论易学与《史记》通变思想

赵 继 宁

(兰州财经大学 商务传媒学院，兰州 730020)

“通古今之变”是司马迁撰述《史记》的宗旨之一，他是如何做到这一点呢？《太史公自序》说：“网罗天下放失旧闻，王迹所兴，原始察终，见盛观衰。”[1]3319可见，司马迁“通古今之变”的基本方法是“原始察终，见盛观衰”，还有历史循环论，三者集中体现了司马迁的通变历史观，这些思想的形成，都可以从易学中找到源头。

关于易学与《史记》通变思想的关系问题，吴怀祺[2]44、陈桐生[3]112、张涛[4]107等人略有涉及，未能全面论述。以下从三个方面予以探讨，并请教于大方之家。

一、原始察终

《史记》原始察终的历史观源自《易传》。《系辞上传》说：“仰以观于天文，俯则察于地理，是故知幽明之故；原始反终，故知死生之说。”[5]398《系辞上传》之“原始反终”，和《史记》的“原始察终”是一个意思，都是说《易经》在研究万物时，能做到追溯万物的开始，观察万物的终了，最后才得出结论。“原始反终”是《周易》考察万事万物的方法，是《周易》的主要特点，所以《系辞下传》强调：“《易》之为书也，原始要终，以为质也。”[5]487-488此“原始要终”，和《系辞上传》“原始反终”的意思是一样的。

受《易传》“原始反终”“原始要终”思想的影响，司马迁在《太史公自序》中提出了“原始察终”的通变历史观，这也是其“通古今之变”的基本方法。所谓“原始察终”，即在研究历史时，要着眼于历史的起始和终了，从历史的全过程中来把握和抓住发展变化的原因、结果及其规律。

《史记》反复强调要“原始察终”。如在《史记·高祖功臣侯者年表》中强调要“谨其终始”：“居今之世，志古之道，所以自镜也，未必尽同。帝王者各殊礼而异务，要以成功为统纪，岂可绲乎？观所以得尊宠及所以废辱，亦当世得失之林也，何必旧闻？于是谨其终始，表其文，颇有所不尽本末；著其明，疑者阙之。后有君子，欲推而列之，得以览焉。”[1]878

在《史记·惠景间侯者年表》中强调要“咸表始终”：“及孝惠讫孝景间五十载，追修高祖时遗功臣，及从代来，吴楚之劳，诸侯子弟若肺腑，外国归义，封者九十有余。咸表始终，当世仁义成功之著者也。”[1]977

在《史记·十二诸侯年表》中反对儒者等“不务综其终始”：“太史公曰：儒者断其义，驰说者骋其辞，不务综其终始；历人取其年月，数家隆于神任运，谱谍独记世谥，其辞略，欲一观诸要难。”[1]511

在《史记·六国年表》中反对学者“不察其终始”：

秦取天下多暴，然世异变，成功大。传曰‘法后王’，何也？以其近己而俗变相类，议卑而易行也。学者牵于所闻，见秦在帝位日浅，不察其终始，因举而笑之，不敢道，此与以耳食无异。悲夫！[1]686

司马迁不光重视“原始察终”，而且在《史记》五体结构的构思上具体体现了“原始察终”的通变历史观[6]174：十二本纪的撰述主旨，是通过编年体编撰历史的方法，考察每个王朝、每个帝王的起始和终结，体现了司马迁“原始察终”的历史观。十表，是将历史划分为五帝三王、春秋、战国、秦汉之际、汉兴以来五个阶段。十表分开来看，记载了每个历史时期的大事件和历史始末；合起来看，则反映了自黄帝以来三千年历史发展变化之大势。这也充分体现了司马迁“原始察终”的历史观。八书，实际上记述了典章制度的起源和兴衰。仅从《平准书》可知，司马迁对汉兴以来社会经济变易的考察，是非常重视运用“原始察终”方法的。三十世家、七十列传，为在历史长河中起过作用的各色人等立传，详细记述其发迹、建功立业乃至杀身灭亡的历史，实际上也是贯穿了“原始察终”历史观的。

综上所述，《易传》“原始反终”“原始要终”思想，直接影响了司马迁“原始察终”通变思想的形成。

二、见盛观衰

所谓“见盛观衰”，就是要懂得任何事物的发展都有其兴盛和衰落，历史的发展同样是一个有盛有衰的变化过程，因此要善于考察历史盛衰的变化来总结经验教训。司马迁见盛观衰的思想源头来自《易传》，《丰·彖》曰：“日中则昃，月盈则蚀，天地盈虚，与时消息，而况于人乎？况于鬼神乎？”[5]337《丰·彖》强调，太阳上升到中天必将西斜，月亮盈满必将亏缺，天地大自然的盈亏，都伴随着一定的时间循环消长，又何况人呢？何况鬼神呢？《易传》认为，天下万事万物都如同日月的运行一样，由盛而衰，永无休止地运行着。司马迁继承了《易传》的盛衰观，认识到“物盛则衰”的规律，提出要“见盛观衰”，这是他极其高明的通变历史观和方法论。

首先，《史记》反复强调“物盛则衰”是一种自然规律：“语曰：‘日中则移，月满则亏。’物盛则衰，天地之常数也。进退盈缩，与时变化，圣人之常道也。”[1]2422“物盛则衰，天地之常数也”，这两句话虽然是通过蔡泽之口表达的，但实际上反映了司马迁对自然规律的认识和揭示。对“物盛则衰”这一规律，《史记》又强调：“夫月满则亏，物盛则衰，天地之常也。知进而不知退，久乘富贵，祸积为祟。故范蠡之去越，辞不受官位，名传后世，万岁不忘，岂可及哉！后进者慎戒之。”[1]2783此“物盛则衰，天地之常也”，与上文“物盛则衰，天地之常数也”是一个意思，都是强调“物盛则衰”是天地间的自然规律。

其次，在司马迁看来，“物盛则衰”不光是天地间的自然规律，也是一种历史发展变化的规律，历史之变也是一种盛衰之变。从他的著史目的看，他就是要总结盛衰之变的历史规律：“太史公曰：于是谱十二诸侯，自共和讫孔子，表见《春秋》《国语》学者所讥盛衰大指著于篇，为成学治古文者要删焉。”[1]511司马迁强调，他编写《十二诸侯年表》的目的，就是用表格的形式把研究《春秋》《国语》的学者所探究的政治盛衰的要旨反映并著述在篇中，以替那些想成就学问而研习古文的人删取其大要。因此，《十二诸侯年表》表现了春秋时期周王室和诸侯国的盛衰之变。再看《五帝本纪》和《夏本纪》《殷本纪》《周本纪》，反映的也是上古圣王的兴衰过程。将《秦本纪》与《秦始皇本纪》合观，同样反映的是秦由弱小到强盛再到灭亡的盛衰过程。

司马迁的见盛观衰观涉及人的盛衰之变和社会的盛衰之变，以下予以论述。

(一)关于人的盛衰之变

司马迁认为，一个人位居高位，或极其富贵，都是不好的，要懂得盛衰之变，以保全自身。否则，就会有祸患。先看穰侯的例子：“太史公曰：穰侯，昭王亲舅也。而秦所以东益地，弱诸侯，尝称帝于天下，天下皆西乡稽首者，穰侯之功也。及其贵极富溢，一夫开说，身折势夺而以忧死，况于羁旅之臣乎！”[1]2330穰侯是秦昭王的亲舅父。秦国之所以能够在天下称帝，靠的就是穰侯的功劳。正当他极端显贵富有的时候，由于范雎一人的游说，他竟然身受挫折，权势被剥夺，以至忧愤而死。这是司马迁批评穰侯不懂盛衰之变的道理，不知功成身退。

再看李斯的例子：

斯长男由为三川守，诸男皆尚秦公主，女悉嫁秦诸公子。三川守李由告归咸阳，李斯置酒于家，百官长皆前为寿，门廷车骑以千数。李斯喟然而叹曰：“嗟乎！吾闻之荀卿曰‘物禁大盛’。夫斯乃上蔡布衣，闾巷之黔首，上不知其驽下，遂擢至此。当今人臣之位无居臣上者，可谓富贵极矣。物极则衰，吾未知所税驾也！”[1]2547

李斯官居丞相，又和秦始皇为儿女亲家，可谓富贵至极。李斯自己也知道“物极则衰”“物禁大盛”的道理，可却为了保住自己的高爵厚禄，阿顺苟合，篡改遗诏，导致了秦的灭亡，最终的下场是被处以腰斩。

(二)关于社会的盛衰之变

首先，对于汉武帝时代社会风俗的变化，司马迁认为其原因也是“物盛而衰”，是必然的变化规律：“守闾阎者食粱肉，为吏者长子孙，居官者以为姓号。故人人自爱而重犯法，先行义而后绌耻辱焉。当此之时，网疏而民富，役财骄溢，或至兼并豪党之徒，以武断于乡曲。宗室有土公卿大夫以下，争于奢侈，室庐舆服僭于上，无限度。物盛而衰，固其变也。”[1]1420汉武帝时代的社会风俗由以前的“人人自爱而重犯法，先行义而后绌耻辱”，到“争于奢侈，室庐舆服僭于上，无限度”，司马迁认为这是由于汉兴七十余年之间，人民太富裕了：“民则人给家足，都鄙廪庾皆满，而府库余货财。京师之钱累巨万，贯朽而不可校。太仓之粟陈陈相因，充溢露积于外，至腐败不可食。众庶街巷有马，阡陌之间成群，而乘字牝者儐而不得聚会。”[1]1420由于富有，就往往依仗钱财骄奢放纵。所以，司马迁认为风俗变化的原因是“物盛而衰，固其变也”，是中肯的。

其次，关于夏到秦代治理策略的变化，司马迁总结其规律是“物盛则衰，时极而转，一质一文，终始之变也”：“太史公曰：故《书》道唐虞之际，《诗》述殷周之世，安宁则长庠序，先本绌末，以礼义防于利；事变多故而亦反是。是以物盛则衰，时极而转，一质一文，终始之变也。”[1]1442司马迁认为，世道安宁太平就会重视学校教育，提倡本业即农业，排斥末业即商业，用礼义防止人们去争利；社会状况发生了变化，治理的策略就会和原来相反。所以事物兴盛以后就会走向衰败，时势发展到极限就要倒转，治理策略有时重质朴，有时重文饰，始终循环变化。司马迁在这里虽然宣扬的是历史循环论，但他所强调的“物盛则衰，时极而转”的历史趋势却是极有见地的。

三、历史循环论

一般认为，循环思想起源于《周易》。受《周易》循环观影响，司马迁提出了历史循环论，认为“三王之道若循环”“三王之正若循环”，并重视“三五”循环之变。司马迁的历史循环论，也是其通变思想的一部分，我们不必拔高而认为他没有讲历史循环论，这是应该注意的。

(一)《周易》的历史循环观

远古时代，先民由太阳、月亮的次第升起，观察到一年四季的循环，故《易传》说：“日往则月来，月往则日来，日月相推而明生焉。寒往则暑来，暑往则寒来，寒暑相推而岁成焉。”[5]461-462《周易》认为，天下万事万物都如同日月寒暑一样永无休止地循环着，这是一种循环变化观。《易经》六十四卦殿以《未济》，表示“终则有始”；《乾·彖》也说：“大明终始。”故《蛊·彖》曰：“终则有始，天行也。”[5]132《蛊·彖》认为，事物总是终结前事之后，又开始新的发展，这是大自然的运行规律。又《泰》卦九三爻辞强调：“无平不陂，无往不复。《象》曰：‘无往不复’，天地际也。”[5]98认为没有一直平坦而不倾斜的，没有一直前往而不返回的。大自然的规律，周而复始，循环不已，这是天地间的自然法则。

《周易》反映了循环思想的萌芽。循环思想是春秋时代后期的一种普遍意识，人们试图运用这种思想来探讨社会历史的变迁规律。孔子说：“殷因于夏礼，所损益可知也；周因于殷礼，所损益可知也。其或继周者，虽百世可知也。”[7]30在孔子看来，前一朝的治变为乱的时候，下一朝就要对前一朝的典制加以损益或变革以求治。社会就是这样在因循与损益过程中一治一乱地循环运转着。[8]100

(二)司马迁对《周易》历史循环观的继承

司马迁要“通古今之变”，在考察历史的终始之变时，继承了《周易》的循环观和董仲舒的“三统说”，宣扬历史循环论，其主要观点如下：

第一，认为“三王之道若循环”。在评述夏、商、周三王之道的历史变易情况时，司马迁说：“太史公曰：夏之政忠。忠之敝，小人以野，故殷人承之以敬。敬之敝，小人以鬼，故周人承之以文。文之敝，小人以僿，故救僿莫若以忠。三王之道若循环，终而复始。周秦之间，可谓文敝矣。秦政不改，反酷刑法，岂不缪乎？故汉兴，承敝易变，使人不倦，得天统矣。”[1]393

“忠”是提倡质朴淳厚，“敬”是敬崇天帝祖先，“文”是重视礼乐制度。在司马迁看来，夏、商、周政治制度的变化正是按照忠、敬、文三种形式进行的，是“若循环，终而复始”，这是对《周易》历史循环观和董仲舒“三统说”宣扬的历史循环思想的直接继承。司马迁同时认为，秦朝的灭亡在于不知变易，“反酷刑法，岂不缪乎？”而汉朝政治的成功在于“承敝易变”“得天统矣”。

第二，认为“三王之正若循环”。太史公曰：“夏正以正月，殷正以十二月，周正以十一月。盖三王之正若循环，穷则反本。天下有道，则不失纪序；无道，则正朔不行于诸侯。”[1]1258司马迁认为，夏历以寅月为正月；殷历的正月为丑月，在夏历的十二月；周历的正月为子月，在夏历的十一月。夏、商、周三代分别使用寅正、丑正、子正的历法，它们各自有规律地循环，周而复始。帝王有道，历法就不失时序；帝王无道，诸侯各自为政，分别使用自己的历法，如此则没有通用的统一历法，就会出现混乱。 “三王之正若循环”，也正体现了司马迁的历史循环论。

第三，重视“三五”循环之变。司马迁通过对天体运行和人类历史变易及其特点的探讨，肯定“三五”循环之变是天人之际普遍存在的一种法则，从而重视“三五”循环之变。司马迁说：“夫天运，三十岁一小变，百年中变，五百载大变；三大变一纪，三纪而大备：此其大数也。为国者必贵三五。上下各千岁，然后天人之际续备。”[1]1344“为天数者必通三五。终始古今，深观时变，察其精粗，则天官备矣。”[1]1351司马迁认为，天运有“三五”循环之变，人运也有“三五”循环之变，故强调“为国者必贵三五”“为天数者必通三五”。

毋庸讳言，司马迁宣扬历史循环论，并以此指导自己的史学实践。庞天佑先生认为：“他编撰《史记》这一纵贯三千年的纪传体通史，目的就是为了对历史循环更替进行系统考察。换一句话来说，《史记》所代表的纪传体通史体例的创立，就是司马迁运用历史循环思想对历史进行宏观考察的直接结果。”[8]112庞先生的观点是极有见地的。那种认为“司马迁借用了循环论的术语，表达的实质内容是需要变革、前进，而不是重复的循环观念”[9]209的看法，是不符合司马迁思想实际的，是对其思想的有意拔高。