基于双重概念化和自主/依存理论的英语集体名词双重数概念的句法表征研究

朱 峡

(广州华商学院 外国语学院，广东 广州 511300)

一、引言

集体名词的数量特征与句法表征是英语集体名词研究的重要内容。经研究发现，英语集体名词的数范畴及数概念的句法表征存在以下不一致现象：

第一，限定词与集体名词组合时存在形与义关系“不一致”。单数限定词可以与复数形式集体名词组合，如：a barracks；复数限定词可以与单数形式的集体名词组合，如：many manpower，these gentry等。

第二，主语集体名词与其谓语动词组合时存在形与义关系“不一致”。单数形式集体名词可接复数动词，如：The staff in this shop are very helpful.复数集体名词可接单数谓语动词，如：The United States is a country of people with varied origins.

上文中所提到的“不一致”现象已有研究，大多用同一数形式表达不同数意义来解释。如：薄冰提出同一数形式可以表达单念、复念和零念；[1]章振邦则从形式上和语义上将集体名词进行分类，某些名词在形式上是单数，意义上是复数。[2]对于限定词与名词组合时的“不一致”，Hirtle和Wickens做过一些间接解释，他们用“外部单数”来解释each drawers和a pants，用“内部复数”来解释these trout。对于集体名词做主语时主谓不一致的现象主要通过“语法一致”和“意义一致”两种原则来解释。[3-4]但他们仅从表面上解释这些“不一致”现象，未从认知规律揭露语言的本质。

以上文献梳理显示，现有英语集体名词数范畴的研究还存在一定局限，大多只关注到集体名词形式与相关句法现象之间的表层联系，普遍忽视了数形和数义二者之间的对应关系。总之，现有研究没有关注背后的认知理据，割裂了名词形式与人类认知之间的联系，忽视了语言形式的区别性本质功能。

本文立足于认知语言学角度，从广义的范围研究集体名词，把由多个个体构成的可感知和相关联的事物集合的名词都纳为研究对象进行统一研究，并以认知语言学双重概念化理论和自主/依存理论为核心理论指导，以期揭示英语集体名词的共同认知基础和句法特征，进而揭示英语民族在生成集体名词概念和使用这些名词时的认知规律。

二、英语集体名词双重数概念的生成

英语集体名词所指集合性事物具有内部个体和外部整体双重完形，具有内部复数和外部单数双重数量特征。人类认知过程中，经范畴化、集合性事物的双重完形投射到概念域，生成内部复数和外部单数双重数概念。

(一)英语集体名词的双重完形和双重数量特征

本文所指集体名词为广义上的集体名词，由多个(含两个)可感知和相关联的个体性事物集合而成的事物的名词都属于本文的研究对象。集合性事物具有双重完形，这是由集合性事物的构成特点所决定的。一个是由多个(含两个)可感知的个体性事物构成的内部完形，是多个个体完形；另一个由一个集合而成的外部完形，是一个事物整体完形。

集合性事物的双重完形的特点决定了它的双重数量特征，内部完形决定内部数量，外部完形决定外部数量。具体来说，集合性事物内部完形是多个个体，这个特点决定了集合性事物的内部的数量特点为“多个”；集合性的事物外部完形为一个整体，这个特点决定了它的外部的数量为“一个”。

(二)英语集体名词的双重数概念的生成

英语集体名词事物概念和数概念的产生来自对集体名词所指集体性事物的双重完形和双重数量的双重概念化。首先，基于先验的感知经验，人们在认知的事物过程中将集合性事物的双重完形(内部个体完形和外部整体完形)分别范畴化为“集合成员”和“集合”两个事物范畴，并投射到概念域，生成“集合成员”和“集合”双重事物概念；然后，人们将集合性事物的双重数量——内部“多个”的数量和外部“一个”的数量分别范畴化为“复数”和“单数”这两个数范畴，并投射到概念域，这样就生成了集合性事物的双重数概念，即内部“复数”概念，外部“单数”概念。

三、基于自主/依存联结理论的英语集体名词双重数概念的句法表征

英语集体名词双重数概念的句法表征，是指赋予其内部复数概念和外部单数概念以不同的句法特征，因集体名词具有双重数概念，又受人类思维的一维性和认知单向性制约，集体名词双重数概念的句法表征是一种选择性表征。下文主要基于自主/依存联结理论，详细讨论英语集体名词双重数概念的句法表征。

(一)自主/依存理论(Autonomy Independence Theory，简称AIT)

自主和依存这对范畴来自于哲学，指甲乙两个有联系的事物之间的一种不对称关系。其中甲是相对独立的，为自主成分，其自身意义的呈现不依附于乙事物；而乙事物意义的呈现依附于甲事物，受甲的制约和支撑，为依存成分。Langacker认为，自主结构指本身能单独存在，其自身意义的呈现不需要依附于另一个语义结构；依存结构的呈现必须依附于另一个语义结构，需要预设另一个结构的存在，其本身是不可以独立出现的。[5]Langacker将自主/依存关系(Autonomy-Dependence Alignment，ADA)定义为：在一个配价关系(valence relation)中，如果结构 A 可以阐释结构 D 中的较为凸显的一个次图式结构，那么，结构A是自主成分，结构 D 是依存成分，两者呈自主/依存关系。[5]Langacker认为，在自主/依存关系的基础上，通过详述位(Elaboration Site，E-site)和侧显定位(Profile Determinacy)，自主成分和依存成分联结成一个相对自主的合成结构(Composite Structure)。[5]在上述配价关系中，A和D为自主/依存关系，A是对D凸显的一个图式性的次结构(Salient Schematic Substructure)所做出的详述( Elaboration)。

(二)基于自主/依存理论(AIT)的英语集体名词句法表征

根据名词在句中可以充当的句法成分——名词词组的中心词和句子主语等，英语集体名词数概念的句法表征可具体分为以下两大类：限定词表征和谓语动词表征。

1.英语集体名词数概念的限定词表征

英语集体名词数概念的限定词表征是指赋予其数概念以与其对应的限定词的形式。名词词组中，名词中心词与限定词之间构成自主/依存关系，其中名词中心词是自主体，限定词是依存体，自主体决定依存体的数形与数义。集体名词充当名词词组中心词时，通过其所指的集合性事物数量决定限定词的数义和数形。语言是思维的产物，受思维的一维性影响和人类认知单向性特征约束，英语集体名词双重数概念(外部单数概念和内部复数概念)在进行限定词表征时只能分开表征，须根据外部单数和内部复数双重概念的认知特点做出选择。

英语集体名词的外部单数概念，在进行限定词表征的时候，可以分为有同类完形的集体名词外部数概念表征和无同类完形的集体名词外部数概念表征。有同类外部完形的集体名词的外部数概念因此可数，指一个集合时表征为指“单数一”的限定词，如：a/one family，a/one barracks，a/one committee；指多个集合时可表征为指复数多个的可数性限定词，如：two/many families，these/two barracks，three/many committees。有同类外部完形的集体名词的外部数概念还可以有多个限定词表征，如：those three families，all these five means。无同类外部完形的集体名词的外部数概念因无同类完形而不可数，需要表征为零冠词或者定冠词，表独指，如：the United Nations，the Alps，politics等。

英语集体名词的内部复数概念。虽具有“多个”的复数概念，但内部个体成员的作用是构成事物集合，而不是指明内部成员的具体数量，数量笼统，可数程度低，数量通常无需计数，这表明集体名词的内部数概念不能表征为可数性单数限定词，如：*three gentry，*a furniture，*a thanks，但可以表征为具有笼统数概念的复数限定词，如：those gentry，much wages，little pains，much/some furniture，many manpower，many/much goods，a million/many/much thanks，many/much clothes，all labor等。

可以发现，集体名词的内部复数概念既有表征为与可数名词搭配的限定词，也有表征为与不可数名词搭配的限定词。这个表明集体名词的内部成员数量不具体，其构成个体也有清晰和模糊之分。具体来说，人类认知识解集体名词时，内部个体组成成员个性特征清晰的名词倾向于被识解为可数的个体，其数概念的限定词则倾向表征为数量笼统的可数限定词，如：many manpower，few belongings；而内部组成成员个体特征不清晰的或模糊的集体名词则倾向于被识解为不可数的团块，其数概念的限定词则表征为数量笼统的不可数限定词，如：much wages，much furniture，little pains；内部组成成员的个体特征处于模糊和清晰之间的集体名词，其数概念的限定词则可以表征为数量笼统的可数或不可数限定词，如：many/much goods，many/much/a million thanks，a few/many/much clothes。略有特殊的内部成员个体性特征非常清晰的集体名词，如：people，folk，police，fish，cattle，sheep，poultry，vermin，livestock等由生命个体构成的生命体集合性事物，因其内部的生命成员的个体性特征非常清晰，其数概念则可表征为一些指具体数量的限定词，如：ten people，fifty police，three folk。

由此可见，集体名词数概念的限定词表征是其外部单数和内部复数概念的双重数概念的选择性表征。单数限定词是外部单数概念的句法形式表征，数量笼统的可数或不可数限定词是内部复数概念的句法形式表征。

2.英语集体名词数概念的谓语动词表征

英语集体名词数概念的谓语动词表征是指赋予其数概念以与其对应的谓语动词形式。英语中谓语动词数形式有两种，即单数形式和复数形式，它们由句子的主语决定。因为在英语句子的主谓结构中，主语与谓语动词之间构成自主/依存关系(ADA)，其中主语是自主体(A)，决定谓语动词的数义与数形；谓语动词是依存体(D)，语义上依附于主语的意义而呈现。

集体名词充当句子的主语时，它们通过其所指集合性事物的数概念而决定谓语动词的数义与数形。集体名词和谓语动词进行联结时，人们运用侧显机制等认知机制，决定集体名词构成的事体心智空间充当自主体A。动词(过程)构成的过程心智空间充当依存体D，并让依存空间D触发若干个详述位，吸引自主空间A对此进行填充。通过这种方式，相关的空间形成一种填充与被填充的关系，从而实现心智空间的联合(alignment)，构成自主/依存联结(ADA)，具体运作机制如图1。

图1

集体名词做主语和谓语动词构成的自主依存联结，自主体集体名词(A)触发依存体谓语动词(D)若干个详述位(E-site)，吸引自主空间集体名词(A)对此进行填充，形成不同的融合空间。融合空间映射到语言中，表征为不同形式的谓语动词形式，如图2。

图2

集体名词有内部复数和外部单数双重数概念，说话者在陈述集合性事物参与行为时，必须先在集合性事物的内部复数概念和外部单数概念中做出选择，不同的数概念参与行为，所表征的谓语动词的数形式也不同。集合性事物有双重数概念，那么集体名词做主语时，集合性事物作为自主体(A)参与行为，和谓语动词依存体(D)融合成三种不同的自主/依存联结，构成三种不同的融合空间，因此，集体名词其数概念的谓语动词的表征分为以下三种情况：

(1)自主/依存联结1：集体名词+单数谓语动词。集合性事物作为行为主体，只能以内部个体成员为主体参与行为时的谓语动词表征。此时，其内部成员个体的特征比外部整体特征更显著，一般只能选择内部个体作为主体的行为参与者。此联结中，集体名词内部复数概念为侧显表征内容，谓语动词需要与主语保持一致，则表征为复数谓语动词，例如：

例1 The archives of this society are kept in the basement.

例2The Straits of Gibraltar have not lost their strategic importance.

此种情况通常包括由生命体构成的无同类外部完形的名词，如：people，staff，poultry，cattle；由非生命体构成的无同类外部完形的集体名词包括衣物工具集体名词，如：glasses，trousers；情感表达类集体名词，如：thanks，regards；行为结果集体名词，如：diggings，sweepings；救济补偿类集体名词，如：returns，dues；转喻事物集体名词，如：arms，greens，news；指其他非生命体集体名词，如：archives，clothes，arms。

(2)自主/依存联结2：集体名词+复数谓语动词。集合性事物作为行为主体，只能以外部整体为主体参与行为时的谓语动词表征。集合性事物在参与行为过程中，其外部整体的特征比内部成员的个体特征更显著，说话者一般选择外部整体作为主体参与者。此联结中，集体名词的外部单数概念为侧显表征内容，谓语动词语义依附于名词主语，表征为单数的谓语动词，例如：

例3 In early January 1976 the Netherlands was hit by its worst storm since 1953.

例4 All the machinery in the factory is made in China.

此种情况一般与第一种情况类似，也是包括大多数无同类外部集合的名词。常见的有无同类外部完形的生命体集合名词，如：labor，equipment，merchandise，capital等；指器具、专有机构的集体名词，如：the United States，the Netherlands等；指其他事物非生命体集体名词，如：news。

(3)自主/依存联结3：集体名词+单数/复数谓语动词。集合性事物作为行为主体，既能以内部个体成员又能以外部整体为主体参与行为时的谓语动词表征。说话人可根据自己的表达意图凸显内部成员个体或者外部整体作为主体的参与者，此时集体名词的内部复数和外部单数概念都可以成为侧显表征内容，谓语动词语义依附主语语义，可分别表征为复数和单数谓语动词。

此种情况一般包括有同类集合的生命体单数形式集合名词，如：family，class，team，committee等；指场所和其他事物的复数形式集体名词，如：barracks，works，headquarters，means，contents，remains等；指游戏、学科、疾病等无同类集合的非生命体集体名词，如：politics，tactics，dramatics等。说话人可以根据表达意图不同，而做出选择。

第一，凸显外部整体，选择外部整体作为动作参与者，赋予谓语动词单数形式，例如：

例5 That group (or platoon or squad)of soldiers is a top-notch fighting unit.

例6 A headquarters was set up to direct the operation.

例7 Tactics is an important study for soldier.

第二，凸显内部个体，或者凸显多个同类集合时选择内部个体成员，或者多个同类集合作为主体的动作参与者，表征为复数形式谓语动词，例如：

例8 That group (or platoon or squad)of soldiers have the best ratings of individuals.

例9Their headquarters are in Paris.

例10The tactics(策略)employed in this campaign were above reproach.

第三，有时主体的参与者既可以是内部成员个体，又可以是外部整体，说话人可以根据其意图凸显其中任何一方，并赋予谓语动词复数或者单数形式，例如：

例11 The remains of the meal were/was fed to the dog.

例12 The dramatics of the performance were/was marvelous.

例13 The committee have/has decided to dismiss him.

例14 My mathematics is /are rather shaky.

四、结语

英语集体名词具有双重数概念，即内部复数和外部单数概念，来自于集合性事物双重完形和双重数量特征的双重概念化。英语集体名词的句法表征是赋予集体名词双重数概念以相应的句法特征，是对双重概念的选择性表征，分为限定词表征和谓语动词表征。集体名词构成的名词词组中，名词中心词与限定词之间构成自主依存联结，其中集体名词中心词是自主体，限定词是依存体，集体名词决定限定词的数形与数义。集体名词做主语构成的主谓结构中，主语和谓语构成自主/依存联结，主语集体名词是自主体，谓语动词是依存体，决定谓语动词的数形与数义。复数限定词和复数谓语动词是集体名词内部复数概念的形式表征；单数限定词和单数谓语动词是集体名词外部单数概念的形式表征。因此，英语集体名词数范畴的形式和意义之间存在象征关系，并无对立不统一。