美国专利期限调整知多少

张晓冬

关键字：期末放弃 专利期限调整 重复授权

一、引言

大多数国家的发明专利保护期限为20 年，自申请日起计算。比如我国的发明专利，保护期限自申请日起20 年，并且不受任何因素影响。而对于美国专利而言，专利保护期限却受到多种因素影响。

在1995 年6 月8 日及以后提交的美国专利和国际专利申请，保护期限为自申请日起20 年。为了防止重复授权（DP,Double Patenting），美国专利法35 U.S.C.§253条规定了期末放弃（TD,Terminal Disclaimer），在这种情况下，专利保护期限通常会少于20 年。另外，为了避免因美国专利商标局而非申请人的原因造成的延误而导致保护期限的缩短，美国专利法35 U.S.C.§154(b)条规定了专利期限调整（PTA,Patent Term Adjustment），即针对专利局的原因造成的延误而对保护期限给予补偿，从而使得专利保护期限可能多于20 年。此外，对于食品、药物、医疗器械等领域因在销售前需要得到相关主管部门批准而可能导致专利期限缩短，美国专利法35 U.S.C.§156 条规定了专利期限延展以用于补偿专利授权之后至销售之前因需要走相关主管部门的监管程序而造成的保护期限损失。

二、期末放弃

对于期末放弃，是指专利权人或申请人将已经授予的或者将要授予的专利的全部期限或期限末尾一部分予以放弃或者捐献给公众。如果某申请人的一件在后专利申请的至少一个权利要求与其在先专利申请或已经授权的专利在可专利性上并非存在显著区别，则为了使在后专利申请得到授权，申请人可以提交期末放弃声明来避免专利保护期限被不公正或不适当的延长，即在后专利申请保护期限截止至在先专利的保护期限。在专利授权公告文本扉页中，（*）Notice 处会写明是否受到期末放弃约束。

从图1 方框所表达的信息可知，美国专利号US 9,199,977 B2（对应美国专利申请号13/988,003）受到期末放弃约束，即权利人提出过期末放弃声明。期末放弃声明可以从美国专利商标局网站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair 处获得。

图1 期末放弃声明

下面图2 所示是从权利人提出的期末放弃声明截取的一部分。

图2 期末放弃具体内容

从图2 可知，权利人放弃了超过美国专利号9,012,484 的法定保护期限以及根据美国专利申请号14/388,218 和14/419,864 获得授权的任何专利的法定期限的期末部分。因而US 9,199,977 的专利保护期限截止至US 9,012,484、US 14/388,218 和US 14/419,864中最早到期者的法定保护期限。

三、专利期限调整

对于专利期限调整，根据美国专利法的相关规定，因专利局的原因造成的延误有三种类型，即A 类延误、B 类延误和C 类延误。

A 类延误是指美国专利商标局未在规定期限内发出相应的通知书或作出回应，所述规定期限为：（1）应当在专利申请的提交日或PCT 国际申请美国国家阶段进入日起14 个月内发出审查意见通知书；（2）应当在收到申请人对审查意见通知书的答复或提出上诉请求之日起4 个月内作出回应；（3）应当在专利审判和上诉委员会（Patent Trial and Appeal Board）或联邦法院作出申请中具有可授权权利要求的决定之日起4 个月内对该申请采取行动；（4）应当在缴纳授权费且所有要求都满足之日起4 个月内颁发专利，每延误1 日，专利保护期限应延长1 日。

B 类延误是指美国专利商标局未在专利申请实际提交日起3 年内颁发专利，每延迟1 日，专利期限应延展1 日。对于PCT 国际申请而言，实际提交日是指美国国家阶段进入日。

C 类延误是指因派生诉讼、保密令或上诉程序且经审查推翻了对可专利性的不利决定的裁决而授予专利的，这些程序存续期间每1 日专利保护期限应延长1 日。

另外，因申请人的原因造成的延误应从中扣除。因申请人的原因造成的延误主要包括因申请人请求而进行继续审查所耗费的时间，以及申请人在专利申请审查期间所请求的任何延期等。此外，若这些延误存在重叠，则需要扣除。

因此，专利保护期限调整=A 类延误+B 类延误-A 类延误与B 类延误重叠的部分或A 类延误与C类延误重叠的部分+C 类延误-因申请人原因的延误。

例如，美国专利申请US 14/391,682，其是PC T/CN2012/074095(申请日2012 年4 月16 日) 的美国国家阶段，美国国家阶段进入日为2014 年10 月9日，该案A 类延误为287 天，B 类延误、C 类延误以及因申请人原因的延误均为0 天，因此该案专利保护期限调整为287 天。由于US 14/391,682 是PCT/CN2012/074095 的美国国家阶段，因而其专利保护期限为自2012 年4 月16 日起20 年再加上287 天，即保护期至2033 年1 月28 日。在美国专利申请US 14/391,682 的授权公开文本US 9,546,964 B2 的首页的（*）Notice 处写明了该专利保护期限延长或调整了287 天，如图3 所示。

图3 A类延误导致的专利保护期限调整

另外，从美国专 利商标局网站PublicPair 入口，即http://portal.uspto.gov/pair/PublicPair，可以获得专利期限调整信息，如图4 所示。

图4 专利保护期限调整信息获取入口

图4 中清晰地显示出各类延迟的天数以及最后的总PTA 调整天数。

又例如，美国专利申请US 15/817,093，该案的A 类延误是272 天，B 类延误和C 类延误均为0，因申请人原因的延误为77 天，因此专利保护期限调整=272-77=195 天。在颁证通知书中也会体现出专利期限调整的天数，如图5 所示。

图5 个人原因导致的专利保护期限调整

图5 的方框处明确显示出专利期限调整为195天。US 15/817,093 是美国US 14/758,737 的继续申请，而US 14/758,737 是2014 年11 月6 日提交的PCT/CN2014/090411 的美国国家阶段申请，因此US 15/817,093 的保护期限自2014 年11 月6 日起20 年再加上195 天，即截至2035 年5 月20 日。

美国为了鼓励新药研发，补偿专利权人因审批过程所失去的时间，给予专利权人最长不超过5 年的专利期限补偿。专利权人必须在FDA（Food and Drug Administration，美国食品药品管理局）批准的药品上市后的60 天内，向美国专利商标局递交申请。某药上市后，在FDA 的桔皮书（Orange Book）中可以查到其专利延长的信息，即在http://www.accessdata.fda.gov/scripts/cder/ob/default.cfm 或其中文版http://www.drugfuture.com/fda/DrugPatent.aspx 检索得到。

四、结语

综上所述，在确定一件美国专利保护期限何时届满时，对于发明专利而言不能仅仅根据申请日再加上20 年来计算，而是需要查看授权公告扉页以确定是否受到专利期限调整或者期末放弃约束。期末放弃约束要优先于专利期限调整。若受到期末放弃约束，则需要具体查看期末放弃声明中的具体信息来具体确定保护期限的截止日。