中俄粮食资源走廊建设：潜力及影响因素分析

高江涛 李红 邵金鸣 朱坤林

摘 要：基于2013～2018年俄罗斯的粮食资源出口数据，利用随机前沿引力模型量化并实证分析影响俄罗斯出口到中国及各个国家粮食资源的各种因素。经过测算各国粮食资源贸易的效率和潜力，得出贸易双方国家人口总数、出口国经济水平、是否临海及FTA协定对粮食资源贸易有积极促进作用;两国之间距离对粮食资源贸易产生抑制作用;进口国GDP总量、关税水平、海运基础设施对粮食资源贸易影响不显著;同时得出中俄粮食资源贸易效率较低，即潜力巨大。根据实证分析结果，提出促进粮食资源国际多元化合作、挖掘并提升国际间粮食资源潜力及效率、发挥新疆地区优势来推动粮食资源走廊建设等政策建议。

关键词：“一带一路”;随机前沿引力模型;粮食资源走廊;粮食安全

文章编号：2095-5960（2021）01-0022-08;中图分类号：F326.11;文献标识码：A

一、引言

国际粮食资源优势互补是世界各国保障人民有序生活和国家安全稳定的重要组成部分。随着各国贸易保护主义势力的抬头，中美贸易冲突不断加剧，在此背景下推动“一带一路”倡议的快速发展并加快国际间粮食资源走廊的快速建设，不仅可以拓展我国粮食资源的来源渠道，保障国家粮食安全，同时也为沿线国家粮食资源贸易的互联互通提供便利，有利于促进人类命运共同体的构建。

自2013年提出“一带一路”倡议以来，我国对外开放呈现出全方位、宽领域、多层次的格局。在农业领域继续坚持开放包容、平等互惠、合作共赢的基本发展原则，不断深化粮农资源的国际合作与交流，积极打造与沿线国家粮食资源的合作关系，共同搭建国际粮食资源的贸易平台，科学高效利用两个市场、两种资源，推动全球粮食资源的合理高效配置，维护世界粮食安全。

近六年来，中国与俄罗斯之间的粮食资源贸易额整体呈上升趋势，由2013年的30.29百万美元增长至2018年的282.82百万美元（见表1），贸易额增长了近10倍之多。从进口数据中可知2015年及2018年中国从俄罗斯进口的粮食增幅巨大。俄罗斯有中国需要的充足的粮食资源，有巨大的粮食资源贸易潜力可供挖掘。近年来贸易额的激增，说明在“一带一路”的倡议下中国与俄罗斯建立了更加信任的政治关系和更加密切的经济贸易关系。

二、文献述评

国内外多数学者对粮食资源在国际间贸易持积极肯定的态度。Dorosh通过对不同国家的粮食政策进行对比分析，发现更多参与到国际粮食贸易活动中的国家粮价较为稳定，粮食供应机制更为有效。[1]王钢和钱龙梳理近70年的中国粮食安全战略的演变路径后发现，粮食贸易在调剂粮食品种余缺、多元化供给来源、获取优质粮源和缓解国内粮食生产压力等方面发挥了极其重要的作用。[2]Matthews研究认为，开放、共享的粮食贸易体系不仅有助于保障全球粮食安全，而且对参与粮食贸易体系国家的粮食安全保障机制的构建也能起到积极作用。[3]陈艺文、李二玲认为“一带一路”国际间粮食贸易网络的发展不仅能够调剂我国的粮食余缺，更能促进世界农业贸易的健康繁荣发展。[4]何敏、韩振国等通过RCA和TCI指数分析，发现我国与“一带一路”沿线国家之间农产品贸易的互补性比较强，建议加强与这些国家的农产品贸易合作。[5][6]王刚、赵霞通过对四大主要粮食作物进行分析，得出进口量占进出口总量比重始终保持在96%以上。美国是我国大豆、小麦、玉米的主要进口来源国，在中美贸易摩擦背景下增加了我国粮食进口贸易的风险，因此中国应持续积极推进“一带一路”粮食贸易战略，加强与沿线国家间的农业互补性贸易合作关系，实现海外粮源的多元化。[7]甄文东认为应继续加强“一带一路”倡议下农业资源的交流与合作，继续提升三大能力建设（国际农业议题设置能力、国际农业规则创制能力、国际农业问题解决能力），创造更多包括农业领域在内的一系列惠及沿线国家的公共产品，构建更为完善的国际话语支撑体系。[8]荀旭认为“一带一路”倡议促使我国中西部地区加强沿线国家的连接，为进一步融入国际市场带来机遇。尤其是西部地区要综合用好“两个市场、两种资源”，发挥自身区位适宜粮食储存的禀赋优势，加强与“一带一路”沿线国家粮食产业深融合作，进一步发挥保障国家粮食安全的建设性作用。[9]董玉溪认为我国与“一带一路”沿线国家在农业资源禀赋、农业科技等方面较强的互补性。在逆全球化势头的加剧和区域贸易摩擦的持续升级的時代背景下，探索开发利用“一带一路”沿线及国际耕地资源，实现粮油进口的多元化，是摆脱粮油资源进口单一和集中度过高风险，保障粮油安全的重要举措。[10]王刚、赵霞认为既要提升国内粮食市场竞争力，降低对外依赖性，也要加大海外投资力度，特别是要积极推进“一带一路”粮食资源贸易，加强对海外粮食产销网络的控制，进而实现国际粮食来源的多元化，缓解外部市场压力。[7]

关于中国与俄罗斯粮农资源贸易的研究，大多数学者的研究都是以“一带一路”为背景进行论述。孙致陆、李先德着重对东盟、俄罗斯、印度、乌克兰等国的农产品贸易进行了分析，并得出了我国对“一带一路”沿线国家农产品贸易潜力将有巨大提升。[11]王瑞通过CES效用函数测算了我国与沿线国家农产品贸易的潜力，得出我国应该继续保持与欧洲、俄罗斯、南亚国家的农产品贸易。[12]付明辉、祁春节采用GL指数和RCA指数分析了我国与沿线国家农产品贸易结构和经济发展结构的现状，得出我国对东盟和俄罗斯农产品出口依赖较大，应该增加与沿线其他国家的农产品贸易出口。[13]韩冬、李光泗、钟钰认为俄罗斯在“一带一路”粮食贸易网络中具有较强的中介作用且粮食溢出效应强，中国应该继续深化并加强与俄罗斯的粮食贸易合作。[14]

引力模型是用于测算国际贸易潜力的经典模型，已有的研究普遍将部分阻碍贸易的客观因素加入传统的引力模型中，然后把这些因素划分到随机干扰项中，就默认整个贸易过程中没有贸易摩擦，这种做法不完全符合科学研究的准确性。而本文所采用的随机前沿方法将制约或推动贸易发展的因素归纳到贸易非效率项中，这样既弥补了贸易阻力因素被忽略的缺陷，又解决了贸易阻力问题，而且还能够精准测度贸易阻力。[15]当前这种随机前沿引力模型已被普遍应用，李文霞和杨逢珉、张燕和高志刚等都将这种方法运用到我国传统货物的贸易潜力测算方面。[16][17]近几年马惠兰、曹安等学者运用引力模型测算中国与“一带一路”沿线国家的农产品贸易效率和潜力。[18][19]

综上所述，当前学界已经对国际粮食贸易和粮食安全的关系进行了探讨，且成果颇丰，然而运用随机前沿引力模型研究国际粮食资源贸易效率和潜力的文献还不多。本文采用随机前沿引力模型，实证分析俄罗斯与世界各国之间的粮食资源贸易效率和潜力，然后剥离并分析影响中俄粮食资源贸易的主要因素和成因，从而针对性地提出一系列相关的对策和建议。[15]相比已有文献，本文主要有以下创新之处：第一，基于“一带一路”的时代背景，但选取的样本范围不局限于沿线国家，研究对象覆盖四大洲共计47个国家，以此确保研究结果的客观性、准确性、代表性;第二，采用随机前沿引力模型实证分析国际粮食资源贸易潜力，不仅能够拓展该模型的适用范围，还能够弥补已有粮食资源贸易研究的不足。本文着重于分析“一带一路”背景下影响中俄及国际间粮食资源贸易的主要因素，探讨中俄粮食资源走廊建设的价值意义和对策建议，从而推动世界各国之间粮食资源的互联互通建设与合作共赢发展，达到维护中国及世界粮食安全的目的。

三、理论框架

随机前沿法由Meeusen和Broeck（1977）提出，主要用于测量企业的生产绩效及影响因素。后来的学者们为了规避传统引力模型的不足，引入随机前沿分析方法，并把传统的随机干扰项分解为随机误差项和贸易非效率项，将以往容易被忽略的贸易阻力因素归纳到贸易非效率项中，之后随机前沿引力模型就被广泛地应用在双边贸易效率和潜力的实证分析中。

依据随机前沿引力模型，i国对j国t年实际的贸易量Tijt、潜在贸易量Tijt、贸易效率TEijt分别表示为：

其中，χijt是引力模型中对实际贸易量影响最大的关键因素，包含人口规模、经济规模、地理距离等;β是待估计的参数向量;νijt为随机干扰项，服从均值为零的正态分布;ui jt 为贸易非效率项，与νijt相互独立，代表没有归纳到引力方程的贸易阻力因素，主要是关税水平、相关政策、国家间的关系及不可控因素等，一般被假定服从正态分布或截尾正态分布。

时不变模型是指假定贸易非效率项u不随时间延续而改变的随机前沿模型。随后Battese和Coelli（1992）研究发现如果研究对象的时间延续较长，则贸易非效率项u中的部分因素将会随着时间的变化而变化，由此提出时变随机前沿模型，其基本表达式为：

在exp[-η（t-T）]≥0中，uij服从截尾正态分布。η为待估参数，若η>0，则贸易非效率随时间延续而递减，表明贸易阻力随时间变化而减少;若η<0，则贸易非效率随时间延续而递增，表明贸易阻力随时间变化而增加;若η=0，则贸易非效率不随时间延续而改变，这时时变随机前沿模型转变为时不变模型。在本文的实证中同时做了时变和时不变模型的最大似然比检验，以对比研究结果的稳定性，结果发现时变模型更适用于本文的研究。

四、模型设定及数据

（一）计量模型构建

基于随机前沿引力模型（1），结合中俄粮食资源贸易的现实情况，构建以下适用于粮食资源贸易的计量模型：

以上回归方程式中i代表俄罗斯，j代表粮食资源的进口国家，t代表时间，EXPijt表示俄罗斯对j国t时期的粮食资源出口金额。其中解释变量包括：（1）PGDPit和PGDPjt分别表示t时期俄罗斯和粮食资源进口国的人均国内生产总值。解释为俄罗斯的经济规模越大，就能够有充足的资金投入粮食资源生产中，就会有足量的粮食资源可供出口。粮食资源进口国发展水平越高，就越有能力购买满足本国人民生活和社会发展所需要的粮食资源。（2）POPit和POPjt分别表示t时期俄罗斯和进口国的总人数，假定与EXPijt呈正相关，对于出口国俄罗斯来说，丰富的劳动力是保证能够生产充足粮食的重要资源;对于粮食资源不充足的进口国家来说人口越多就越需要进口更多的粮食资源。（3）Dij代表俄罗斯与进口国之间的地理距离，距离越大则交易成本越高，是粮食资源贸易的阻碍因素，假定该变量与EXPijt呈负相关。（4）Xi是虚拟变量，含边界因素Borij、沿海因素seij等，用于代表俄罗斯与进口国j是否毗邻，进口国是否沿海等。若有共同边界则取值为1，否则为0;若进口国临海则值为1，否则为0。vijt是随机干扰项，均值设定为零，测度随机误差或随机性因素;uijt为贸易非效率项，主要是测度阻碍粮食资源出口的不可观测因素。为了判断这些因素是否纳入随机前沿方法中，本文采用似然比检验保证参数的合理性和方法的科学性。

為了找出影响粮食资源进口国的人为贸易阻力因素，构建以下贸易非效率模型：

解释变量主要有以下三组：（1）自由贸易协定（FTAijt）表示国家之间的法律契约，目的在于降低贸易壁垒，推动各国贸易发展，促进世界经济一体化，该变量对粮食资源贸易起到促进作用，预期与uijt呈负相关。（2）关税水平（TAFjt）表示进口国的平均关税，是粮食资源贸易的阻碍因素，预期与uijt呈正相关。（3）海运基础设施（SHPjt）代表粮食资源进口国班轮航运连通指数，海运网络和交通基础设施越完善，对粮食资源贸易越好，预期与uijt呈负相关。

（二）样本、数据来源及说明

由于中国出口到俄罗斯的粮食资源总额比较小，但近年来从俄罗斯进口的粮食资源金额巨大，所以本文从俄罗斯的角度来进行实证分析。观察历年来俄罗斯粮食出口的相关数据可知，俄罗斯的粮食出口涉及一百多个国家。根据数据的延续性和可获得性，本文样本范围选取时间跨度为2013～2018年来自四大洲的46个国家作为面板数据，如表2所示。

由于粮食资源概念丰富，包括粮食本身、人才、科技、资金等资源，为保证本文研究的合理性，本文的粮食资源主要以四大主粮为研究对象，将粮食资源贸易额界定为进出口国家具体的四大粮食作物① ①根据国家海关总署商品大类编码表查询所得。（1001：小麦及混合麦;1005：玉米;1006：稻谷大米;1201：大豆，不论是否破碎）的金额。俄罗斯粮食资源出口数据通过查询联合国商品贸易数据库（UN Comtrade Database）得出。人均GDP和总人口数量通过查询世界银行发展指标数据库（WDI）得出;俄罗斯与进口国的距离采用进口国首都与莫斯科之间的距离测算，中国选取新疆乌鲁木齐到莫斯科之间的距离，具体数据通过网站http：//www.Gpsspg.com/distance.htm/查询可得;俄罗斯与进口国是否毗邻、进口国是否沿海等数据均通过查询法国国际经济研究中心（CEPII）官方网站得出。

在贸易非效率模型中，自由贸易协定属于虚拟变量，通过查询世界贸易组织区域贸易协定数据库（RTA database），若俄罗斯与进口国之间有自贸协定则取值为1，反之则为0;各进口国的关税水平数据查询自国际货币基金组织的（Government Finance Statistics Manual）;海運基础设施数据出自联合国贸易和发展会议历年发布（Review of Maritime Transport）。[15]

五、模型估计结果与分析

依据模型（4），以俄罗斯2013～2018年期间向进口国的粮食资源出口额为依据，然后对原始数据经过标准化处理，借助Frontier 4.1软件做随机前沿引力模型估计。

（一）似然比检验和模型选择

为了保证该模型函数的准确无误，依次设定5个检验，采用似然比检验法验证该模型是否适用，检验结果如表3所示。通过检验结果可知本实证适用于时变模型，贸易非效率项不存在的似然比检验表明本实证适用于随机前沿引力模型。根据结果采用经济规模变量、人口规模变量、贸易非效率项、边境变量、沿海变量、不引入语言变量的随机前沿引力模型。

（二）模型估计结果

在确定了合适的模型函数形式后，以俄罗斯2013～2018年对世界各国的粮食出口金额为依据，通过Frontier4.1软件对上述中（5）与（6）模型做最大似然一步法估计。通过对表4的LR检验和参数的检验结果分析可知，采用随机前沿引力模型估计粮食资源贸易潜力和效率是适用的。

在对俄罗斯粮食资源出口贸易潜力的测算中，根据表4的数据可知：（1）出口国的人均GDP（PGDPit）表现为1%的水平显著，且系数为正，表明俄罗斯的经济发展水平一般，仍然处在以农业为主的发展阶段，但是对于生产充足的粮食资源是有足够的经济支撑能力，所以俄罗斯能够生产充足的粮食资源可供出口。进口国的人均GDP（PGDPjt）系数都为正，但是系数比较小，且呈不显著状态，这表明粮食进口量的多少与国家的经济发展水平没有显著性关系，因为粮食是每个人生存的必需品，以上结果符合理论预期。（2）俄罗斯人口总量（POPit）系数为正且较大，在1%的水平上统计显著，表示俄罗斯的人口总量与粮食资源出口额呈正相关，说明俄罗斯充足的人口是保证其有足量的粮食资源出口的主要原因，其人口总量的增加导致国内粮食生产资源的增加，从而用粮食贸易为国家赚取了大量的外汇资金，这与当下俄罗斯的实际情况相吻合。（3）进口国人口总量（POPjt）表现为1%的水平显著，系数为正，表明进口国粮食资源的进口量与人口总量呈正相关，进口国人口越多，则粮食需求量越大，越需要进口大量的粮食资源以维持人民生活来保证国家稳定发展。（4）地理距离（lnD）表现为5%的水平显著，系数为负，说明国家之间的距离所代表的交易成本也是影响国际间粮食资源贸易的重要因素。不过俄罗斯位于亚欧交汇处，环接三大洋，各国都会选取相对较低和便捷的海运方式，所以显著性在理论预期范围之内。

在对俄罗斯粮食资源出口贸易效率的估算中，通过表4可知γ系数是0.989，表明贸易非效率是制约粮食资源贸易的关键因素。（1）自由贸易协定（FTAijt）与贸易非效率表现为10%的显著负相关，表明该协定的签订能够降低贸易非效率项，促进粮食资源贸易。所以，我国应在此基础上借助“一带一路”建设的东风，推进粮食资源走廊的建设，全面推动区域合作关系的建立，加快粮食贸易便利化，提升粮食资源贸易效率。（2）关税水平（TAFjt）与贸易非效率呈不显著的负相关，表明关税对粮食资源贸易影响并不显著，进一步说明粮食是世界各国生存发展的刚性需求，各个国家不因关税水平的高低而减少或增加对粮食的采购量。粮食作为人类生存与发展的刚性需求，关系到世界各国的稳定与发展，各个国家加强合作、打造自由贸易区、降低关税壁垒，促进粮食资源在国际市场的无障碍流通是每一个国家的利益诉求。作为“一带一路”倡议的主导国，我国应加快推进粮食资源走廊的建设，让世界各国都能享受到粮食资源在国际间畅通无阻的贸易为人类生存发展所带来外部效应，为人类命运共同体的打造做出我们的努力。（3）海运基础设施（SHPjt）的回归系数为正，与贸易非效率呈不显著相关，说明进口国海运基础设施是影响粮食资源进口的充分非必要因素，这是因为粮食的本质属性决定每个国家无论其海运基础设施是否健全便利，都不得不通过海运这种低成本的运输方式进口一定量的粮食。

（三）双边粮食资源贸易潜力测算

根据模型（3）的方程式，如表5所示，按照各进口国未开发的粮食资源贸易潜力高低列出了2018年俄罗斯粮食资源出口贸易潜力排名。由表中可知俄罗斯对美国的粮食资源贸易潜力值最大，为99.96%;其次是加拿大和乌克兰;埃及与土耳其的粮食资源贸易潜力最低，也就是说其与俄罗斯的粮食资源贸易效率最高。

图1列出了2018年俄罗斯粮食资源贸易效率和贸易潜力的地理区域划分排名。图中可清晰地看出俄罗斯对非洲国家粮食资源出口效率最高，亚洲其次，欧洲和美洲最低，也就是说对美洲和欧洲的粮食资源贸易潜力最大。

六、结论与建议

（一）主要结论

本文通过构建时变随机前沿引力模型，以2013～2018年俄罗斯与中国等47个粮食资源贸易国相关变量的面板数据为依据，采用Frontier4.1软件，测算俄罗斯粮食资源出口的贸易效率和贸易潜力，从而得出中俄粮食资源走廊建设的发展潜力及影响因素。实证结果表明：1.在随机前沿引力模型中：粮食贸易双方国家人口总数、出口国经济水平、是否临海对粮食资源贸易有积极作用;两国之间的距离对两国粮食资源贸易产生抑制性影响，增加了粮食资源贸易的摩擦成本，阻碍了国家间粮食资源交流与合作;进口国GDP总量对粮食资源贸易影响不显著。2.在贸易非效率模型中：FTA协定降低了贸易非效率项，对粮食资源贸易起到促进作用。关税水平和海运基础设施对世界各国的粮食资源贸易影响不显著。

根据研究结果可知：1.从地理区域来看：俄罗斯粮食资源贸易出口效率从高到低依次是非洲>亚洲>欧洲>美洲，贸易潜力则相反。这表明即使非洲国家相比欧洲和亚洲距离俄罗斯较远，但是依然与俄罗斯的粮食资源有着高效率的贸易关系，说明粮食作为人类生存发展和国家安全稳定具有重要的價值意义。研究结果凸显粮食资源走廊的加快建设和人类民运共同体的快速构建对于世界各国具有重要的现实意义。2.从国别来看：（1）俄罗斯对美国、加拿大、乌克兰的粮食资源贸易潜力值最大。由于这几个国家也是世界主要粮食出口国，所以这几个国家虽然有巨大的粮食贸易潜力，但只是从俄罗斯进口一些本国相对稀缺的粮食资源。当然，当前的政治形势和意识形态可能也是导致目前俄罗斯与美洲国家粮食资源贸易现状的主要原因。（2）埃及与土耳其的粮食资源贸易潜力最低，说明俄罗斯与这两个国家之间的粮食资源贸易长期处于一种高效的合作关系，即俄罗斯对这两个国家的粮食资源安全起到关键性的作用，埃及和土耳其与我国同样存在着相似的粮食资源需求量大、进口集中度高、对外依存度高的现象。（3）中国的贸易效率排名第28，贸易潜力排名19。这说明中俄粮食资源贸易的效率总体处于较低发展水平，或者说中俄之间的粮食资源贸易具有较大的发展潜力。由表1可知，自2013年“一带一路”倡议提出之后，中国从俄罗斯进口粮食资源的金额呈逐年快速增长趋势，在“一带一路”建设的推动下，未来俄罗斯将成为中国重要的粮食进口大国。

（二）政策建议

1.促进粮食资源合作多元化，实现国际贸易便利化。加强国际间的合作与交流，挖掘粮食资源潜力。粮食对各个国家政治安全和社会稳定的重要性不言而喻，因此加强国家间的合作与交流，为粮食资源在国际间的高效流通提供便利化是每个国家粮食资源的利益诉求。世界各国应该通力合作，共同构建粮食资源自由贸易区，降低贸易成本，加强国际间粮食资源信息的互联互通，充分挖掘各个国家之间的粮食资源潜力，实现各个国家之间粮食资源的多元合作，提高粮食资源在国际之间贸易的效率。

2.提升中俄粮食资源贸易效率，挖掘两国粮食资源贸易潜力。根据上文分析结果可知，中俄粮食资源贸易潜力巨大，因此应该发挥中俄两国距离、人文、边界等优势，转变贸易环境，实现双边资源互补优势。加强政府间粮食资源的对话与交流，鼓励粮食资源从研发到资源组合的不断创新，重视人才、科技、制度与粮食资源的融合发展。同时，中俄双方长期以来建设的政治互信和友好合作基础为中俄粮食资源走廊建设提供了良好的发展契机，双方继续努力减少语言、生活习惯、关税等人为不利双边贸易的障碍，提升贸易效率。

3.发挥中国新疆地域优势，推动中俄粮食资源走廊建设。新疆作为国内“一带一路”建设的重要地区，并且与俄罗斯眦临，是中俄粮食资源走廊建设的直接承载地和落脚地。在中俄粮食资源贸易潜力不断深入发展的关键时期，中俄两国可以依托新疆核心区平台，把新疆打造成中俄粮食资源走廊建设的核心地区。这既能够夯实中俄两国粮食资源全天候合作伙伴关系，又能够带动西部地区经济发展，对于保障我国粮食资源安全和维护边疆安全也具有重要意义。

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责任编辑：吴锦丹