中国专利导航政策主题演进与发展动向研究

卢秀玲　王珊珊

摘 要：2013年专利导航试点工程的实施标志着我国专利导航政策体系正式建立。了解专利导航政策的演进特点与发展趋势，对新时期进一步完善专利导航政策体系和推动我国专利高质量发展具有重要意义。基于2013—2020年中央层面的134项专利导航相关政策文本，对政策演进阶段进行划分，进行高频关键词、时间线图谱和突现词分析，探索我国专利导航政策主题演进特点并研判未来发展动向。研究发现：专利导航政策演进可划分为萌芽启动、扩散探索和平稳推进3个阶段;政策主题经历了从试点探索到工作机制和运营服务体系建设的演进过程;未来一段时期以专利质量为导向的专利创造和运用、以公共服务平台为核心的专利运营服务体系、专利信息分析及专利信息人才队伍建设、工作机制的建设和完善将是专利导航政策的持续关注点。

关 键 词：专利导航政策;主题演进;发展动向;专利运营

DOI：10.16315/j.stm.2021.06.008

中图分类号： G306

文献标志码： A

Topic evolution and development trend of Chinas patent navigation policy

LU Xiu-ling， WANG Shan-shan

（School of Economics and Management， Harbin University of Science and Technology， Harbin 150080， China）

Abstract：The implementation of the patent navigation pilot project in 2013 marked the formal establishment of Chinas patent navigation policy system. Understanding the evolution characteristics and development trend of the patent navigation policy is of great significance for further improving the patent navigation policy system and promoting the high-quality patent development in China in the new era. Based on 134 policy texts related to patent navigation at the central-level from 2013 to 2020， this paper divides the policy evolution stages， analyzes high-frequency keywords， timeline map and emergent words， and explores the evolution characteristics and future development trend of Chinas patent navigation policy. The evolution of patent navigation policy can be divided into three stages of start up， diffusion exploration and smooth promotion. The policy topic has experienced an evolution process from pilot exploration to the construction of working mechanism and patent operation service system. In the future， patent navigation policy will pay more attention to patent creation and application oriented by patent quality， patent operation service system with public service platform as the core， patent information analysis and talent team construction， and improvement of working mechanism.

Keywords：patent navigation policy; topic evolution; development trend; patent operation

專利是最重要的技术创新产出形式，能够在很大程度上代表国家、产业或企业的技术创新能力和水平[1-2]。随着全球科技竞争日益激烈，专利成为企业技术创新的关键资源，是企业竞争制胜的重要筹码[3]。专利政策能够有效激励企业创新和强化市场竞争[4]。在我国知识产权战略实施过程中，为了有效运用专利政策加快企业专利运营、提升产业创新能力、优化专利发展格局，专利导航政策应运而生。2013年4月，国家知识产权局发布《关于实施专利导航试点工程的通知》（以下简称《通知》），我国专利导航政策体系正式建立。《通知》强调，专利导航以建立专利导航发展工作机制、优化专利创造、鼓励专利的协同运用、完善专利运用服务体系、构建专利导航政策支撑体系为主要任务;其内涵是“围绕创新驱动发展战略、专利分析为纽带、创新为核心、市场需求为导向”，其实质是以“导航为主，护航为辅”的模式来实现专利导航与企业竞争、产业转型升级的有机融合，从而实现专利导航的目标。我国专利导航政策已实施多年，通过对专利导航政策的主题演进过程进行分析，可以掌握政策重点及其演进趋势，并对专利导航政策的未来发展动向做出科学的研判。当前，我国已进入专利高质量发展的新阶段，关于专利导航政策主题演进与发展动向的研究对我国新时期专利导航政策的优化和加快推动专利高质量发展具有重要的参考价值。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

1 文献回顾

1.1 专利导航界定

2013年，专利导航首次被列入年度国家知识产权战略实施推进计划[5]。2013年4月，国家知识产权局[6]发布《国家知识产权局关于实施专利导航试点工程的通知》，首次提出实施专利导航试点工程，并把专利导航试点工程定义为以专利信息资源利用和专利分析为基础，把专利运用嵌入产业技术创新、产品创新、组织创新和商业模式创新，引导和支撑产业科学发展的探索性工作。试点工程是专利导航政策体系的一部分，2015年7月，《关于推广实施产业规划类专利导航项目的通知》提出专利导航是产业决策的新方法，是运用专利制度的信息功能和专利分析技术系统导引产业发展的有效工具[7]。专利导航政策是专利运营的基础性政策[8]，也是加强知识产权保护的一项重要举措[9]。

专利导航分为两大类：一是产业规划类专利导航;二是企业运营类专利导航。国家知识产权局组织起草的《专利导航指南》（GB/T39551—2020）系列推荐性国家标准于2020年11月9日批准发布，对专利导航进行了规范和设计，并给出明确定义：专利导航是在宏观决策、产业规划、企业经营和创新活动中，以专利数据为核心深度融合各类数据资源，全景式分析区域发展定位、产业竞争格局、企业经营决策和技术创新方向，服务创新资源有效配置，提高决策精准度和科学性的新型专利信息应用模式，是基于产业发展和技术创新需求，充分运用专利信息总结出来的一系列新理念、新机制、新方法和新模式[10]。

1.2 专利导航政策研究

专利政策对多数行业中企业、研究机构和个人的创新激励作用是毫无疑问的[11]。Costantini等[12]发现政策的有机组合能有效激励企业创新活动，催发新技术的产生。Intarakumnerd等[13]研究表明专利政策对企业从生产到更复杂的技术活动均产生影响。Norman等[14]则提出专利政策尤其是在鼓励序贯创新中的作用更加明显。专利导航政策是我国特有的专利政策，我国学者的研究主要集中在专利导航的作用和政策体系现存不足2个方面。

关于专利导航的作用，国家知识产权局局长申长雨[15]指出专利导航政策通过专利数据信息的综合分析和深度挖掘，辅助企业、产业（或行业）、区域掌握相关技术领域的专利布局及市场竞争态势，明确发展方向，主动规避风险，优化发展路径，从而提高科技创新发展的质量与效益。企业可通过产业或行业的专利导航报告对产业或行业中知识产权现状的梳理[16]，合理运用专利信息，规划企业专利策略性布局，明确领域内技术空白点，开展有效的专利创造和转化运用。学者们普遍认为专利导航工程的实施能提升企业、产业知识产权战略布局能力，引导和支撑技术预见和预研，引导企业关键核心技术的研发和储备，充分发挥专利信息资源的价值和提升专利战略价值[17-18]。刘珊等[19]对中美清洁能源合作知识产权管理模式研究表明通过运用专利导航对中美专利动态进行实时更新，有助于双方展开实质性合作，匹配合作伙伴，优化知识产权布局。李黎明等[20]以上海张江医药产业园区为研究对象，发现专利导航试点政策能够显著促进医药产业利润的增长。学者研究一致认同专利导航是引导和支撑产业和企业进行专利布局、促进专利创造和运用、推动创新发展的专利运营基础性政策。

关于专利导航政策的不足，杜建等[21]对我国科技政策学研究态势研究表明专利导航等是NSFC2015—2016年资助的“科技管理与政策”研究项目中关于中国专利研究出现的新主题。同时，一些专利导航分析报告对企业科研、产品开发、产业投融资、园区发展及产业发展规划尚未发挥应有的引导和支撑作用，缺乏与专利导航政策配套措施及系列性资源配置手段[22]。

综上，专利导航政策作为我国专利政策演进中的里程碑式政策，其研究主要集中于专利导航的功能作用以及对某一产业专利活动或绩效的影响，缺乏对专利导航政策的系统梳理与趋势分析研判。政策体系演进过程的分析能够使政策制定者和各类创新主体充分了解政策内在演进的逻辑、发展趋势、面临的挑战和存在的问题，对于政策体系完善和政策落实具有重要的现实意义。尽管我国专利导航政策出台多年，但针对专利导航政策演进的理论研究匮乏，因此本文通过专利导航政策文本分析，明确我国专利导航政策的重点、演进特点和未来方向，为我国进入专利高质量发展阶段的专利导航政策优化和创新主体充分利用专利导航政策提升专利运营能力提供有效的参考。

2 数据来源与方法

2.1 数据来源

以北大法宝法律法规库为政策文本检索来源，对中央法规以“标题：专利导航”、“发布日期：2013～2020年”、“时效性：现行有效”为检索策略检索政策文本，检索结果显示为国家知识产权局颁布的14个政策文本。为进一步扩展样本，对“全文：专利导航”、“发布日期：2013—2020年”、“时效性：现行有效”的政策文本进行检索，共检索到147个政策文本，通过对政策文本逐一精读后剔除12个包含专利导航但与专利导航并非实质性相关的政策文件和1个重复政策文件，共整理134个专利导航相关政策文本作为研究样本。

2.2 研究方法与工具

基于134个政策文本，以关键性政策出台年份和政策发布数量为依据，对专利导航政策演进阶段进行划分，并详细分析各个阶段的发文情况;识别政策文本中的关键词，进行主题动态分布与共现分析以便掌握政策主题演进的动态特征[23]。在方法和工具选择上，采用文本分析方法，运用Rost分词软件并结合主观判断确定政策文本关键词;其中，对于标题中不含“专利导航”的政策文本，手动提取与专利导航相关的内容作为关键词提取的文本;利用CiteSpace软件抽取排名前30的高频关键词和绘制专利导航政策时间线图谱和突现词分析图谱，对专利导航政策动态演进进行可视化。

CiteSpace是2003年美国德雷塞尔大学计算与信息计量学院陈超美教授[24]运用Java语言开发的信息可视化分析软件，通过可解释性与可计算性科学发现理论[25]，反映知识演进过程中的客观情況[26]，是目前最流行的知识图谱绘制工具之一[27]。CiteSpace中能够绘制Timeline（时间线图谱）和Timezone（时区图谱），其中时间线图谱除了勾画随时间维度知识演进情况还侧重于表达聚类词条之间的关系，因此本文运用CiteSpace绘制时间线图谱分析专利导航政策的演进趋势。CiteSpace主要应用于文献分析，本文将其文献分析功能应用于政策文本分析。由于学术文献有规范的元数据标注，本文按照CNKI期刊引文的Refwork引文格式对专利导航政策文本做相应的元数据标注：政策颁布机构对应期刊文献作者（A1）;政策颁布时间对应期刊引文年限（YR）;政策标题对应期刊文献篇名（T1）;政策关键词对应期刊文献的关键词（K1）;政策主要内容对应期刊文献的摘要（AB）。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

3 专利导航政策主题及演进

3.1 专利导航政策演进阶段

基于发文数量和关键政策的专利导航相关政策数量年度分布，如图1所示。

从发文部门来看，涉及国务院（办公厅）、财政部、国家知识产权局、国务院国有资产监督管理委员会等部门。总体来看，自2013年专利导航政策开始实施，我国专利导航政策是持续完善和推进的，政策扩散曲线大致呈先上升后趋于平稳的S型分布，符合政策创新扩散的一般规律[28]。以关键性政策出台年份和政策发布数量为依据，将政策演进分为萌芽启动、扩散探索和平稳推进3个阶段。

1）萌芽启动阶段（2013—2014年）。以国家知识产权局启动实施专利导航试点工程为起点，标志着我国专利导航政策体系正式建立。该时期专利导航政策的重点是以“试点”的方式初步探索专利导航工作的实施方法。2013年3月，专利导航首次被列入国家知识产权战略实施推进计划，并选择若干产业开展专利导航产业发展和专利布局试点。2013年4月，依照《国家专利导航产业发展实验区申报指南（试行）》《国家专利协同运用试点单位申报指南（试行）》和《国家专利运营试点企业申报指南（试行）》等政策文件通知，开启了试点申报工作。同时，国务院国有资产监督管理委员会也发布了《关于组织中央企业申报国家专利运营试点企业的通知》，体现出我国对专利导航试点工程的高度重视。2014年国家知识产权局发布《2014年国家知识产权战略实施推进计划》，要求加快实施专利导航试点工程，逐步探索建立专利分析与产业运行决策深度融合的工作机制，在产业关键技术领域培育专利储备运营项目。可见，该时期专利导航政策着重于通过试点工程对专利导航工作进行试点探索。

2）扩散探索阶段（2015—2017年）。该时期涉及专利导航的政策数量最多，国家对专利导航建设的重视程度日益提高。该时期专利导航政策的重点是在继续开展试点建设过程中建立专利导航工作机制。2015年7月，国家知识产权局办公室《关于推广实施产业规划类专利导航项目的通知》中明确了产业规划类专利导航暂行实施导则，为产业规划类专利导航工作的开展提供指导。2015年12月，国务院发布《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》强调，围绕战略性新兴产业等重点领域，建立专利导航产业发展工作机制，实施产业规划类和企业运营类专利导航项目。2016年12月，国务院印发《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》要求继续进一步推动建立并完善专利导航产业发展工作机制;同时，国家知识产权局办公室发布的《关于推广实施企业运营类专利导航项目的通知》中明确了企业运营类专利导航暂行实施导则，为企业运营类专利导航工作的开展提供指导。2017年6月，为深入实施专利导航试点工程，大力推广实施专利导航项目，支撑知识产权运营工作，满足产业和企业创新发展的多样化需求，我国设立了首批国家专利导航项目研究和推广中心。

3）平稳推进阶段（2018—2020年）。政策数量开始减少并逐渐趋于平稳，该阶段主要是专利导航试点工程的经验总结和复制推广，将专利导航深入融合到高质量发展的创新改革中，积极推进专利导航工程的发展以提升各层面的专利运营能力和竞争力，完善新时期专利导航政策体系建设。2018—2020年，财政部办公厅、国家知识产权局办公室均发布了关于开展知识产权运营服务体系建设工作的通知，表明该时期服务体系的建设是专利导航工作的重点。2019年和2020年国家知识产权局印发的《推动知识产权高质量发展年度工作指引》以及2020年1月国务院办公厅《关于推广第三批支持创新相关改革举措的通知》均指出，运用专利导航方法，通过产业数据、专利数据分析，准确把握战略新兴产业领域和区域重点产业的技术与市场竞争态势，合理推进区域新兴产业布局和结构优化，是引领高质量发展的创新改革重要举措之一。可见，该时期专利导航工作重点围绕运营服务体系建设和引领支撑知识产权高质量发展展开。

3.2 关键词词频统计

关键词是对政策文本内容的高度凝练，能够直观的反映政策主题，通过高频关键词能够识别专利导航政策的主题演化情况。运用CiteSpace提取政策文本词频排在前30位的关键词，作为专利导航政策主题分析的高频关键词，如表1所示。

结合关键词的词频和中心性，在已有高频关键词中，专利分析、专利运用、专利信息、产业发展工作机制、试点工程、专利运营、人才培养、专利创造的中心性较高，反映出专利导航政策以专利信息分析为基础、以试点工程为主要抓手、通过人才培养和工作机制创新等方式不断健全专利导航及其服务体系，提高企业专利创造和运用能力，以点到面促进产业创新能力的全面提升。

3.3 基于时间线图谱的政策主題动态演进

对提取的关键词进行编号，转换为CiteSpace能够识别的UTF-8格式，时间跨度为2013—2020年，时间切片为一年，运用关键词共现分析和聚类分析，生成政策的时间线图谱，如图2所示。

经过聚类可知，专利导航政策主题主要涉及运营服务体系、专利协同运用、专利信息分析、专利导航机制、战略布局等。基于时间线图谱，可从以下两个方面对专利导航政策发展及演进趋势进行分析。

1）时间切片分析。分别从3个阶段来分析政策主题和重点。

萌芽启动阶段（2013—2014年）。政策主要涉及人才队伍建设、专利信息、产业发展工作机制、专利分析、专利储备、专利运营、专利创造、专利运用、专利布局、申报、试点工程、决策、培训、公共服务平台、竞争力、支持等。可见，以试点工程为标志的专利导航政策体系正式建立后，明确了专利导航政策是以专利信息分析为手段，通过培训和公共服务平台，引导和支撑企业开展专利布局、专利储备和专利运营活动，促进产业创新发展，其中人才队伍建设是重点。

扩散探索阶段（2015—2017年）。政策主要涉及专利资助奖励政策、产业创新发展机制、专利协同运用服务体系、专利导航图、专家指导、人才队伍、战略布局、融合、创新发展工作机制、专利导航服务、工作机制等关键词。从时间轴线可以看出，为深入实施专利导航试点工程，该时期主要的政策内容是加强融合领域关键环节专利导航，绘制专利导航图，进一步建设和完善专利导航工作机制，通过开展专利导航培训、专家指导、专利资助奖励政策、大力培育专业化专利运营机构等方式，为创新主体的发展提供人才培养、决策咨询和资金等支持，推进企业加强专利战略布局以增强市场竞争力。扩散探索阶段专利导航政策与其他政策有较好的融合，其中服务平台和工作机制建设是重点。6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21

平稳推进阶段（2018—2020年）。政策主要涉及全链条专利导航、总结评估、专利信息服务平台、运营服务体系、人才管理、信息公共服务、专利信息分析、国际竞争力等方面。该阶段主要对试点工程的典型案例进行总结推广，完善平台及其他服务体系的建设;同时专利信息和人才培养关键词的延续性很好，说明专利信息分析和人才是专利导航工作的重点内容，而“竞争力”向“国际竞争力”的演变说明该阶段专利导航工作更加注重国际化。總体来说，平稳推进阶段是专利导航试点工程总结和专利导航运营服务体系建设重要时期。

2）关键词聚类词条分析。聚类词条之间的关系是对专利导航政策主要内容的高度凝练和概括。从各聚类词条的关系来看，专利导航政策是以专利信息分析为基础，对专利信息深度挖掘和定向分析，引导专利科学规划和精准布局，加强专利导航运营服务体系建设和专利导航工作机制建设，为产业规划决策和企业专利运营活动提供服务支撑，增强企业专利创造能力和运用能力，促进产业创新与转型升级，从而提升企业和产业竞争力。

3.4 基于突现词的政策主题动态演进

突现强度能够表征某一领域特定周期内最活跃和最具有潜力的热点主题，突现时间段中，开始和结束年份是主题出现较大转折的时间点，反映政策主题可能出现的新趋势[29]，预示政策主题的发展方向[30]。本文运用CiteSpace对专利导航政策进行突现词分析，通过分析突现词突现年段、突现强度并结合时间线图谱，更加全面地呈现政策主题演变趋势如。政策的突现词情况，如图3所示。

从关键词突现强度来看，突现强度最高的是竞争力，首次出现时间是2013年，突现时间是2014年，一定程度上说明专利导航自萌芽启动阶段就以提升企业竞争力为目标。从影响周期来看，突现词的影响周期均在2年左右，周期较短，说明政策具有一定的变动性。从突现时间段来看，萌芽启动阶段围绕试点企业专利运营，通过信息报送监督专利导航进展，加强人才队伍建设，为产业运行提供决策支撑，提高企业竞争力。扩散探索阶段主要是企业发展工作机制建设和创新指南。平稳推进阶段的创新发展质量评价和公共服务平台突现强度较高，说明专利导航政策工作重点逐渐向发展质量和公共服务平台转变并可能在未来持续维持，该阶段也比较关注专利信息挖掘，反映出对专利数据的分析与利用能够为企业带来有价值的信息。

4 专利导航政策发展动向研判

基于对专利导航相关政策主题演进的分析，结合我国进入专利高质量发展新阶段的基本要求，对专利导航政策未来的发展动向做出以下几个方面的研判。

1）专利导航政策将继续引导以专利质量为导向的专利创造和运用。从专利导航政策高频关键词和时间线图谱分析发现专利创造和运用是专利导航持续关注的重点;基于突现词和高频关键词分析并结合政策文件内容，考虑中国专利实际情况，形成以专利质量为导向的专利高水平创造和转化运用（尤其是专利协同运用）的良好发展格局应成为未来专利导航政策的基本导向与工作重点。

2）以公共服务平台为核心的专利运营服务体系是专利导航功能发挥的重要抓手。运营服务体系、专利导航机制是关键词聚类词条，公共服务平台成为第3阶段的较高强度突现词。可以预计，未来一段时期，以公共服务平台为核心、整合其他专业化服务平台和专利运营服务机构的专利运营服务体系建设将成为专利导航工作的重点内容，专利运营服务体系将为我国企业提供专利信息挖掘、专利开发决策、专利转化、专利诉讼风险防范与应对等全过程专利运营服务，助力企业提高专利运营能力。

3）专利导航将更加注重专利信息分析及专利信息人才队伍建设。专利信息分析是关键词聚类词条，专利挖掘、专利信息人才成为第3阶段的突现词。对专利信息的分析和利用是专利导航的核心功能。面向当今海量专利数据蕴含的技术、经济、法律、市场和战略价值信息，专利导航政策将以专利信息分析与决策支撑企业专利机会挖掘，而这项工作的开展需要专利信息人才支撑，因此未来一段时期亟需加快专利信息人才队伍建设，为满足企业专利分析与决策的人才需求以及为健全专利运营服务人才队伍体系提供保障。

4）工作机制的建设和完善将是专利导航政策的持续关注点。产业发展工作机制、工作机制和决策机制是专利导航政策高频关键词，专利导航机制是关键词聚类词条，工作机制是聚类词条专利信息分析中的重要主题词，企业发展工作机制成为第3阶段的突现词，除此之外，创新发展工作机制也是时间线图谱中的关键词。专利导航工作机制将围绕推动专利分析与企业和产业决策深度融合、提升专利运营能力和全过程管理能力、促进专利协同运用、大力培育专利运营机构、建立健全运行高效且支撑有力的专利运营服务体系等方面展开，并通过加强持续跟踪管理和各部门联动，提高专利导航的科学性、精准度和有效性。

5 结论

自2013年我国专利导航试点工程实施以来，专利导航政策也经历了从探索到逐渐成熟的发展过程。本文通过政策文本分析，将我国专利导航政策演进划分为萌芽启动、扩散探索和平稳推进3个阶段，通过高频关键词、时间线图谱和突现词分析揭示我国专利导航政策主题的动态演进特点，并从以专利质量为导向的专利创造和运用、以公共服务平台为核心的专利运营服务体系、专利信息分析及专利信息人才队伍建设、工作机制的建设和完善4个方面研判未来发展动向。通过对我国专利导航政策主题演进和发展动向的分析，一方面为我国进一步完善专利导航政策体系提供参考，从而更好地发挥专利导航政策对我国专利高质量发展的引导和支撑作用;另一方面也为我国企业准确把握政策动向和充分利用专利导航政策以提升自身的专利运营能力提供有效支持。

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[编辑：厉艳飞]

收稿日期： 2021-10-05

基金项目： 国家自然科学基金项目（71673069）;黑龙江省自然科学基金项目（LH2020G006）。

作者简介： 卢秀玲（1997—），女，硕士研究生;

王珊珊（1980—），女，教授，博士生导师.6F505F06-2614-4C03-99C8-ABEB5ECC6F21