高管团队研究述评——基于知识图谱的可视化分析

李武威 李恩来

(郑州航空工业管理学院 商学院，河南 郑州 450015)

0 引言

企业面对复杂多变的经营环境，唯有提升动态能力，才能获得长远发展。而动态能力的培养和提升，从根本上有赖于在企业内部要打造能够科学制定发展战略的高管团队。自Hambrick和Mason[1]提出高层梯队理论以来，高管团队领域的研究引起了学界的极大兴趣，相关文献不断涌现。有学者为总结其发展脉络及研究现状，开始对该领域的研究成果进行梳理。例如：Nielsen[2]以1984-2005年发表在Academy of Management Journal、Administrative Science Quarterly等管理学领域国际期刊上的60篇关于高管团队多样性的实证研究文献为对象，对这些研究中所应用的理论和研究方法进行了评价。孙海法和伍晓奕[3]通过对国际高管团队研究领域20余年代表性的研究成果进行回顾和总结，探讨高管团队特征、运作过程与企业绩效之间的关系。尽管现有研究尝试对高管团队研究领域的成果进行回顾和梳理，但大多采用定性研究方法，缺乏基于科学计量学等量化研究方法的客观分析。基于此，本文采用科学计量方法，以Web of Science及CNKI数据库中收录的关于高管团队研究的样本文献作为研究对象，对该领域的研究成果进行全方位分析。

1 研究设计

1.1 研究方法

知识图谱能够通过绘图、挖掘、分析等技术对某一领域的文献进行科学计量和可视化分析，以此来更为全面和客观地反映某一领域的研究脉络。CiteSpace是一种Java应用程序，有助于学者通过绘制知识图谱来快速识别某一领域知识结构中的重要趋势和关键要素，曾被广泛应用于识别再生医学的研究前沿及发展方向等多个研究领域[4]。因此，为了对高管团队领域的研究成果进行系统回顾，本文采用CiteSpace软件进行科学计量分析，以再现发表在国内外期刊上的关于该领域文章的文献计量特征和可视化关系。

1.2 数据来源与处理

本文的数据来源于国内外高管团队研究的期刊文献，其中英文文献来源于Web of Science核心集，以SSCI为来源数据库进行检索，检索主题为“TOP MANAGEMENT TEAM” or “TOP MANAGER*”，时间跨度为1984-2019年，最终检索到5 514篇文献。中文文献来源于CNKI数据库中国家自然科学基金委员会认定的30本管理科学重要期刊，检索主题为“高层管理团队”或“高管团队”或“TMT”，时间跨度为2002-2019年，最终检索到361篇文献。

2 国际高管团队研究文献分析

2.1 基于文献可视化分析的国际高管团队研究热点及知识基础

2.1.1 基于文献共被引的研究热点分析

绘制文献共被引知识图谱是CiteSpace软件探索学科研究热点与知识基础的重要方法。国际高管团队研究领域文献共被引知识图谱如图1所示，对共被引文献网络实施聚类命令，并以LLR算法对聚类类别进行命名，共得到10个聚类类别。本次聚类的Q值为0.7038，大于0.3，S值平均为0.5491，大于0.5，表明聚类结果较为合理。

图1 国际高管团队研究领域文献共被引知识图谱(1984-2019年)

表1报告了上述10个聚类的具体信息。由表1可知，人口统计学(demography)、双元性(ambidexterity)、家族企业(family firms)和连锁董事(interlocking directorates)是规模较大的4个聚类(文献规模在20篇以上)，它们代表了国际高管团队领域的热点研究主题。其中，人口统计学(demography)的聚类规模最大(41篇文献)，体现了高管团队人口统计特征研究在该领域的突出地位。此外，“平均年度”体现了聚类中文献的平均发表时间，时间越晚越能代表该聚类主题的研究前沿性。在此次聚类类别中，时间特征较为明显，1984-2000年，人口统计学(demography)、连锁董事(interlocking directorates)、学习(learning)、信息系统成功(information systems success)、CEO薪酬(CEO compensation)、人格特质(personality)及董事会领导结构(board leadership structure)是这一时期国际高管团队领域的研究热点。2001年，新的研究热点“效能”(effectiveness)受到学界的关注。2007年至今，双元性(ambidexterity)和家族企业(family firms)聚类规模较大(分别包括37篇和34篇文献)，成为该领域较为前沿的研究热点。

表1 国际高管团队研究领域文献共被引聚类信息(1984-2019年)

2.1.2 基于关键文献的知识基础分析

对某一研究领域关键文献进行梳理和分析，能够识别该领域潜在的知识基础。表2和表3分别报告了国际高管团队研究领域的高被引和高中心度关键文献。通过对该领域关键文献进行梳理和分析可知，该领域的知识基础主要集中在以下几个方面：

表2 国际高管团队研究领域高被引文献(1984-2019年)

续表2 国际高管团队研究领域高被引文献(1984-2019年)

表3 国际高管团队研究领域高中心度文献(1984-2019年)

(1)关于高层梯队理论的研究。自Hambrick和Mason提出高层梯队理论以来，众多学者对该理论的进一步完善进行了探索，其中最具代表性的是Carpenter等和Hambrick进行的研究。在被引频次位于第六的文献中，Carpenter等[5]通过对1996-2003年间基于高层梯队理论开展的研究进行了系统分析，引入了影响高管团队特征与组织产出关系的调节及中介变量，以及高管团队特征的前因变量，拓展了高层梯队理论模型的研究范畴。在被引频次和中心度都位于第一的文献中，Hambrick[6]回顾了其与Mason提出的高层梯队理论，提出应加强对不同国家制度情境下高管团队的研究，以及高管团队特征与企业薪酬制度的交互效应研究等研究视角。

(2)关于高管团队人口统计特征的研究。高层梯队理论的提出引发了学界关于高管团队人口统计特征及其影响效应研究的新一轮热潮。如在被引频次位于第四和第九以及中心度位于第七和第八的4篇文献中，Wiersema等[7]考察了高管团队人口统计特征与企业战略变革之间的关系；Michel等[8]探讨企业的多元化态势对高管团队构成特征的影响；Finkelstein等[9]分析高管团队任期与组织绩效的关系；Norburn[10]探讨美国5个不同行业内高管团队特征的相似性和差异程度及高管团队特征与企业绩效的关系。

(3)关于高管团队运作过程的研究。高管团队运作过程的研究主要关注高管团队内部的沟通、冲突、凝聚力和行为整合等过程变量对企业绩效的影响，将传统的高管团队“特征—绩效”研究拓展到“特征—过程—绩效”三位一体的研究视角上来。如在被引频次位于第五和第八及中心度位于第二的三篇文献中，Pelled等[11]构建了团队多样性、冲突和绩效之间关系的综合模型，并发现团队多样性会在团队内部引发任务冲突和情感冲突，进而影响企业绩效；De Dreu等[12]则研究发现团队内部的任务冲突与情感冲突均对团队绩效产生了抑制作用；Jehn等[13]也对团队冲突与企业绩效的关系进行了检验。

被引量和中心度都排名前10的Finkelstein等的两部专著也属于国际高管团队研究领域的奠基性文献。其中Finkelstein等[14]从高层管理人员的重要性、高管变更与继任的前因和后果以及高管薪酬分配等方面探讨了高管团队对企业发展的影响。关键文献还在研究方法的改进上做出了贡献，如在被引量位于第三的文献中，Podsakoff等[15]分析了行为科学研究中常见的方法偏差问题，探讨了方法偏差问题对行为研究结果的影响程度，指出行为研究中方法偏差的潜在来源，并就如何为不同类型的研究环境选择适合的方法偏差控制程序和技术提出相关建议。

2.2 基于关键词可视化分析的国际高管团队研究热点及趋势分析

2.2.1 基于关键词共现的研究热点分析

高频关键词代表了某一领域的研究热点。本文应用CiteSpace软件，基于1984-2019年国际高管团队研究领域5514篇文献的关键词进行共现分析，得到关键词共现结果(见图5)。由图5可知，绩效(performance)、管理(management)、高管团队(top management team)、组织(organization)、决策制定(decision making)、创新(innovation)等关键词不仅共现频次较高，而且中心度均大于0.1，说明是该领域的热点研究内容。

本文基于该领域关键词共现知识图谱显示的高频次及高中心度关键词结果，并结合前文该领域关键文献，将国际高管团队领域的研究热点归纳为三类：第一类，高管团队特征对企业绩效的影响研究。高管团队特征会影响企业的战略决策制定，进而会对企业的创新绩效[16]、海外绩效[17]等产生显著影响。第二类，高管团队运作过程对企业绩效的影响研究。高管团队内部的沟通[18]及行为整合[19]等运作过程通过影响团队成员之间的关系进而影响战略决策的制定和企业绩效。在高管团队运作过程的研究中，行为整合最受学界关注，高管团队行为整合能够降低组织在面临意外环境变化时的衰退速度，提升企业的多重绩效[20]。第三类，高管团队特征与企业绩效间关系的权变效应研究。如已有研究表明环境不确定性[21]及CEO特征[22]等在高管团队特征与企业绩效关系之间发挥着显著的调节作用。

图2 国际高管团队研究领域关键词共现知识图谱(1984-2019年)

2.2.2 基于关键词共现时区视图的研究趋势分析

为科学考察该领域研究热点在不同时期的变化，本文绘制了国际高管团队研究的关键词共现图谱的时区视图(见图3)。根据图3可将该领域的研究划分为4个阶段：①萌芽阶段(1984-1990年)，伴随着高层梯队理论的提出，高管团队研究拉开了帷幕；②奠基阶段(1991-2007年)，这一时期研究领域不断扩大，探讨高管团队特征与企业绩效、战略决策、组织创新等关系的经典文献大量涌现，高管团队沟通、冲突等运作过程研究得到学界的重视，为后来的相关研究奠定了重要的知识基础；③深入发展阶段(2008-2013年)，这一阶段没有较多新的研究主题出现，学界对以往的研究主题进行了更为深入的探讨；④2014年至今为高管团队国际研究的持续发展阶段，高管团队特征与企业绩效关系的调节机制及高管团队影响效应的前因变量研究是这一阶段的热点研究对象。

图3 国际高管团队研究领域关键词共现时区视图(1984-2019年)

3 国内高管团队研究文献分析

3.1 基于关键文献的知识基础分析

国内高管团队研究领域的高被引关键文献如表4所示。通过对该领域关键文献进行梳理可知，国内高管团队研究的知识基础主要集中在以下两个方面：一是高管团队人口统计特征研究。如被引频次排名第一、第二、第三的这三篇文献分别对高管团队特征及其对企业绩效的影响机制进行了研究。魏立群和王智慧[23]探讨中国企业高管的年龄和教育水平等特征与企业绩效之间的关系；何威风和刘启亮[24]研究高管团队的规模、性别、年龄等对企业财务重述行为的影响；孙海法等[25]分析高管团队的规模、教育程度等特征对纺织和信息技术企业经营绩效的影响。二是高管团队薪酬问题研究。如被引频次位于第四、第六和第七的这三篇文献中，张正堂[26-27]探讨高管团队内部及高管团队与员工之间的薪酬差距对企业绩效的影响；辛宇和吕长江[28]采用案例研究方法，分析了国有企业高管团队的股权激励问题。

表4 国内高管团队研究领域高被引文献(2002-2019年)

3.2 基于关键词可视化分析的国内高管团队研究热点及趋势分析

3.2.1 基于关键词共现的研究热点分析

本文应用CiteSpace软件，基于2002-2019年国内高管团队研究领域361篇文献的关键词进行可视化分析，得到该领域关键词共现结果(见图4)。首先，国内高管团队研究领域的高频关键词中，频次最高的是高管团队，其次是企业绩效、高管团队异质性，中心度最高的关键词为高管团队；其次，企业绩效和薪酬差距，表明高管团队的异质性特征对企业绩效的影响以及高管团队的薪酬差距问题是国内高管团队研究领域的热点研究主题。结合前文国内该领域高被引关键文献研究可以发现，国内该领域的研究除了延续国际高管团队研究视角，继续探讨高管团队特征与企业绩效之间的内在关联和权变效应以及深入考察高管团队运作过程外，还重点考察了高管团队薪酬差距问题。

图4 国内高管团队研究领域关键词共现知识图谱(2002-2019年)

3.2.2 基于关键词共现时区视图的研究趋势分析

本文借助CiteSpace软件，绘制了国内高管团队研究的关键词共现图谱的时区视图，如图5所示。根据图5可将国内高管团队研究分为3个阶段：①萌芽阶段(2002-2005年)，这一时期受国际高管团队研究的影响，高管团队与企业绩效之间的关系初步得到国内学者的关注；②深入探索阶段(2006-2013年)，这一阶段高管团队的决策过程[29]、薪酬差距等[30]研究视角开始得到国内学界的探索和关注；③蓬勃发展阶段(2014-2019年)，这一阶段高管团队对企业社会责任[31]及创新导向等[32]的影响效应研究是国内学界的研究热点，未来研究仍可对这几个主题进行深入探索。

图5 国内高管团队研究领域关键词共现时区视图(2002-2019年)

4 研究建议

国外高管团队研究的蓬勃发展推动了中国在该领域的研究进展，但中国特定情境的差异使得高管团队研究存在许多独特性问题。因此，关于高管团队领域的未来研究，立足中国具体情境，开展本土化特色研究，具体建议如下：

4.1 高管团队特征及其影响效应的研究

与西方发达国家相比，中国情境下的企业高管团队特征有其独特之处。如对高管团队年龄及其异质性而言，自古以来就有“论资排辈”和“长者为尊”等传统思想，但当CEO与高管团队其他成员存在上下级逆向年龄关系时会对企业绩效产生何种影响，目前鲜有学者进行深入探讨。另外，随着我国经济的日益发展，女性高管在企业高管团队中日益崛起。因此，探讨女性高管及高管团队性别异质性对企业绩效的影响效应及其影响机制将会具有更为深层次的意义。

4.2 高管团队运作过程的研究

虽然国内高管团队运作过程研究已经取得了一定进展，但是国内学界不仅应继续拓展高管团队运作过程变量(如合作水平、信息共享及信任等)研究，而且可以针对民企、国企等高管团队进行深入分析，系统考察民企、国企等具有不同产权性质的企业中高管团队的运作过程及其效果。

4.3 高管团队权变效应的研究

在权变效应方面，我国学者主要探讨了环境动态性[33]、CEO特征等[34]影响因素对高管团队特征与组织产出关系的调节作用，未来在权变效应方面的研究应深入挖掘具有中国情境的影响因素，如制度、产业政策、文化环境等的权变作用，为我国各类组织中高管团队的管理行为及其变革提供理论依据和实践启示。

4.4 高管团队薪酬问题的研究

“不患寡而患不均” 的传统思想深刻影响着人们的价值观和行为方式。目前学界关于高管团队薪酬差距的前因问题及高管团队人口统计特征、心理特征、运作过程等和薪酬差距、企业绩效之间的内在关联研究仍十分缺乏，今后学者应继续深化上述主题的相关研究。

5 结语

本文通过梳理国内外高管团队研究的关键文献可知，国际学界主要关注高层梯队理论的拓展、高管团队人口统计特征及高管团队运作过程等方面的研究，而国内学界主要关注高管团队人口统计特征及高管团队薪酬问题的研究。

国内外学界关于高管团队的研究热点不尽一致。高管团队特征对企业绩效的影响、高管团队运作过程及高管团队特征与企业绩效关系的权变效应这三个方面是国内外学界的共同研究热点。除此之外，国内学界还重点关注高管团队的薪酬问题。

国际高管团队研究经历了萌芽(1984-1990年)、奠基(1991-2007年)、深入发展(2008-2013年)及持续发展(2014-2019年)四个阶段，高管团队特征与企业绩效关系的调节机制及高管团队影响效应的前因变量研究是国际学界未来潜在的研究热点。国内高管团队研究则经历萌芽(2002-2005年)、深入探索(2006-2013年)及蓬勃发展(2014-2019年)这三个研究阶段，高管团队对企业社会责任、企业创新导向等影响效应研究是国内学界未来具有潜力的研究方向。