自然科学与技术类人才团队科学素养量化指标设计及评价系统的开发

廖勇

摘要：科学素养的培养是科研工作者进行学术研究和交流的必备能力，而国内科学素养的培养相关评价体系构建尚处于初步探索和发展阶段。国内近几年也开始对该主题进行了多角度的研究，现有的研究成果中，虽然已有部分学者通过借鉴其他素养的评价标准或自建评价体系对不同人才群体的科学素养进行了一些量化指标的评价体系设计，但由于指标体系缺乏统一的理论基础。本文以广西八桂学者专项管理工作为例，研究采用组合赋权法建立八桂学者及团队科学素养量化评价指标体系，搭建一套符合广西区特色和时代特征的人才团队科学素养量化评价系统，实现不同科研领域的人才评价工作的“去异化”。

关键词：高层次人才团队; 科研;科学素养; 能力评价; 体系构建

人才是创新驱动发展战略的重要基础。为了强力推进各类人才发展体制机制改革举措落地见效，大力实施人才强桂战略和创新驱动发展战略，自2004年起，广西先后出台了《广西壮族自治区优秀专家评选管理办法》、《广西人才小高地建设实施办法》、《广西壮族自治区院士后备人选培养工程实施方案》、《广西壮族自治区高层次人才认定办法（试行）》、《广西壮族自治区八桂学者制度实施办法》等人才专项政策，广西在人才的引进、培养及管理等方面迈出了坚实的步伐。随着广西对人才及团队管理工作的深入推进，从事科学研究的高层次人才团队应该具备什么样的科学素养能力，如何对人才团队的科学素养能力的进行科学的、严谨的量化评价考核，是自治区党委、政府与科研人才团队管理机构越来越迫切需要明确的目标。

由于自然科学与技术类的高层次人才团队的科学素养评价指标尚未统一，相关的能力体系框架及评价指标尚未完全建立，广西本土的指标设计及评价系统的实践案例缺乏，这不利于促进广西高层次人才的培养及管理。因此，本文通过理论研究和实践操作，深入分析国内外科学素养能力体系，结合八桂学者期中、期满考核评价工作中的相关经验及做法，把握自然科学与技术类人才团队的科学素养能力特征，搭建一套符合广西区特色和时代特征的人才团队科学素养能力评价评价系统，为自治区党委、政府在高层次人才团队的科学素养培养及管理方面提供决策依据。

一、八桂学者及团队科学素养量化评价系统的模型设计

依据《广西壮族自治区八桂学者制度实施办法》、《广西壮族自治区八桂学者聘任期满考核办法（试行）》《广西壮族自治区八桂学者专项资金管理暂行办法》3个文件中给对八桂学者及其团队科学素养能力评价能力的要求及评价方式，我们采用B/S 三层结构的系统模型，主要包括表现层、业务层和数据层。在业务层的业务操作逻辑（程序代码）是通过ASP.NET实现。数据库属于数据层，表现层通常由计算机或者移动智能终端的web浏览器组成，比如八桂学者科研项目界面、奖项及荣誉管理界面、科研成果管理界面、人才团队管理界面等，都可以通过计算机或者移动智能终端的浏览器进行访问。业务层则是业务逻辑处理的主要平台，由各种业务规则组成，通常也是程序代码存储的地方，业务层将这些代码进行封装，用来处理上下层之间的数据信息，并完成数据传递。

科学素养量化评价体系的结构如图1所示，整个系统模型的结构由四个基础基础模块组成，分别是八桂学者及团队科学素养材料申报基层、评价管理系统、数据库和职能部门。学者材料申报基层指八桂学者所在的单位管理的工作人员均可以提交材料。评价管理系统指应用程序，负责处理整个评价工作流程的事务，数据库则为系统提供数据服务，职能部门是指负责评价管理工作的机构，通常是科技部门相关处室分管领导及受委托中介机构，专家由受委托中介机构负责组织，进行八桂学者的科学素养的量化指标考核評价。

根据前面的需求分析，本系统按功能可以分为“八桂学者及团队科研创新模块”、“八桂学者设岗单位支持科研创新模块”、“科研经费使用及科研经费管理模块”、“科学素养量化评价模块”和“系统管理”模块，具体的功能结构设计如图 2 所示。

2.1 八桂学者科及团队科研创新模块

该模块主要提供八桂学者及团队上传相关科研创新材料，包括科研项目、科研奖项及荣誉称号、科研成果及促成转化经济效益、团队建设人才培养、学科及平台建设、在岗时间相关证明材料。八桂学者科及团队成员通过分配的账号访问系统，系统自动判断用户类型并跳转到该用户权限范围下的应用界面，进行数据填报及材料上传等工作。

2.2 设岗单位支持科研创新模块

该模块包括科研条件配置、办公环境配套、人员配套、生活配套、年度考核情况及相关证明材料。

2.3 科研经费使用及科研经费管理模块

该模块包括科研经费管理体系建设情况、科研补助经费、学者岗位津贴、创新团队岗位津贴、安家费的落实情况及开支数据。

2.4 科学素养量化评价模块

系统管理员将形式审查通过的评价材料进行归纳整理，并按学科专业进行分组，根据不同的专业指派对应不同的专家。专家登录系统后，可以浏览到本专业的八桂学者及团队科研创新情况，专家对材料从学术和专业的角度对其科学素养进行评价，并出具相关意见。

2.5 系统管理模块

系统管理模块由系统管理员操作，主要用于整个系统的基本信息和数据库方面的维护。该模块的功能主要包括用户管理、用户的权限管理、数据库备份管理、数据统计分析、评价结果导出等。

二、八桂学者及团队科学素养量化评价的数据库设计

数据库设计是建设整个评价系统的重要工作，是整个系统设计的重要组成部分。数据库设计的好坏直接关系到整个系统的运行效率。

1.数据库平台的选择。根据科学素养量化评价系统的特点，在数据库选型是重点考虑了对XML和Internet标准的支持程度。比较了MySQL、SQL Server、Oracle等多款数据库平台，我们选择了微软公司SQL Server，该数据库平台可以通过Web对数据进行轻松安全的访问，具有强大的、灵活的、基于Web的和安全的应用程序管理等，具有强大的、灵活的、基于Web的和安全的应用程序管理等特性。

2.数据概念结构设计

数据库概念结构设计主要是对信息世界进行建模，常用的概念模型是E-R模型，E-R 图中矩形表示实体，椭圆表则表示实体的属性，菱形表示两个实体之间的关系。由于实体的属性太多，通常绘制 E-R 图时，可以将属性省略，从而形成实体 E-R 图。科研项目管理系统主要实体的 E-R 图如图 3所示。

1、管理员数据表（tb_admin）

管理员数据表 tb_admin 表的字段包含：管理员ID 、用户名、密码、性别、职位;

2、用户数据表（tb_user）

用户表 tb_user 用来存储用户的数据，包含：用户 ID、用户名称、用户密码、电子邮件和用户简介、用户真实姓名、性别、出生日期、身份证号、学历、学位、民族、联系电话、邮箱、所在单位、职位、职称。还包含权限判别字段：0：系统级管理员、1：填报用户、2：专家;是否选中参与评价工作 0：该专家未被选中参与项目审核、1：该专家被选中;

3、科研项目表（tb_ project），

用来存储八桂学者及团队聘任期间主要承担的科研项目信息，包含：项目号 ID、项目名、项目性质、项目起止时间、负责人姓名、申请总经费、八桂学者排位、完成情况;

4、科研奖项表（tb_ST__Awards）

用来存储八桂学者及团队聘任期间获得的相关奖项数据，包含：科研奖项表ID、获奖项目名称、奖励名称、奖励等级、授奖单位、奖励年度、八桂学者排位;

5、论文成果数据表（tb_Paper）

聘任期间学者及团队发表的论文的相关信息，表的字段包含：论文名称、刊物名称、期号、起止页码或著作名称、出版单位、所有著作者姓名、发表或出版时间、是否被SCI、EI、SSCI、CSSCI收录、期刊影响因子值、他引次数;

6、知识产权数据表（tb_IP），聘任期间学者及团队在聘任期间所申请及获得授权的相关只是产权数据信息，表的字段包含：知识产权名称、知识产权类型、授权号、授权国、权属人、八桂学者排位;

7、经费收支情况表（tb_ funding）用来存储八桂学者专项科研经费的政府拨款及单位配套位经费收支情况信息，表的字段包含：到位时间、住房补贴、岗位津贴、科研补助等;

8. 科学素养评价表（tb_ Assessment）

用来存储八桂学者考核现场评价信息，包含八桂学者及创新团队履职情况子表（科研项目、科研奖项及荣誉称号、科研成果及促成转化经济效益、团队建设人才培养学科及平台建设、在岗时间）、设岗单位履行合同情况子表（科研条件配置、办公环境配套、人员配套、生活配套、年度考核）、科研经费使用及科研经费管理子表（科研经费管理体系、科研补助经费、学者岗位津贴、创新团队岗位津贴、安家费）。

其它数据库表设计不一一赘述。

三、八桂学者及团队科学素养量化评价系统的实现

根据上述功能需求分析开展模块设计，采用ASP.NET 技术进行开发。

1.系统关键技术的实现

外部接口的访问。利用Web Service 提供的网络应用程序数据交换与集成封装功能，无需借助其他第三方软硬件，兼容开发者使用的具体语言和平台，无论内部采用何种协议，都可轻松实现数据交换。由于Web Service 这一特点，可大幅减少开发过程中的应用接口设置，大幅减少开发工作量。

SQLServer 數据库连接。分析评价模块通过 ASP.NET 编程具体实现，本模块操作几乎都与数据库有频繁联系，在具体设计中需要注意操作对数据库进行高效访问。

文件上传的实现。文件上通过添加FileUpload上传控件来实现，支持如doc、JPEG、PDF、RAR等多种格式。

2.访问控制模块的实现

八桂学者及团队用户、专家、评价系统管理员登录系统后，用户可以在应用界面中选择需要进行的操作，在点击某一项选项后，系统会自动判断该用户的登录有效性，若不具备该项功能的操作权限，则会自动提示无权操作，并返回之前的页面。

3.数据信息填写模块的实现

用户在申报数据时，必须详细、准确填写信息。进入申报界面后，其中“附件”提供附件上传功能，必须将需上传的文档按照规定尺寸及格式上传。

3.1 “聘任期间承担的主要科研项目” 填写明细包含“项目名称”、“项目总经费”、“其中各级政府拨款”、“项目负责人”。是系统自动显示，“项目来源”、“起止年月”、“八桂学者排位”、“完成情况”下拉框部分只需由申报人员进行“选择”操作。用户还可以对项目信息进行修改和删除操作。

3.2 “聘任期间获得的重要科研奖项”填写明细包含 “获奖项目名称”、“奖励名称”、“授奖单位”，“奖励等级”、“奖励年度”、“八桂学者排位”下拉框部分只需由申报人员进行“选择”操作。

3.3 “聘任期间的代表性论文或著作” 填写明细包含“论文名称、刊物名称、期号、起止页码或著作名称、出版单位，以及所有著作者姓名”、“发表或出版时间”、“是否被SCI、EI、SSCI、CSSCI收录”、“期刊影响因子值”、“他引次数。

3.4 “聘任期间获得的授权发明专利”填写明细包含“专利名称”、“专利号”、“授权公告日”、“专利授权国”、“发明人”、“八桂学者排位”。

3.5 聘任期间领导创新团队、建设学术梯队、培养青年人才情况、聘任期间其他获奖及获得重要荣誉称号的情况、科研团队人员情况、工作总结等其他模块不一一列举说明。

4.经费收支情况模块的实现

“经费到位情况”、“经费开支情况”、“设岗单位对经费的使用及管理情况”由申报项目的财务人员进行填报，根据需要上传相关的财务鉴证报告，确认后由系统管理员进行“审核”操作，操作结果将回馈给填报用户。

5.成果管理模块的实现

系统可以对八桂学者及其团队的研究成果（论文、著作、专利、产品、奖项）进行汇总分析，可以作为政府管理部门参考的重要依据。

6. 科学素养量化评价模块的实现

6.1评价指标设计

根据《广西壮族自治区八桂学者聘任期满考核办法（试行）（桂科政字〔2017〕80号）》《广西壮族自治区八桂学者专项资金管理办法 （桂科政字〔2019〕2号）》《广西壮族自治区八桂学者制度实施办法（桂办发〔2017〕36号）》的条例，从八桂学者及创新团队履职情况、设岗单位履行合同情况、学者创新团队及设岗单位财务资料管理三个方面设计八桂学者及团队科学素养量化评价指标。

6.2权重赋值的设计

基本思想：指标属性权重是衡量属性集中每个属性的变异程度以及对其他属性的影响程度的度量。权重的原始信息直接来自客观设定的评价指标。处理过程深入讨论各个指标之间的相互关系和影响，根据各个指标的联系程度或信息量来确定权重。

采用主观权重确定方法和客观权重确定方法和客观权重确定方法，分别确定评价指标体系权重，再使用组合赋权法得到指标体系的最终权重值。如果整体评价决策的某个指标属性没有差异（即指标得属性值相同），则该指标对评价结果没有影响，其权重为0。如果某个指标影响整体评估，则有较大差异。这些指标将在评估结果和排名中发挥重要作用，应给予更大的权重。简而言之，每个指标权重是根据属性差异的大小来确定。差值越大，权重越大，反之亦然。

7.系统管理的实现

系统管理由系统管理员来操作，是指对系统的综合管理，包括系统用户的管理、系统用户的角色分配和数据库的管理等。

为防止系统的数据库在遭受非法者入侵和破坏时造成的数据丢失，必须设计数据库备份和还原的功能，这样可以及时恢复被破坏的数据库。在选择数据库备份选项时，数据库数据文件自动被拷贝到预先设置的安全文件夹中，并备注好备份的日期。在选择数据库还原选项时，可以从数据库备份文件夹中选择需要还原的日期，将数据库文件替换。

四、八桂学者及团队科学素养量化评价系统的应用

2019年，在第四批八桂学者（自然科学与技术类）聘任中期考核评价工作过程中，首次应用了八桂学者及团队科学素养评价指标体系开展系统的实地考核，在原有定性评价的基础上引入了科学素养定量评价体系，八桂学者设岗单位主管部门有关人员、第三方机构工作人员组、专家组在内的21个考核工作小组，共计70人次，根据该体系对30名八桂学者及14家设岗单位开展实地考核及现场评价，出具有效的科学素养能力评价结论180份，形成书面实地核查报告30份，初步实现了评价的科学化、具体化、细化和量化为一体相互联系的目标，从而更为客观和公正地评价高层次人才及团队的科学素养水平。

五、结语

八桂学者及团队科学素养量化指标体系及评价系统把所有输入的评价指标数据进行系统标准化处理，保证了不同科研领域的人才绩效工作数据口径得以统一，同时还借鉴因子加权中将指标降维的思维，以区分不同科研领域存在的差异性和不可比拟性，建立了一套八桂学者及其创新团队评价体系及方法实现了不同科研领域的人才评价工作的“去异化”，完成统一平台受理评议的业务功能，解决了审核效率低、评审效率低、周期长等难题，相关评价结论为完善八桂学者管理以及相关制度制定提供参考依据。

在今后的研究中，将进一步丰富指标体系的层级结构和评价系统的功能内容，积极配合广西区党委、政府對人才工作部署，更好地发挥八桂学者的作用，促进广西高层次人才的引进和培养，为广西经济社会发展提供智力支持和人才保障。