设计企业在国际工程承包业务中的风险管控探讨

摘 要：随着我国企业积极响应“走出去”战略，设计企业也越来越多地参与到国际工程承包业务中，同时，国际工程承包市场中风险因素越来越多，设计企业在新的市场形势下，要充分识别风险并做好相应的风险管控措施。本文对设计企业顺利开展国际工程业务面临的各项风险进行了分析，并提出对应的管控措施，以期为设计企业提供参考。

关键词：“一带一路”;设计企业;国际工程;风险管控;合同条款

本文索引：石锦生.<变量 2>[J].中国商论，2021（15）：-091.

中图分类号：F740 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）08（a）--03

1 引言

近年来，在“一带一路”倡议的引领下，企业积极响应“走出去”战略，我国国际工程承包业务发展迅速，2019年我国对外承包工程新签合同额2602.5亿美元，同比增长7.6%，完成营业额1729亿美元，同比增长2.3%。商务部数据中心显示，自2010年以来，我国对外承包工程新签合同额和完成营业额整体呈上升趋势（如图1所示）。随着国内企业承包国际工程业务的开拓，国内大型设计企业也必然参与进去。在国内传统的项目管理模式下，项目一般以业主或业主代表为管理的主导方，设计企业仅作为工程的参与方，按照政府指定的设计收费标准收取一定的设计费用，即便设计疏漏发生设计变更，也多由施工单位提出申请，业主认可追加投资的方式解决，设计企业所承担的巨额索赔的风险极小。而国际工程，多数是设计企业做EPC项目联合体成员或与总包企业签订设计分包的方式参与项目建设，设计企业所面临的风险与国内项目完全不同，一个简单的失误，就可能造成巨大的经济损失。尽管各种风险越来越大，但是加快实施“走出去”战略要求和企业转型发展的需要，都迫使设计企业长久、持续性地承接国际工程。因此，对国际工程业务的风险识别把控显得十分迫切和必要。

2 国际工程的风险概述

2.1 外部风险

2.1.1 工程项目自身风险

国际工程通常面临政治、经济、法律、社会文化和自然环境等外部风险。国际经济环境变化、新冠疫情在全球范围内蔓延、东非蝗灾、中美贸易摩擦升级等不利因素，使全球工程市场不确定性因素增多，资本避险情绪持续升温，国际基建市场资金缺口将继续扩大，下行趋势加剧。大多数发展中经济体公共债务高企，很难实施大规模经济刺激计划。部分国际市场基建项目发包量明显减少，新项目签约推迟，现有建设项目大范围出现停工、停产，相关国家负债率提高，还款能力减弱，主权担保能力和保险机构风险评级均降低，主权类项目实施与推进面临严峻挑战。设计企业作为国际工程建设的参与方，必然受上述风险的影响。

2.1.2 人身安全风险

设计企业是知识型公司，企业的核心资产就是掌握技术的设计人员。作为国际工程主设人员，需要及时掌握工程的进度，随时解决施工过程遇到的技术问题，这需要主设人员经常或长住工程现场，设计人员的人身安全是必须要关注的风险。设计人员的人身安全主要有以下几种：第一，交通安全。世界卫生组织提供的数据显示，每年全球因道路交通事故死亡人数约有135万，低收入国家，交通事故的危险系数要比发达国家高出3倍;第二，政治动乱。一些国家的执政者和反对者往往为了自身利益，相互攻击，而国际合作往往会成为他们攻击对方的借口，被蛊惑的民众和一些恐怖分子就会把国际工程的管理和技术人员作为攻击对象，对现场人员造成严重的人身伤害;第三，恐怖襲击。往往恐怖袭击频繁的国家派现场设代人员，是设计企业必须认真考虑的风险;第四，传染病。外派人员在出国前都会根据目的国的具体情况采取相应的防疫措施，我国承接的国际工程多为非发达国家，感染当地高发的传染疾病的风险还是相当高;第五，违反当地法律。很多国家会有些让外国人感觉奇怪的法律规定，比如不能在公共场合吃榴莲等，这些都需要我们在出国前对目的国或途经国的相关法律有所了解，遵守当地的法律规定，避免无意间触犯当地法律。

2.1.3 履约风险

国际工程在合同履约过程中，设计企业常会遇见各种各样履约困难的情况，最为常见的有：第一，规划、设计产品无法顺利通过咨询公司的审查。国际工程中的咨询公司，不同于国内的监理公司，它们虽然是全过程监理，但一般多偏重于前期阶段，如可行性研究、规划、设计等，特别重视开发和利用新技术、新材料，同时监理工程具有极高的权威。国际工程作为一项跨国性的经济活动，涉及各参与单位的经济利益，因而合同中各方不容易互相理解，容易产生矛盾与纠纷。第二，项目国入境困难。当前国际形势比较复杂，国家政治右倾化，民族主义、保护主义抬头，再加上新冠疫情的影响，各国经济受到不同程度的影响，我国企业项目容易成为攻击的“靶子”，对我国工程技术人员入境和开展工作都会产生很大影响。特别是一些失业率高的个别国家，出于自身考虑，对必要的项目入境人员设置各种限制条件，增加了项目履约的成本。

2.1.4 汇率风险

设计企业在国际工程项目的具体角色决定了企业所面临的汇率风险的大小。设计企业作为EPC项目的联合体成员，将承受合同规定的合同计价币种、支付币种、支付时间安排、汇率波动等因素带来的损失。作为国际工程的设计分包单位参与到项目中，如果合同计价币种和支付币种皆为人民币，那么设计企业主要的外币支付费用仅为人员差旅费，汇率风险相对可控。

2.2 内部风险

2.2.1 项目选择

项目选择分两种情况：第一，企业作为项目总承包方或联合体成员直接参与到国际工程的投标，国外的业主对保函额度、短期贷款能力、国际工程管理人员能力、投标合作伙伴及当地代理能力给予了较大权重，我国企业为能在竞争激烈的国际市场中占有市场份额，往往要带资或垫资承包工程，这使得很多企业面临资金紧缺的困境;同时，项目施工过程中一旦项目停工、取消等意外事件发生，企业将面临巨额经济损失的风险。第二，设计企业仅为国内总包方的设计分包方，需要对总包方的企业信誉、工程管理能力、项目运作能力有综合分析判断，避免因总包方的原因造成项目风险的转移。

2.2.2 合同條款

在合同谈判中，主要有以下几点需要注意：第一，明确设计产品质量考核期限。合同中一般会设置设计产品质量担保预留尾款的条款，在甲方对设计产品进行验收通过后方按约定时间释放尾款，但是对设计产品的验收一般由甲方（或业主）来组织，何时进行验收，需要在合同中明确，避免因非设计方原因造成的无法验收或验收不通过而不能如期收回尾款的风险。第二，设计服务内容、产品数量及收款时间节点的明确化。合同中应明确设计图纸份数，版面是中文、英文还是中英文，产品是二维图纸还是三维图纸，因甲方原因造成的增加设计工作量的取费标准等，避免甲方在工程中不断提出新的设计要求，增加设计方的工作量，又以设计方没有完成甲方要求为借口拒付已完成工作的应付费用。第三，设置合理设计周期。合同签署前，企业应对设计任务和施工期设计服务周期有个合理的预判，并对其在合同中予以明确，做到设计周期（含设计服务周期）的可控。第四，合同纠纷处罚基数的明确。合同对处罚基数的选择业主往往习惯使用总的合同价，合同总价一般分设计费、设计现场服务费和其他费用，有些工程还有后期增加的设计任务费用，这样合同总价远大于设计费，采用合同总价作为处罚基数显然增加了设计企业的风险，合同签署应予识别。

2.2.3 设计标准

随着“一带一路”倡议的推进，中国工程建设标准已走出国门，东南亚和非洲一些国家经过沟通，已接受并使用中国标准，但是其他大部分国家和地区不接受中国标准，仍然使用当地标准或欧美标准。项目工程前期需要和项目业主或当地政府充分沟通，介绍中国标准和当地标准的异同，以便更好地接受中国标准，若不能接受，那就要充分了解当地标准要求，按要求开展工作，避免出现违规设计造成人力、财力上的重复浪费。

2.2.4 产品质量

对国内设计企业来说，国际工程所在地是一个陌生的自然环境，当地材料的短缺和材料产品质量的参差不齐，建筑材料的供应情况和材料的物理特性和国内的情况有很大的不同，设计工作开始前必须做好充分的调研，做好材料的替换预案，避免前期设计输入条件的不合理影响设计产品质量，给企业造成经济和名誉上的损失。

2.2.5 人才的流失

对设计企业，人才是企业最重要的资源，也是企业竞争力的重要支撑。一个大的国际项目，往往设计周期是几年、十几年的时间，这期间如果参与项目的骨干人才流失，将对项目正常进行影响是巨大的，造成的损失也是无法估量的。培养一个优秀的国际工程设计人员，企业是需要付出巨大人力和时间成本的。无论从项目本身考虑还是从企业长远发展考虑，人才的流失，都是一个企业需要特别重视的风险。

3 风险管控措施

3.1 成立专门风险管控部门

国际工程因所受风险种类多、风险高，国内企业国际工程经验不足，稍有不慎就会使企业遭受重大损失，成立专门的风险管控部门，专人专职进行国际工程的风险管控，这样有利于各项目之间的经验互鉴和项目全过程的统一把控。避免因工程项目成员的能力不同造成风险管控不同的情况出现，把工程项目的主要风险管控工作从前方项目部平移到后方公司总部，做到风险管控的总部化。

3.2 制定完善的风险管控管理制度

结合国际工程高利润、高风险的特点，避免人为因素造成的风险管控缺失，建立健全各项规章制度是控制国际工程业务风险最重要的措施。要在完善各项国际工程业务操作流程的基础上，认真制定公司内部国际业务的管理办法和业务流程，如项目立项、风险预警报告、合同审查等，并以制度的形式加以确立，并要求每个环节认真落实。

3.3 建立完善的质量管控体系

产品质量决定了企业的成败。结合企业自身特点，建议一套企业内部的质量管理体系，制定质量管理目标，规范产品质量校审程序，明确产品质量职责及相应的考核办法，建立产品质量的内审机构，做到全员参与质量管理，做到工程项目过程控制，稳定产品质量，增强顾客满意度。

3.4 良好的企业文化

良好的企业文化是一个企业的灵魂，是企业员工的思想观念与行为准则。它在企业中承担培育、播种的职责，使企业员工产生高度的认同感，增强员工的归属感，破除了企业部门间的壁垒，增强了企业的凝聚力，提高员工的主人公意识，有效避免了人才的流失。

3.5 可视化的员工职业发展通道

企业应在科学合理的薪酬体系基础上，优化企业人力资源配置，合理利用人才，为员工提供适合自己的职业发展通道，实现企业和员工的双赢。制定企业内部员工岗位的晋升机制和部门间岗位的转换机制，为员工留出足够的增长空间，让其对自己的职业奋斗目标具有可视化的途径和方向。

4 结语

国际工程承包业务作为设计企业未来的转型业务，风险管控是设计企业能否转型成功的重要基础。本文对设计企业在国际工程承包业务中可能遇到的风险和管控措施进行了简要探讨，而在国际工程承包业务的风险及管理措施远不限于此，不同的项目和不同的国家都会有其独特情况，这需要设计企业根据具体情况再完善细化风险管控措施，使工程建设顺利完成，提高企业名誉，保障企业利益。

参考文献

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Discussion on Risk Management and Control of Design Enterprises in International Project Contracting Business

China Power Construction Group， Beijing Survey Design and Research Institute Co.， Ltd.

SHI Jinsheng

Abstract： As Chinese companies actively respond to the strategy of going global， design companies are increasingly participating in international engineering contracting business. At the same time， there are more and more risk factors in the international engineering contracting market. Under the new market situation， design companies must fully identify risks and implement corresponding risk control measures. This article analyzes the risks faced by design companies in successfully developing international engineering business， and proposes corresponding management and control measures in order to provide reference for design companies.

Keywords： the Belt and Road; design enterprises; international projects; risk management and control; contract terms