经济是市场选择的结果，它是以传统经济发展方式为基础，又将经济与生态环境的发展联系在一起的经济发展模式。平顶山市以能源为主导的重工业经济体系，不足以支撑平顶山市经济的可持续发展，需要调整产业结构，加快产业转型升级。以能源为主的重工业经济体系，对资源的依赖较大，带来的环境问题也比较突出，因此，需要将现有的传统产业进行绿色化改造。将黑色经济转化为绿色经济。实现产业绿色化改造有效的途径就是坚持集约理念。一方面，可以通过加强环境约束来迫使企业向环保化生产模式转变，减少企业生产对环境的污染；另一方面，通过资源约束迫使企业加大节能技术的研发和应用，提高企业的资源利用效率，减少企业对生态环境的破坏。政府应该出台一系列的产业发展政策，建立发展绿色经济专项扶持基金，支持企业环保技术的的开发。与此同时，建立绿色经济的评价机制，要做到该评价体系是可操作的、可量化的、可评估的。结合平顶山的实际情况，借鉴全国其他资源型城市的发展经验，完善绿色经济评价标准。建立由企业、政府、社会参与的评价机制。

（2）促进产业融合发展。产业的发展不是独立的，往往是相互的，一个产业的发展会拉动相关产业的发展。信息化技术的发展拉开了第四次产业革命，随着互联网技术的不断成熟，开始与传统产业不断融合，出现了“互联网+”的新型业态。这种新型的产业发展形态，促进了产业的转型升级。平顶山市应该重视互联网技术与传统产业的融合，利用好云计算、移动支付、大数据和物联网等技术，将新技术运用到传统产业的生产制造之中，信息技术产业会为传统产业的升级提供的推动力。所以，政府应该为信息技术产业的培育提供政策支持。一方面出台鼓励信息技术产业发展的优惠政策，比如减免税收，提供政策便利等；另一方面积极引进信息技术产业落户平顶山。

2.从市场驱动层面促进平顶山市产业转型升级

市场是一只无形的手，市场竞争可以实现优胜劣汰，保留生产效率高的企业，实现自然状态下的产业转型升级。

（1）重视培养本地企业与引进高科技型企业相结合。通过培养本地企业，提高其竞争力。发挥本地龙头企业的带动作用，提高产业整体发展水平。引入高科技企业是推动经济可持续发展的重要因素，平顶山市想要单纯依靠本地企业完善产业链相对困难。而通过引进高新技术企业，营造良好的产业发展生态，可以加快平顶山市产业结构的转型升级，而且能够带动本地相关产业的发展。因此，引进高新技术企业是促进产业结构转型升级的重要途径。在引进企业时，要着重引进能够完整本地产业生态的企业。

（2）重视龙头企业与支持中小企业相结合。平顶山市具有行业内的领先企业，如平煤集团、平高集团、天瑞集团等，都是行业内的知名企业，对平顶山市的经济发展起到重要推动作用，也影响着地区产业结构形态，因此，必须要重视这些企业的作用。与此同时，应当增加对中小企业的支持，中小企业在经济发展中占相当大比重。

（3）培育战略性产业与改造传统产业相结合。在国际经济发展低迷的时期，新兴战略产业就显得尤为重要。政府应该出台相关政策扶持新兴产业的发展，利用现有优势培育出战略性产业的核心技术，最大化的利用自身已具备的技术优势，在成熟产业中使之升级和转型为新兴产业。平顶山煤炭、电力、化工具有比较优势，可以围绕优势产业发展核心技术。但这些产业都是污染比较严重的传统行业，对平顶山生态环境破坏严重，必须加快升级改造，以实现节约资源、绿色发展[14]。

3.从技术创新层面促进平顶山市产业转型升级

平顶山市产业转型升级的一个难题就是企业创新性不强，没有创新能力就制约了产业转型升级的速度。因此，企业必须加大科技研发投入，提高自主创新意识，为平顶山产业转型升级注入动力，提高其产业整体竞争，实现产业转型升级。主要举措有以下几个方面：

（1）政府举措：第一，政府应当扶持具有自主创新能力和自主知识产权的企业，通过税收优惠政策，引导企业增加研发方面的投入。第二，加大科研经费的投入，重点加大新能源、生物和新型材料等领域的投入，提高投入资金的投入产出比。第三，提供资金支持。鼓励金融机构增加对科技研发领域的融资力度，政府对研发型企业给予信贷支持，提供多种类型的金融服务。第四，给予科技研发部门补贴和奖励支持，建立产学研相结合的产业发展形态，优化科技创新环境，建立健全知识产权保护法律法规。

（2）企业举措：产业的转型升级是由企业带动的，企业的创新能力对产业转型升级具有重要的影响。第一，企业应该建设自己的技术研发中心，培育企业创新性文化。第二，积极引进专业人才，成立企业智库。第三，打通科技成果转化渠道，获得资金反哺科技研发。第四，中小企业应该以大企业为依托，加快产业链上的配套环节创新。

（3）人才环境举措：制定人才培养政策和人才引进政策，建立起人才服务体系，充分利用高校和科研院所等各种教育资源，促进院校与企业的合作，定向委托培养各种急需人才。建立人才引进激励制度，多方式、多渠道的引进各类急需人才，为平顶山产业转型发展提供人才智力保障。营造良好的生态环境，打造“宜居”城市。按照宜居城市标准，对城市进行改造。加强基础设施建设，提高公共服务能力，营造人与自然和谐的宜居环境。与此同时，充分挖掘平顶山市的旅游资源，将传统文化和城市特色与旅游资源相结合，对外界树立一个良好的城市形象。