中国环境规制与技术创新研究的热点主题及前沿演进——基于CiteSpace的文献计量分析

朱晓静，杨 洋

（甘肃政法大学经济学院，甘肃 兰州 730070）

技术创新作为保障现代经济长期稳定发展的关键因素之一，已经成为研究的热点。技术创新往往伴随着环境污染的产生，这与推动生态文明和美丽中国建设的理念背道而驰，因此如何平衡好技术创新与环境保护之间的关系，如何更好地促进经济的可持续发展是当下亟需解决的问题。大量的学者从不同的领域对这一问题展开研究，通过梳理已有的观点能够更加清晰地了解当下研究的脉络。本文使用CiteSpace软件对中国知网（CNKI）刊载的有关环境规制与技术创新的文献进行可视化分析，通过对环境规制与技术创新领域研究成果进行梳理，探究该领域研究变化轨迹，挖掘研究主题，从而为未来研究奠定理论基础，为相关研究提供科学参考。

1 研究工具及数据来源

1.1 研究工具

本文选取可视化分析软件CiteSpace作为研究工具，该软件由陈超美博士研发，主要目的是挖掘某一领域的研究热点和未来发展趋势[1]。通过这一研究工具，能够便捷地绘制出时空知识图谱，构建节点联系并反映研究对象间的共现共引关系，归纳当下学术研究的热点主题以及对未来前沿的演进进行预测。

1.2 数据来源

本文从中国知网（CNKI）获取数据，检索时间为2020年6月26日。在高级检索中选择“文献”，条件：主题为“环境规制与技术创新”，来源类别：全部期刊，限：中文文献，共获得相关文献1 232篇。将1 232篇文献以Refworks格式全部导出，并在CiteSpace软件中进行转码，最终获得研究所需样本。

2 文献研究时空知识图谱

国内研究环境规制与技术创新的关系开始于1998年，截止到2020年6月，研究出现过哪些分支，以怎样的脉络前进，是值得归纳和总结的。对此，本文从文献的时空知识图谱、热点主题和前沿演进3个方面进行详细挖掘，首先是对时空知识图谱进行分析。

2.1 发文量分析

第38页图1显示了1998—2020年我国研究“环境规制与技术创新”这一主题的发文量变化情况。由图1可知，第一篇相关文献发表在1998年，1998—2007年发文量较少，维持在3篇以下；自2008年起，发文量呈现缓慢递增的趋势，由此可见，这一时期学者开始关注这一领域；自2014年起，文献研究迅速增长，大量学者进入这一领域进行研究。由此可知，当下“环境规制与技术创新”属于热点研究领域。

图1 1998—2020年“环境规制与技术创新”年发文量变化折线图

2.2 核心作者分析

按照文献计量学领域的奠基人之一———耶鲁大学教授普赖斯的观点找出核心作者的最低发文数，规定min p代表最低发文数，max p代表最大发文数，计算公式为

通过可视化分析得max p=26，计算得min p=3.82。参考钟文娟确定核心作者的方法对结果取整处理，可知发文量在4篇或者4篇以上的为核心作者[2]。进一步分析，核心作者共计71人，发文26篇、25篇、23篇的作者人数分别为1人、3人、7人，发文4篇的作者人数最多，为26人，统计结果见表1。

表1 研究论文的核心作者分布

运行CiteSpace，设置时间跨度为1998—2020年，时间切片为1年，节点类型为作者，TOPN=50，将三组c，cc，ccv都设定为1，2，20，其他参数为默认设置，得到节点数为1 900、连线数为1710、密度为0.0009的作者共现知识图谱，见图2。由图2可知，节点数最大的学者为杨立成，郭捷、王琳、潘峰、杨高升、高艺、谢秋皓、李奕杰、刘蕾、秦炳涛等位列其后。部分高产作者之间相互联系较为紧密，具体表现为：学者杨立成、郭捷之间存在合作，学者王琳、潘峰之间存在合作，学者杨高升、高艺、谢秋皓之间存在合作，学者刘蕾、秦炳涛之间存在合作。以上表明我国学者在环境规制与技术创新的研究上，沟通合作仅局限在小范围内，学术交流没有在整个领域内得到普及。

图2 作者共现知识图谱

2.3 高产机构分析

运行CiteSpace，节点类型为机构，其他设置同上，得到节点数为157、连线数为51、密度为0.004 2的机构共现知识图谱，见图3。从图3可以发现，上海理工大学管理学院、西安交通大学经济与金融学院、中南财经政法大学经济学院节点较大，代表着这3个机构的发文量较多，科研水平在该领域处于领先地位。但是多数节点缺少连线，代表着现有的机构之间独立运行，还未形成长期的学术合作。

图3 机构共现知识图谱

3 文献研究热点主题

研究热点代表了一段时期内多数学者的关注点，能够帮助深入挖掘和分析该领域的研究成果。关键词是对一篇文章核心内容的提炼，在某一领域引用频率越高越能代表这一领域的热点。因此，本文通过关键词聚类分析的方法，对环境规制与技术创新的研究热点进行分析，以探求我国在该领域的研究热点主题[3]。运行CiteSpace，设置节点类型为关键词，设置三组c，cc，ccv分别为1，1，20；1，1，20；3，3，20，其他设置同上。在关键词共现知识图谱的基础上，选取对数似然率（Log-Likelihood Ratio，LLR）算法得到关键词聚类网络图谱，然后在“Cluster Explorer”中选取LLR所在列，得到关键词共现网络聚类情况，见第39页表2。

表2 关键词共现网络聚类表

对各聚类中的关键词进行分析发现，各聚类研究内容存在相互交叉现象。通过梳理彼此之间的关系，本文将我国环境规制与技术创新领域的重点研究归纳为以下4个方面。

1）环境问题的研究。共现标识词为：碳排放、环境技术、京都议定书、环境税、环境规制强度、规制强度。党的十八届五中全会提出“创新、协调、绿色、开放、共享”五大发展理念，其中绿色发展理念是马克思主义生态思想中国化的最新理论成果[4]。因此，环境问题作为新时期经济社会发展关注的重点，与之相关的碳排放、环境规制、环境税等问题势必会有更多的学者涉足。

2）技术问题的研究。共现标识词为：企业竞争力、产业绩效、技术创新、技术创新活动、经济增长、高质量发展。企业作为市场经济活动的主要参与者，通过技术创新来提高绩效和竞争力，进而带动经济的增长。党的十九大提出“高质量发展”这一理念，因此如何通过技术创新实现经济的高质量增长是技术问题所要解决的。

3）方法问题的研究。共现标识词为：面板数据、外商直接投资、VAR模型。当前环境规制与技术创新之间的研究多数属于实证研究的范畴，选取的方法和指标不同，得出的结果也大相径庭。因此，方法的选择仍然是研究关注的重点。

4）理论问题的研究。共现标识词为：波特假说。波特假说是环境规制与技术创新研究的理论基础，自诞生以来就一直有学者对该理论进行再检验。因此，研究环境规制与技术创新问题必然会涉及到波特假说理论。

4 文献研究前沿演进

突现词是某段时期内被引频次突然增多的关键词，能够代表一个领域某段时期内的研究前沿。因此，为对我国环境规制与技术创新领域的前沿研究进行更深层次探讨，对软件参数设置“Burstterms”，得到关键词突现情况，见第40页表3。由表3可以看出，2013—2016年间的突现词为“全要素生产率”；2016—2017年间的突现词为“工业行业”；2016—2018年间的突现词为“FDI”“制造业”；2016—2020年间的突现词为“产业结构升级”；2018—2020年间的突现词为“绿色发展”“空间杜宾模型”“高质量发展”。其中，“产业结构升级”“绿色发展”“空间杜宾模型”“高质量发展”的突现率一直延续至今，由此可知这4个关键词将引导我国“环境规制与技术创新”研究的未来走向。

表3 关键词突现情况表

除此之外，对我国环境规制与技术创新领域的研究进行划分，大致归纳为萌芽时期、基础发展时期、繁荣时期3个阶段[5]。

1）萌芽时期（1998—2007年）。在这一阶段，我国环境规制与技术创新的研究处于起步发展时期，由于政策不够完善、经济水平不高、社会观念落后等问题的存在，学术领域没有对环境规制与技术创新的研究给予足够的重视，因此这一时期的研究局限在理论层面，没有进行深入挖掘。

2）基础发展时期（2008—2014年）。这一时期我国经济长期保持着高速增长，潜伏在背后的环境问题逐渐暴露，越来越多的学者进入这一领域研究环境规制政策是否会阻碍技术创新，从而制约经济的发展。因此在这一领域的研究逐渐增多，研究朝着多元化方向发展。研究大致从保护环境、环境规制政策、企业竞争力等多方面展开，重点以不同方法对波特假说进行再检验，同时将重点关注到实证层面，使得企业竞争力、全要素生产率成为这一时期研究的热点主题。

3）繁荣时期（2015年至今）。在这一时期，随着国家经济增速的放缓以及“高质量发展”理念的提出，我国环境规制与技术创新领域的研究也紧跟时代的步伐，对技术创新的研究更加细致。在这一时期重点关注不同工业行业特别是制造业的转型升级，研究企业绩效、经济发展质量，因此产业结构升级、经济绿色发展、高质量发展成为这一时期研究的热点，并且有持续深入的趋势。

5 结论与展望

对我国环境规制与技术创新的文献研究现状进行分析后发现以下3点。

第一，从发文量来看，自1998年起该领域的学术文献逐年增加，在2014年出现了爆发式增长，说明环境规制与技术创新的研究逐渐受到关注。

第二，从核心作者群来看，发文量较多的作者之间的沟通合作局限在小范围内，未形成大规模的研究交流。学者们的学术交流与合作亟待加强，从而使环境规制与技术创新领域的研究向范围更广、层次更深的方向发展。从高产机构来看，现有的机构科研水平差距较大，多数机构间没有形成长期的合作交流。今后的研究中应该培养合作观念、加强经验交流，这样才能有效地提高环境规制与技术创新领域研究的进程。

第三，从关键词及趋势来看，我国的环境规制与技术创新的研究主要可以归纳为环境问题、技术问题、方法问题、理论问题这4个方面，且产业结构升级、绿色发展、高质量发展、空间杜宾模型为当今受关注较多的主题，这说明对于研究方法与经济发展的研究仍然应该作为当下的重点。因此，今后应该继续创新研究方法，寻找更加匹配的途径来完善研究；剖析经济发展质量，将研究的落脚点放在产业结构的转型升级、经济质量的提高上来。