面向2035年促进科技型中小企业创新发展的思路

杨 瑾 西北工业大学管理学院教授

杨 敏 西北工业大学管理学院博士生

第四次工业革命的到来，以及我国实施创新驱动发展战略和 “双创”政策的推进，催生了大量科技型中小企业。工业和信息化部统计数据表明，截至2018年底，我国中小企业数量超过3000万家，创造了近一半的财政税收，贡献了70% 的科技创新成果，成为当代经济发展的重要力量[1]。科技型中小企业是我国中小企业的核心，综合了经济和科技双重优势，是提高自主创新能力和推动产业升级的重要力量。本文从科技型中小企业创新特点与规律出发，凝练科技型中小企业发展存在的关键问题，提出面向2035年科技型中小企业创新发展的实施路径和政策建议。

1 科技型中小企业创新活动的规律与特点

自我国实施创新驱动发展战略以来，科技型中小企业作为创新驱动的重要力量，数量激增，其创新活动呈现出一定的发展规律和特点，主要体现在以下四个方面：

1.1 高研发、高投资

科技型中小企业以研究开发高新技术产品为主要业务。在美国，科技型中小企业的专利和科技成果占70%以上，远远超过大型企业；在我国，专利总量的65%和新产品总量的80%同样也是由科技型中小企业创造的[2]。高研发特征必然要求高投资，研发周期相对较长，资金占用耗时久，不仅在发展初期需要大量经费投入，而且在发展的中后期也需要不断注入大量资金。

1.2 高风险、高成长

科技型中小企业以科技创新和成果转化为主，从事高新技术产品研发、生产和销售，属于知识密集型企业，技术创新速度快、科技成果产业化能力强是其主要竞争优势[3]。一般而言，科技型中小企业的创新活动具有较高风险性，从事的经营活动大多具有高风险、高回报的特点，一旦取得创新突破，企业绩效可实现爆发性增长。

1.3 可持续发展能力不足、生命周期较短

科技型中小企业大多缺乏足够的资源和能力持续开展创新活动，企业生命周期普遍较短。美国一半以上科技型中小企业的生命周期不足4年，达到8年以上的只占30%。同样在我国，科技型中小企业的平均生命周期也仅仅只有4年，超过10年以上的仅占15%[4]。

1.4 管理机制灵活，但管理水平不高

科技型中小企业规模较小，应对市场变化相对灵活，能够迅速把握市场需求和发展趋势，但企业中人员构成多以技术型人才为主，管理型人才缺乏，企业财务管理不够规范高效，组织结构不够科学合理，体制机制不够健全协调，容易导致决策失误，使得企业发展受阻。

2 科技型中小企业创新发展的阻碍因素

2.1 研发投入不足

面对多变的市场环境和产品需求，创新活动和成果转化需要长期维持较高水平的研发投入。如表1所示，2020年研发投入排名世界前10名的企业不仅研发投入巨大 (见表1)，而且研发投入占经营收入的比重也很高。然而，科技型中小企业资产规模普遍较小，与外部组织的联系及相应的外部支持相对较少，靠自身力量难以长期维持较高水平的研发投入。

表1 2020年研发投入排名世界前10名的企业

2.2 融资困难

科技型中小企业是创新能力强、经营风险高的一类企业群体，因为创新具有高度不确定性，科技型创新企业的发展前景有时并不明朗，与外部存在严重的信息不对称，潜在投资者和债权人无法了解企业真实经营状况和发展前景，无法获得关于企业信用的权威评价，造成其融资难、融资贵的问题尤为突出。有学者通过对广东省科技型中小企业融资状况的调研，发现一半以上科技型中小企业均面临不同程度的融资问题，其资金主要来源于非正规金融渠道的支持，近一半来源于民间借贷[5]。

2.3 企业成长受限

由于科技型中小企业在国家和地区创新战略中扮演着至关重要的角色，各地陆续建立了创业科技园、互联网科技园和小微企业孵化园等，总数超过了500多个[6]。但企业的成立只是起点，如何成长才是问题的关键。目前，相比发达国家，我国科技型中小企业的平均生命周期相对较短，如何进一步改善创新生态，帮助科技型中小企业成长，实现可持续发展并不断创造产出，是科技型中小企业成长面临的重要问题。

3 面向2035年科技型中小企业创新发展的实施路径与对策

3.1 构建良好的创新生态环境

科技创新蕴含高度的不确定性，高度的不确定性伴随着高风险。科技型中小企业在自身获取资源能力和范围有限的情况下，为了应对不确定性所带来的高风险，需要依赖诸如企业孵化器和众创空间等孵化组织，帮助企业实现与政府部门、金融机构、科研院所以及高校等外部主体建立各种联系，以获取创新所必需的各类资源。因此，需要构建多主体参与的、良好的创新生态环境，降低科技型中小企业运营风险，引导企业以科技创新突破发展瓶颈，塑造发展新优势，促进科技型中小企业做大做强。

良好的创新生态系统依赖于主体间内外部协同创新。一方面，科技型中小企业的发展有赖于政府支持和行业支撑，尤其在新兴工业化国家，政府相关政策支持能够保障科技型中小企业健康成长，对企业发展至关重要[7]，因此促进科技型中小企业创新发展，政府需要构建良好的外部宏观政策环境。另一方面，从产业和企业自身发展来看，随着市场需求的快速变化以及新兴技术的持续涌现，高科技产品的技术复杂性日趋增大，对科技型中小企业产品研发速度提出了更大的挑战。我国科技型中小企业不论是在自身规模上，还是在技术攻关以及抗风险能力等方面均存在较大的局限性，单一企业很难拥有创新所需的全部要素，因此需要通过 “围绕产业链部署创新链”的方式从外部获取资源，组建形成 “政产学研用”五位一体的产业创新联盟，实现利益相关者之间深度融合的协同创新发展模式。

3.2 拓展资源获取途径

企业的生存与发展很大程度上取决于所开发和获取的资源，但大多数科技型中小企业面临收入来源少、研发投入大的局面。Gage统计发现，75%以上的科技型中小企业都以失败告终，而缺乏获取外部资源的能力是导致其失败的最关键因素[8]。因此，受新生弱小与资源约束双重压力的科技型中小企业必须向外寻求资源供给以获得成长，实践中许多科技型中小企业通过风险投资、天使投资获取资源是维持企业生存和创新发展的重要途径[9]。

政府除了可以为企业提供有针对性的科技政策支持以外，还可以通过建立担保机构以及政府和银行相结合的融资担保方式，使企业获得外部合法性，进而得到利益相关者的认可，拓宽科技型中小企业融资渠道。此外，政府研发资助与高新企业认定作为政府支持的具体形式，对科技型中小企业获得外部融资具有显著促进作用。在互联网经济背景下，科技金融能够促进科技资源和金融资源的有效衔接，引导金融资源向科技领域配置，从而能有效缓解科技型中小企业融资约束，构建起能激励企业R&D有效投入以及促进企业可持续发展的科技金融支持体系。例如，供应链金融能够降低银行企业的信贷风险，提升科技型中小企业的融资能力，缓解企业的融资困境[10]。同时，科技型中小企业也要特别注重自身信用建设，降低外部资金获取难度，扩大有效融资范围，提升融资能力。

3.3 推动企业数字化转型

数字经济环境下，科技型中小企业面对的市场多样性和动态性不断增加，科技型中小企业不断将数字技术融入企业创新发展中，不仅能够利用数字技术获取各类异质性创新资源，而且也能通过数字化转型实现创新资源的高效整合，破解科技型中小企业发展的资源瓶颈，同时改善和提升企业自身内外部治理水平，推动企业可持续成长。

科技型中小企业往往面临 “内部资源匮乏，外部合法性不足”的双重困境，而企业要保持相对长期的运行和繁荣，需要保持企业内部组织和外部环境相适应。从政府层面来看，要优化营商环境，搭建数字化平台，打造数字化基础设施，为中小企业技术创新和数字化转型提供支撑。对中小企业自身而言，应树立数字转型思维，利用数据资源促进业务重构，整合科技资源、创新资源，尤其是数据作为战略核心资产，需要充分挖掘数据创新的潜力。同时，加大研发投入，促进研发与应用的良性循环，发挥技术创新的内生优势。最后，科技型中小企业必须特别注意引进高水平的专业管理人才进行企业运营管理，不断提升企业管理能力和数字化水平。