绿色发展视角下市场培育政策与技术创新转轨

王 俊 杨林燕

（1.湖南科技大学商学院 湖南湘潭 411201；2.龙岩学院经济与管理学院 福建龙岩 364000）

引言

技术创新是提升生产力和促进经济发展的关键手段。纵向而言，技术创新是一个技术不断迭代进步的演化过程，需要站在“巨人的肩膀”上进行，具有典型的路径依赖特征；横向而言，不同属性的技术之间会相互促进，所以技术创新又具有知识溢出效应，即具有正外部性特征。外部性特征为政策支持提供了依据，只要是有利于技术进步和经济发展，政府都可以采取支持政策，只要政策支持力度控制在外部性范围之内，就不会破坏市场自由竞争机制和扭曲资源最优配置。路径依赖特征会因为政策支持固化技术创新的方向，如果在生产过程中使用的是资源消耗大、环境破坏性强的技术，则会对环境产生负外部性，从而抵消掉技术创新本身的正外部性。所以，政府对技术创新不能采取中性的普遍支持政策，其只能支持非负外部性的技术创新，进而引导技术研发和创新方向的逐步转轨。

绿色发展是国家经济可持续发展的必由之路，是应对国内外经济发展形势的必然选择。而绿色发展通过市场机制以逐步实现是非常困难的，市场机制推动绿色发展是由于资源稀缺和环境破坏越来越严重，资源价格上升使得商品的市场价格逐步提高，迫使技术创新逐步转向提高能源利用效率、减少能源消耗或转向寻找新能源。对于我国而言，在现阶段同时实现环境保护和经济增长存在较大难度，那么通过政策激励技术创新转轨则是一条具有战略性意义的路径。

我国政府提出了“绿色、创新、协调、共享、开放”的新发展理念，运用政策促进技术创新向清洁技术方向转轨是实现绿色发展的重要路径，也是这五大理念有机融合发展的集中体现。促进技术创新，政府主要是以支持清洁技术部门和限制污染技术部门的方式来进行的。例如，向清洁技术研发部门给予定向资助、给予清洁技术生产税收优惠、通过排放权交易给予清洁技术生产补偿等。这些政策虽然直接有效，却对政府有较强的依赖性。而培育清洁技术并推动其市场替代，有利于扩大新产品的市场规模，降低企业研发和投资风险，利润的驱使能逐步推动清洁技术创新，提高相关企业的自主研发能力，进而推动整个产业链发展。政策培育清洁技术产品市场能诱导实现技术创新转轨，并在发展到一定程度后逐步退出，实现技术创新在清洁技术进步的轨道上自我延续，最终实现绿色发展的目标。因此，本文分析了通过市场需求培育扩大企业清洁技术创新带来的相对收益，并针对性地提出一些政策建议。

绿色技术创新是实现高质量发展的重要路径。促进技术创新由有排放的污染型技术向无排放的清洁技术创新转轨，政府主要是以支持清洁技术部门和限制污染技术部门的方式来进行。例如，通过向清洁技术研发部门给予定向资助、给予清洁技术生产税收优惠、通过排放权交易给予清洁技术生产补偿，这些政策直接有效但是对政策有较强的依赖性，而培育清洁技术产品市场并推动产品的市场替代，新产品市场规模的扩大可以降低企业研发和投资风险，利润的驱使能逐步推动清洁技术创新，提高相关企业的自身能力，进而推动整个产业链发展。因此，政策培育清洁技术产品市场能诱导实现技术创新转轨，并在发展到一定程度后能够逐步退出，实现技术创新在清洁技术进步的轨道上自我延续，能够最终实现绿色发展目标。

一、促进技术创新转轨的政策因素分析

政策促进技术创新转轨的有效性在学界有着不同的观点。一是认为政策影响完全有效。最早可追溯到Hicks（1932）的研究，认为生产要素相对价格的变化是激发技术创新的动力，并能推动特定方向的技术创新；Acemoglu（2012）研究认为技术创新转轨主要依赖于价格效应、市场规模效应和直接技术进步效应等方面。二是认为政策影响作用有限。一方面是厂商控制未来不确定的风险的需要，厂商之所以没有选择政策激励方向的研究，而是选择次优的多样性研究组合，主要是控制研发的风险，可能是因为考虑到消费者偏好未来可能发生意外的改变，导致对后续创新的专利收益产生不良的影响（Acemoglu，2011），或者因为考虑到可替代技术的创新被竞争对手同时发现的潜在可能性（Dasgupta和Maskin，1987）；另一方面是技术创新存在着路径依赖的原因，路径依赖使得创新不仅受到过去创新的影响，还受到过去偶然事件的影响，这也可能导致技术创新方向产生无效的均衡。例如，美国原子能委员会在1954-1973年间曾经资助了400亿美元却没有达到发展廉价核电的预定目标（Cone，1980），分析普遍认为政府资助导致了很多无价值的研究。三是认为政策影响完全无效。Bryan（2014）通过将技术创新分为基础和应用两种类型，系统地研究了包括直接补贴、专利制度和税收抵免等政策与技术创新方向的关系，认为基础研究对不同研究链均产生了溢出效应，导致私人部门研究供应不足；经验估计认为研发税收减免政策一般增加了研究的总量，并不能修正企业研发方向上的扭曲行为，研发方向一旦偏离最优发展轨道，政策可能促使研发方向产生偏离。

技术创新向清洁技术方向转轨的政策影响尚未达成共识（王俊等，2017），主要影响因素有以下几方面：一是市场价格机制推动。政策调整导致能源市场价格变动，能源价格的上升会促使厂商研发行为从传统技术转向清洁技术创新，如Newell等（1999）通过分析能源价格对空调技术的影响、Crabb和Johnson（2010）分析汽车能源节约技术的影响，Hassler等（2011）发现能源节约技术受到燃油价格冲击影响的程度有增大的趋势。二是环境政策直接推动。一种是庇古的收费手段，依据排放的负外部性对排放厂商收取环境税，对企业清洁技术创新给予研究资助或税收减免；另一种是科斯的产权手段，通过确定排放权额度并控制其交易，导致增加排放企业成本的同时增加清洁技术生产的利润，两种策略都可以在不扭曲经济资源配置的条件下，通过市场行为引导企业逐步转向清洁技术创新和生产（王俊，2016）。三是市场培育政策诱导。Acemoglu等（2004）以医药行业为案例，论证了该行业的预计市场规模对行业中远期的创新投入具有显著的影响；王俊和刘丹（2015）通过对我国汽车行业技术创新的省级面板数据分析，认为市场培育政策对新能源汽车相关技术创新产生了正向的影响；王俊（2015）从政府采购、税收补贴、基础配套设施建设和消费者偏好等方面，分析了市场需求培育促进清洁技术创新的机制。

总之，各类政策因素促进技术创新转轨的理论研究很多，但在实证研究中却没有得到一致的结论，所以探讨清洁技术产品的市场培育政策诱导技术创新转轨的影响机制是一项重要的课题。

二、市场培育政策促进技术创新转轨的影响机制

从市场经济的角度而言，政府直接干预市场行为的政策并非最优的选择，受到大多数经济学者的反对。从经济或政治的角度考虑，国家财政不可能对某个行业无时间限制地进行补贴，但是对于促进环境保护和绿色发展目标，市场需求培育对清洁技术和清洁产业的发展有着非常直接且明显的作用，如果没有政策支持可能不会有厂商自发地转向清洁技术创新，最终经济的发展可能走向资源枯竭和环境灾难。因此，培育清洁产品市场的政策是一种次优的也是必要的选择，主要集中运用在清洁产业发展的早期阶段，适当的时候必须及时退出，否则会带来严重的资源错配，如我国的光伏行业就产生了一定的产能过剩。市场需求诱导技术创新转轨主要从两个方面进行，一是扩大没有排放的清洁技术产品的市场份额，二是限制有排放传统技术生产的产品需求。

为了说明这个问题，可以用微观经济学中的完全垄断模型作一个简单的分析，如图1和图2所示。技术创新具有专利保护的完全垄断特征，完全垄断的市场需求曲线就是企业面对的市场需求曲线，且与企业的边际收益曲线（AR）重叠，企业运用边际收益（MR）等于边际成本（MC）的利润最大化条件，确定产品的生产数量和出售价格。

图1 激励清洁技术生产的影响

图2 约束传统技术生产的影响

一方面，对清洁技术创新进行生产的厂商而言（见图1），在清洁技术产品生产的早期，因为市场需求较小，产品的平均成本较高，企业利润最大化时商品价格为P0，此时导致厂商处于亏损状态，意味着市场规模太小不足以支撑企业运用清洁技术创新来生产。如果政府通过市场需求激励政策使需求曲线向外并行移动，将需求曲线从AR扩张到AR1，对于清洁技术生产的产品给予的单价最低补贴是图1中的P1到P0之间的距离，也就是说通过市场培育制度政策提高了商品的市场价格，这时厂商清洁技术创新进行生产的利润为零。这个需求增量可能是以政府直接购买或者价格直接补贴的方式达到，并非是一种有效的市场需求，但通过这种政策扶持使得清洁产品的生产得以持续，清洁生产厂商可以在此基础上不断进行技术创新。另外，随着市场规模的扩大和平均成本降低，使得AC曲线下移至AC1，进而提高清洁产品的公众认知度，逐步形成真正的有效需求，致使需求曲线左移，最终使得市场培育政策完全退出，清洁厂商能够独立持续发展。总之，要促进清洁技术创新，需要通过市场需求激励才能促进企业有动力进行清洁技术创新，进而逐步降低生产成本和扩大生产规模，形成真正的市场需求，实现盈利后支持政策才能逐步退出。

另一方面，对于有排放的传统技术生产企业而言，因清洁技术产品的市场份额在政策支持下逐步扩大，对传统技术生产的产品产生了替代效应，同时通过环境税或污染治理标准等方式提高企业的生产成本，这会使之利润不断下降直至为利润为零，迫使企业退出传统技术生产转向清洁技术的研发和生产。如图2所示，企业生产要素成本提高使得平均成本曲线AC上升到AC1时，市场需求下降使得边际收益曲线AR左移至AR1，在虚线的位置达到新的均衡MC1=MR1，此时AC1=AR1，传统技术产品生产的利润为零，企业会考虑退出传统技术的生产。市场需求下降的关键是清洁技术产品对传统技术产品的替代弹性，如果弹性较低，过多依赖于成本上升，将损害资源的有效配置。因此，政府要促进传统技术企业改用清洁技术生产，使技术创新方向完全转向清洁技术，更重要的是提高清洁技术产品的市场需求和对传统技术产品的替代性，减少对传统技术产品的市场需求,其次才是提高传统技术生产的生产成本。

从上面的分析可知，培育市场需求的政策主要在早期维持清洁技术产品的生产，在此基础上不断通过技术创新降低成本和销售价格，提高清洁技术产品的市场接受度以形成真正的有效市场需求，在此过程中培育市场的政策逐步退出，当清洁产品市场成熟后，企业能够通过市场供需作用自我持续发展，政策就要完全退出市场；对于传统产品而言，随着清洁技术产品市场的发展，传统技术产品的需求逐步下降，政策约束导致成本不断提高，最终导致传统技术生产无利可图而转向清洁技术生产。因此，运用市场培育政策来扩大清洁技术产品的有效需求，能够实现技术创新转轨及绿色发展目标。

三、市场培育政策促进技术创新转轨的保障条件

首要前提条件是政策培育市场的清洁技术产品要对传统技术产品具有替代性。如果产品没有替代性就不存在技术创新转轨的问题，那就属于新产品、新技术的范畴，传统有排放的技术创新不会受到影响，也就不可能实现技术创新转轨和绿色发展了。这种替代性体现在三个方面：一是采用新技术生产同样性能的产品。企业运用清洁生产技术进行生产，减少污染排放或者减少资源的消耗，产品本身没有明显的差别且可以完全替代，这种情况涉及到技术和设备的改造或更替，可能会产生大量的额外成本，在某些领域从技术水平和经济角度考虑，很多企业难以实现。二是运用清洁技术生产的新产品，虽然与原技术生产的产品不同，却是可以完全替代原产品的升级产品。这种情况在现实中可能更为普遍，属于熊皮特的创造性破坏，新产品、新工艺、新技术形成了新产业，在这种趋势下新企业不断出现也促使了老企业的被迫转型。三是生产不同类型的产品，因为清洁技术的原因在产品使用过程中减少了排放，产品差别较大但是具有替代性。新能源汽车技术就属于这类，相对于燃油汽车而言，可极大地降低污染排放，两种类型的汽车替代性逐步提高，实际上这些涉及到清洁技术创新的产业都获得了国家在技术创新和市场培育上的政策支持。

从横向而言，市场培育政策要相互配合发挥协同作用。一是政策激励的程度控制要以外部性为约束条件。促进技术创新转轨的政策工具种类较多，需要相互配合、相互衔接来协同使用，防止交叉重叠或者出现漏洞而导致的过度激励或者激励不足。这个总体范围需要控制在外部性约束范围内，外部性体现在环境外部性和技术外部性方面，环境外部性可以给予政府补贴或研发专项资助等市场培育政策，技术外部性通过中性的专利保护或研发资助即可，不需要额外给予专项支持。二是各类市场培育政策要联合发挥作用。培育市场首先需要通过清洁技术产品标签来区分产品属性，并进行广泛宣传引导消费者参与绿色发展，主动选择购买该类型的产品；然后是给予税收优惠、政府采购、研发资助等方式共同作用，扩大清洁技术产品的市场规模，最终形成市场替代和技术转轨。三是市场培育政策要与其它政策协调使用。促进绿色发展的政策手段可能会间接迫使企业技术创新转轨，如环境税、生产排放标准、能耗标识与控制等环境规制措施，以及排放权交易和碳汇交易等产权交易制度等，这些制度或政策的变化都会极大影响传统技术的生产和发展，进而引致技术创新转轨。所以，市场培育要考虑到这些促进绿色发展的政策带来的间接影响，要根据影响程度进行政策调整。

从纵向而言，市场培育政策要控制实施的力度和节奏。市场培育是政府通过市场机制引导技术创新转轨的手段，只能是一项短期的辅助性的作用方式，关键还是要激发企业清洁技术研发和应用的活力，政策要根据市场的动态适时相机调整。一是在初期要全方位加大政策激励。当高污染、高能耗的技术已经应用后就会形成路径依赖，企业并没有动力自觉地进行技术转轨。要推动技术转轨必须要采取一系列的政策进行引导，才会逐步进行清洁技术的研发和创新，慢慢形成新产品或者新产业，才能打破传统技术的路径依赖。二是在中期要继续培育市场形成规模效应。不断降低产品的平均生产成本，提高相关产品质量，能够帮助企业避免亏损或者增加利润，激励企业进行清洁技术研发和应用，逐步完善产业链并形成产业集群；同时要加快推动产业升级，淘汰落后技术和产业，加快推动清洁技术产品的市场替代和技术创新，形成“创新-市场-创新-市场”的良性技术发展轨道。三是要控制政策退出时机。当清洁技术产品市场形成了稳定的规模、清洁技术创新进入了良性的轨道、清洁技术企业能够有了自主发展能力，政策就应该逐步让位退出市场，通过市场机制最终实现技术创新转轨和绿色发展的目标。

四、市场培育政策促进技术创新转轨的实施建议

第一，坚定推动技术创新转轨。市场干预的政策被一些学者批评，但现实是像英美等发达国家在这方面都给予了本国企业大量的支持，从理论上而言，技术创新转轨为我国技术水平赶超发达国家带来了历史机遇。因为技术依赖使得技术领先国家转轨相对比较困难，难以放弃既得的市场和利益，而我国技术基础相对薄弱反而使得技术转轨过程中存在着后发优势，同时技术的知识溢出效应为技术创新转轨带来了后发劣势。因此，我国要抓住机遇在技术创新层面上全面赶超发达国家，必须坚定地采用市场培育等政策促进清洁技术创新，在技术创新转轨过程中实现“弯道超车”。

第二，采取松紧有度的财政政策。一是要采取扩大清洁技术产品市场规模的支持政策。政府财政对清洁技术产品购买的消费者进行补贴，对清洁技术研发的生产者给予研发补贴，或采取政府直接采购的方式，都是有利于市场规模扩大的支持政策。二是要增加有排放技术生产的成本限制市场规模。如政府要加强环境规制，对于有排放技术的传统生产要增加额外环境税，要提高污染治理标准，提高员工的生产环境标准并加强保护措施，对高污染、高能耗企业通过关、停、并、转等方式加快淘汰或转型。

第三，投资建设相关的配套设施。针对需要配套基础设施的清洁技术产品，需要政府提供相应的支持政策，如新能源汽车充电桩、新能源电力并网设施等。一方面，鼓励企业自行提供配套的基础设施，政府可以在一定的时期内给予企业一定的建设补贴，将设施纳入政府规划提供相应的土地支持；另一方面，政府可以根据规划作为公共基础设施，直接进行配套设施建设，提供公用平台供清洁技术产品共同使用。如对于新能源汽车充电桩的建设，不同城市采取了不同的政策，均有效地提高了新能源汽车市场规模。

第四，实施影响消费偏好的政策。一是通过各种媒体宣传绿色环保理念，进行各类生态文明的创建活动，普及绿色环保知识，鼓励公众积极购买清洁技术生产的商品，促使消费者形成环境保护的消费偏好。二是完善公众参与环保监督和决策的渠道，通过公众环保的监督和参与，可以有效地规范自身行为和约束污染排放行为，进一步形成绿色消费的道德约束和舆论氛围，扩大清洁技术产品的市场规模。三是直接给予一定清洁技术产品的优惠政策，如一些地区对新能源汽车购买直接上牌的鼓励政策，不用像燃油汽车需要摇号或拍卖的方式获取牌照，这样也极大地推动了新能源汽车的销售。