基于技术成熟度的科技项目管理体系探索与实践

马广军 吴雪鹏 江山红 周丽梅

（中国石化石油工程技术研究院）

在全球经济高速发展的今天，科技创新对经济社会发展的支撑和引领作用日益增强。在许多科技创新领域，我国正由“跟跑者”逐渐变为“并跑者”，甚至跻身“领跑者”行列。但也要清醒认识到，与发达国家相比，我国科技创新基础还不够牢固，科技创新水平还存在一定差距[1-2]。

国外石油公司在长期发展中已形成比较完善的基础研发、创新攻关和推广应用的科技项目管理体系[3]。斯伦贝谢、哈里伯顿等国际公司对项目技术成熟度（TRL）的管理研究较早。国内石油企业关于科技项目管理体系的研究起步较晚，研究成果较少。众所周知，科技创新是企业可持续发展的源动力，提升科技实力、激发创新活力一直是国内企业孜孜不倦的追求。创新科技项目管理模式、助力成果应用转化一直是科技管理不断探索的方向，这不仅关系企业创新发展的未来，也关系全面推进我国建设创新型国家发展战略的实施[4-5]。

中国石化石油工程技术研究院（简称研究院）作为中国石油化工集团有限公司（简称集团公司）石油工程领域的参谋部和高新技术研发中心，近年来一直积极探索科研管理模式创新，优化科技项目管理流程，激发青年人才创新活力，提出了针对不同层次、不同技术成熟度的科技项目管理体系，项目管理实现规范化、标准化、流程化。

1 科技创新管理的总体原则

目前，企业研究院所的科技管理，通常存在基础性与探索性项目占比较低、项目层次不清晰、项目全过程管理不充分、激励和约束机制不足、缺乏价值引导等问题，亟需深化管理体制机制改革，科学界定项目管理组织体系和职责边界，发挥好项目管理的引导作用，增强科研人员获得感。研究院在科技创新管理中总体把握如下原则：

（1）优化顶层设计。围绕石油工程技术瓶颈和未来发展方向，强化科技创新方向的顶层设计，按照项目的成熟度完善层次结构，优化现有科技项目管理体系。

（2）突出问题导向。坚持以国家和集团公司亟须解决的重大石油工程技术和“卡脖子”技术等突出问题为指引，重点解决科研队伍不稳定、力量不集中、专家和青年科研骨干内生动力不足、效率不高等问题，做强长板，补足短板。

（3）强化基础研究。加大理论基础研究与应用基础研究力度，加快形成一批原创性、基础性科技成果，强化高质量源头供给，鼓励青年科技人员积极承担基础性、探索性项目。

（4）尊重价值创造。尊重科技人员创新，给予研究人员一定的科技项目经费支持，提供一定的评奖晋升空间，赋予项目负责人一定的科研自主决定权，切实增强科技人员获得感、成就感。

（5）灵活的管理模式。加强总体筹划，明确职责分工，项目管理遵循严格立项审查、全员竞争、鼓励创新、宽容失败、持续攻关、推广转化的理念。

2 科技管理创新措施

2.1 基于科技成熟度的科研项目分类评价

针对科技管理存在的问题，按照集团公司加大基础性研究投入力度的要求，努力在关键核心技术上有所突破。践行“应用一代、研发一代、储备一代、构思一代”的科研长远发展战略，研究院提出了基于技术成熟度的科技项目管理标准，将层次模糊的基础性、前瞻性、攻关类、推广应用类研究，按TRL标准统一整合划分（表1）。

表1 产品类技术成熟度（TRL）分级评价标准

探索实施“创新空间项目”，按年度投入专项经费和人员支持。制定相关管理章程，引入基于TRL的门径评价体系，分别在项目立项申报、中期检查和结题验收等关键节点实行专家指导把关，合理划分项目类型，提高研发效率，减少研发风险，具体划分了创意类、创新类、创业类、新领域培育类4个项目类别。

（1）创意类项目：主要面向具有基础性、前瞻性、创新性的思路想法，并已提出初步的技术方案或原型，技术成熟度达到TRL1级，未来可以打造核心技术、特色技术的基础理论研究。

（2）创新类项目：主要面向新技术、工具、仪器或新方法，已经提出较为详细可行的技术方案或原理样机，技术成熟度达到TRL3级及以上，需论证其可行性并验证方案的可行性，旨在为后续的重点项目、攻关项目等做先导性、培育性研究。

（3）创业类项目：主要面向已取得现场试验成功的技术成果，基本达到商业化、产业化成熟度标准，技术成熟度达到TRL7级及以上，具有较大商业价值的项目，支持成果转化，实现工业化应用。

（4）新领域培育类项目：涉及未来发展的新技术、新模式研究，重点包括新材料、新能源、新产品、新工艺、新设备等，对技术成熟要求较低。

2.2 理顺科技创新机制

鼓励广大科研人员，特别是青年高知人才大胆探索，营造宽容失败的创新氛围。引入竞争立项、“揭榜挂帅”等办法，激发研究人员申报积极性。精简项目阶段性检查等繁琐流程，按年度进行评估汇报。各项目均与负责人直接签订目标责任书，项目申请人即为项目第一负责人。项目负责人被赋予较大自主权，可以依据项目特点，打破部门间、学科间的界限，联合不同部门、不同专业的科研人员，让资源配置和科研效率趋于最大化。通过递进式、全过程的创新项目孵化，研究院已形成科研项目层次合理搭配、技术成熟度循序渐进、科研方向和管理模式优势互补的良好局面。

2.3 严格规范管理流程

研究院严格科技项目管理审批流程，首先在院内发布项目申报指南，收集项目申报建议书，按项目分类，组织各专业学术委员会专家对申报项目进行形式初审。项目通过初审后，组织申请人进行现场立项汇报，邀请院内及外部专家论证、打分，按照立项和门径管理要求，对申报项目的技术成熟度提出建议，依据项目最终平均分，实行淘汰制立项。

对“创新空间项目”的文档管理、项目申报、开题论证、合同管理、运行管理、阶段检查、结题验收、成果管理、经费和人员管理等环节，全部实行平台化、流程化管理，从个人、项目组、部门、研究院等不同层面，进行数据统计和实时分析，为科研人员实时提供具体项目进展情况，为领导与管理人员提供各类统计和分布数据，全面掌握项目部署与进展。

加强沟通交流，及时解决项目运行过程中存在的问题，实施季度进展填报，相关专家逐项审核回复。对于出现科研难度较大、研究期限不足等问题的项目，及时组织专家小组与项目组对接指导，对确有难度的项目适当延长研究期限，提供外部协助。

2.4 制定完善激励措施

激励坚持公开、公平、公正原则。设立项目过程管理奖，对到期项目进行验收评估，评审优秀的项目给予单项奖励，由项目负责人进行分配。突出贡献和能力导向，重点向基础研发和成果转化效益好的项目主创人员倾斜。对于优秀项目，可根据不同技术成熟度级别，给予持续攻关、优先转化或产业化推广安排，也可推荐到集团公司创新空间和孵化器进一步支持。以“稳住一头、放开一片”为原则，保证基础研究的年度投入比例，拟从最终实现的项目成果转化净收入中提取一定比例为奖励，用以激励和保障基础研究队伍的创新热情和动力。

3 科技管理创新成效

近两年来，研究院科技管理创新实施初见成效，通过引入TRL评价标准，进一步明确了核心技术、品牌技术和特色技术的立项攻关方向，形成了基础研究、技术攻关、中试生产、产品推广等多层次的项目研究结构。通过提升研究院科技创新实力，为集团公司石油工程主营业务发展提供了技术支撑，也推动了基础研究和新领域发展，有效促进了成果转化。

3.1 助力新领域实现突破

创意类和新领域培育类项目管理将原始创新能力放在突出位置。研究院在尖端钻完井装备、智能材料、钻井决策软件云平台等新领域，通过开展5个项目，实现零的突破。通过引入TRL评价标准，整合了原分散于各部门的智能化科研力量，形成合力攻关的创新团队，有力推进了研究院智能化钻井技术的发展。

3.2 形成关键核心技术储备

采用创新类项目管理模式，研究院梳理了不同成熟度的科研成果，建立了核心技术成果“蓄水池”，特别在深井超深井钻完井、非常规油气工程、关键井下工具与装备试验、高端随钻测控仪器和智能化钻完井等方面，储备了科学技术力量。

3.3 竞争立项激发青年人才热情

对于不同层次的项目，尤其需要基础研究、前瞻研究和重点攻关的项目，采取竞争立项和“揭榜挂帅”等措施，拓宽青年科技人才的成长通道。在成熟度较高的创新类、创业类项目中，实施师带徒和专家督导机制，保障了钻完井核心技术的发展和传承。多名青年人才脱颖而出，成为相关方向的拔尖人才。

3.4 一批项目转为更高层次项目持续研究

采用TRL分析评价标准，梳理并指导石油工程技术发展思路，项目研究分层次、分类别，高效有序开展。其中，新领域培育类主要是基础研究项目，为自主成果储备奠定坚实基础；具有一定技术成熟度的创意类、创新类中有多个项目列入集团公司重点攻关项目；8项研究成果2018年参加集团公司科技部举办的首届“中国石化杯”创新创业大赛，获得三等奖和优秀奖若干；3项研究成果参加2018年第二届中央企业熠星创新创业大赛，均取得优异成绩。通过TRL分析评价梳理出研究院达到TRL7～9级的项目多项，其中达到TRL8级的创业类项目“成果油基乳化剂”经过1年持续攻关，现已达TRL9级，成果入围集团公司物装部优势产品，并通过“易派克”（EPEC）电商平台实现销量近千吨。

4 认识与建议

4.1 强化顶层设计，提升科技引领

坚持需求导向与问题导向共同牵引，应用TRL体系标准进一步统筹优化科研立项。重点支持集团公司重点区域技术难题，围绕未来石油工程技术发展方向，开展技术前沿、前瞻性的新技术、新工艺、新方法研究。加大基础研究投入力度，为创新技术和核心技术做好储备与规划；继续有针对性地探索实施优化政策，加强现有核心技术和品牌技术深化研究，为研究院持续发展注入科技动力。针对“十四五”石油工程发展方向和目标，根据集团公司统一部署，抓好研究院科技发展规划顶层设计，为科技攻关、青年人才培育打造坚实基础。

4.2 进一步完善激励机制，激发科研活力

首先，基于TRL标准进一步细化项目成熟度层次划分，对科研项目进行标准化分类分级统筹管理。根据中长期发展规划，有序开展科研创新工作，引导一批具有创新、引领、重要带动意义的项目持续立项攻关。根据后期成果，增加对前期基础研究的补充奖励，保护研究周期较长的基础研究人员的科研积极性。其次，将科研人员细化，划分新锐、专家、管理等类别，分别设立激励奖励政策，激发科研人员与管理人员的积极性。最后，完善政策和价值导向，在岗位晋升、职称评定等方面给予一定倾斜，充分调动创新热情，营造积极向上的科研文化氛围，拓宽青年成才成长渠道，为科技和管理人员成长搭好舞台。

4.3 深化推动成果转化，加速科技创效

将TRL评价标准贯彻于科研项目全生命周期管理，加大TRL8、TRL9技术的跟踪评估管理，遴选出转化及推广应用成效高的科技成果，促进其转化落地。完善的科技项目管理架构和科学的管理制度是创新引领发展战略实施的重要保障。基于TRL评价标准的科技项目管理体系，有效激发了研究院的科技创新活力，促进了创新发展，为集团公司打造世界领先洁净能源化工公司的发展目标提供支撑。