关于新形势下国有企业科研单位提升监督质效的思考

刘 璐

（中国石化石油工程技术研究院，北京 102206）

党的十九届五中全会作出“我国已转向高质量发展阶段”的重大战略判断，开启全面建设社会主义现代化国家的新征程，强调新时代党和国家各项事业要以推动高质量发展为主题，贯彻新发展理念、构建新发展格局。新征程有新目标，新形势有新要求，十九届中央纪委提出，纪检监察工作要在推进国家治理体系和治理能力现代化中充分发挥“监督保障执行、促进完善发展”作用。本文通过深入调研，结合日常工作实践，研究探讨科研单位加强和改进监督质效的路径方法，为科研单位纪委不断提升监督工作的质量和效果，更好地支撑保障高质量发展提供参考。技术支持、产品研发和推广等职责和使命，既有科学研究任务，也有生产经营工作。因此科研单位同一般的企业一样，有组织机构、职能分工和业务模块，有物资采购、产品销售、仪器设备采购、科研外协、委外加工等业务和资金往来活动，与一般的生产单位相比，其在财务、组织人事等生产经营领域存在腐败风险，同时也在科研合作、项目研究、奖金分配、论文撰写等过程中存在科研腐败的风险。

从人员素质来看，科研单位员工具有高学历、高智商、高心理需求等特点。以某特大型国有企业下属科研单位为例，截至2020年12月，该科研单位拥有在职员工561人，其中党员401名，

1 科研单位监督工作特点

1.1 科研单位的特征分析

腐败是“运用公共权力来谋取私人利益的行为”。国有企业科研单位肩负和承担着科技创新、硕士、博士学位人数占比86%，79%以上具有高级以上职称。他们大多为同龄人中的佼佼者，根据马斯洛需求层次理论，社交、尊重和自我实现需求较一般人更高，除了最基本的薪酬福利、办公硬件环境以外，他们对领导的尊重与关心、在科研领域的自主权、实现个人价值等都有着较高需求，具有较强的主观能动性；与其他行业相比，其直接取得经济效益的概率较低，自身价值的体现形式有限，受到市场经济发展和多元文化的冲击，较易形成比较劣势，造成心态失衡从而加大腐败发生的可能，为日常监督带来了新的挑战。

从内部管理和文化来看，为了营造更加宽松健康的创新环境和学术氛围，科研单位坚持“以人为本”，普遍采用扁平化和柔性管理模式，倡导创新精神和创新文化，内部管理以实现科研目标和提高技术效率为出发点，宏观管好、微观灵活，研究所通常不细分管理科室，日常商务谈判、采购报销等事项均由科研人员完成。在科研经费支出、科技合作、仪器设备采购等过程中，虽然建立了一套管理制度约束，但无论是科研管理人员还是专业科研人员，仍具有较大的自由裁量空间，他们在合作方选取、技术指标论证、项目验收等方面具有较强的建议权、执行权甚至决策权，自由裁量空间和权力成为腐败滋生的温床。此外，还有不易察觉的“亚腐败”可能，例如项目不实、学术不端、评审不公、作风不正等。

1.2 科研单位监督工作现状

近年来，随着全面从严治党向纵深发展，纪检监察“三项”改革逐步推进，国有企业科研单位始终坚持把纪律和监督挺在前面，强化政治引领、健全监督体系、加强队伍建设，全力保障党中央各项决策部署落实落地，为科研生产中心工作保驾护航。

一是监督对象范围不断扩大。2018年，随着《中华人民共和国监察法》的颁布实施，国有企业管理人员被明确列为六类监察对象之一，具体到科研单位，监督对象由以领导干部为主扩大到全体科研管理人员。以中国石化某研究院为例，监督对象由50名领导干部扩大到198名具有公权力的科研管理人员。由于科研工作的特殊性，所以他们手中或多或少掌握着国有资产的经营管理权，在科研工作、科技合作等日常科研管理工作中，行使建议权、执行权、审核权、审批权、决策权、监督权等公权力。

二是监督重点更加聚力聚焦。党的十九大以来，国有企业科研单位按照“监督保障执行、促进完善发展”的职能定位，聚焦党的政治建设，把“两个维护”作为根本政治任务，以“四个意识”为政治标杆，突出加强对贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党中央决策部署落实情况的监督检查，特别是在疫情防控、脱贫攻坚等任务落实方面，及时统筹监督力量、采取监督措施主动跟进监督，政治监督导向更加突出。与此同时，更加聚焦“关键少数”和重点领域，发现问题的精准度有所提高，监督工作的针对性和威慑力得到加强。

三是监督工作机制初步建立。为了进一步增强监督合力，国有企业科研单位努力构建“大监督”格局，整合纪检监督、审计、法律、组织人事、财务内控等监督资源，成立监督委员会，丰富和拓展监督范围，按照“谁主管、谁负责”的原则，侧重对人、财、物等主管部门的跟踪督查，充分发挥各监督主体的监督管理职能；在此基础上，逐步完善运行规则、工作计划、联席会议、工作督办、检查评价等工作程序，初步建立了“横向到边、纵向到底”的大监督工作体系。

四是监督组织保障更加有力。伴随着严峻复杂的反腐败斗争形势和逐渐扩大的监督对象范围，科研单位普遍更加重视和加强日常监督，纪检监察组织机构不断健全，纪委、监督委员会等监督责任落实体系更加完善。选优配强专兼职纪检监督干部，监督岗位管理人员从兼职到专职，积累了比较丰富的工作经验，基层纪检监督干部由于编制和人员限制，所以仍然由科研人员兼任，但大多选拔政治过硬、干净担当的业务骨干担任，为纪检监察工作高质量发展奠定了坚实的基础。

2 科研单位监督工作存在的突出问题

2.1 监督与被监督意识不强

国有企业科研单位的中心工作是科学研究，各项工作的开展以科技创新为导向，往往更加重视科研计划、技术支持等工作，各监督主体虽然承担了职能监督和专业监督职责，但在实际工作中，往往因监督工作不直接创造效益而表现出随意性、滞后性和弹性。党员干部监督和自觉接受监督的意识不强，一方面，有些干部或认为自身素质很高，没必要接受监督，或不愿被约束，认为他人的监督就是跟自己过不去；另一方面，广大党员群众斗争精神不足，对监督的认识不到位，有些因担心得罪人而不敢监督，对日常发现的苗头性、倾向性问题，往往抱着“事不关己、高高挂起”的漠然态度，一定程度上存在不愿、不敢大胆指出的现象。

2.2 监督工作整体效能不高

监督工作不同程度地存在越位、错位和不到位等现象，有的干部对监督专责和协助支持作用把握不精准，有的对“监督的再监督”定位认识不清，有的对政治监督的理解不够深刻全面，实际工作中还存在泛化、简单化等问题，督促做到“两个维护”的力度还不够大，效果还不够好。加之科研工作专业性极强，职能部门普遍存在“一人多岗”现象，有些员工既当执行者又当监督者，监督工作难以真正融入具体业务，造成形式化、边缘化；监督委员会成员单位之间的协调协作、会商诊断不够，合力作用发挥不明显；监督措施和监督渠道不够，规范权力运行的制度体系不健全、不系统，基层党组织的日常监督、职工的民主监督作用未充分发挥，“五位一体”的大监督格局构建不够完善，监督整体效能有待进一步提升。

2.3 监督干部力量、能力不足

科研单位由于体量较小，机构人员高度精简，所以普遍在监督执纪问责方面配备力量、投入精力不足，存在“专职不专”的现象；基层纪检监督干部多为技术干部兼职，大部分把自己定位于科研干部，“在经济领域为党工作”“管业务必须管廉政”还未完全落实到实际工作中去，对相关法律法规和专业方法掌握不足，对如何更好地完善工作机制、堵塞管理漏洞缺乏思路，距离“本领高强”的要求还有较大差距，因此对领导干部履职待遇、工作纪律、差旅方面的监督缺乏手段，对物资采购、科研外协等重点领域、关键环节的日常监督不够全面和常态化，直接影响制约了监督工作效果。

2.4 监督考核体系尚不完善

考核的目的在于评估监督任务落实情况和工作成效，推动监督管理水平上新台阶。但在实际工作中，考核“指挥棒”作用发挥不明显，存在监督考核体系不够健全、监督工作效果量化难等问题，年度绩效考核往往更注重KPI，缺乏对监督问效的量化指标；考核结果运用范围有限，尚未作为各责任主体奖励惩处、责任追究、选拔任用的重要依据，监督结果往往“躺在纸上”，既浪费了人力物力，也使得监督考核失去了应有的意义和价值。

3 加强和改进科研单位监督工作的主要 路径方法

党的十九届五中全会提出我国发展进入新阶段。面对新形势、新任务，我们必须大力提升监督质效、强化刚性约束，更好地推动党中央各项决策部署落实落地、服务保障国有企业科研单位改革发展大局。“1234”思路措施是指：贯穿一条主题主线、推动“两个作用”发挥、夯实三项工作基础、完善构建“四个体系”。

3.1 贯穿一条主题主线，汇聚从严治党“正能量”

十九届中央纪委强调，要把推动高质量发展作为纪检监察工作的主题主线。推动监督工作高质量发展，根本是要学懂弄通做实习近平新时代中国特色社会主义思想，从中找立场、找观点、找方法，通过“三个聚焦”，促进各责任主体高质高效履行监督责任。

第一，要聚焦领导干部。坚持读原著、学原文、悟原理，通过党委理论学习中心组学习、专题讲座等方式，第一时间传达学习党中央决策部署，做到传得快、传得准、传到位，切实把各级领导干部的思想和行动统一到谋划和推动监督工作高质量发展上来。

第二，要聚焦党员干部。结合“两学一做”学习教育常态化制度化、“不忘初心、牢记使命”长效机制，广泛开展理想信念教育、党风廉政教育等，强化党员干部的廉洁意识和监督意识。

第三，要聚焦纪检监督干部。建立健全日常学习研讨机制，深研细悟同级党委和上级纪委工作部署要求，教育引导监督干部围绕中心、服务大局，紧扣目标任务和重点措施，自觉把高质量发展作为价值理念、目标指向和工作标准，以更好的监督工作质量和成效践行“两个维护”。

3.2 推动“两个作用”发挥，站好政治监督 “前哨岗”

政治监督在党内监督中居于根本和统领地位，其根本目的是坚持和加强党的全面领导，首要任务是“两个维护”。要以推动发挥好党组织的战斗堡垒作用和党员干部的先锋模范作用为重点，推动政治监督具体化、常态化，努力增强政治监督的针对性和有效性。

第一，要细化政治监督路径方法，明确重点任务、细化进度内容、改进监督方式，建立专门工作台账，推动各级党组织以党章党规和法律法规执行、党中央重大决策部署落地见效和权力运行为重点开展监督检查，切实把“两个维护”融入血脉、付诸行动。

第二，要找准“靶心”，结合科研单位职能定位，重点加强对落实习近平总书记对科技创新和行业发展的重要指示批示精神、科技体制机制改革等重点任务的监督检查。

第三，要主动出击，将政治监督融入日常，聚焦主责部门和责任人员履职情况，通过个别谈话、明察暗访、提出纪检监察建议等方式，做到监督常在、形成常态，以严明的政治纪律保证科研生产中心工作的顺利推进。

3.3 夯实三项工作基础，苦练纪检监督 “基本功”

“三基”工作是夯实工作基础、推动企业发展的“传家宝”，也是国有企业科研单位的独特管理优势。提升监督工作质量和效果，更要充分发挥这个独特优势，大力夯实监督组织、建强监督队伍、抓实监督制度，为推动监督工作高质量发展奠定坚实基础。

第一，要强化监督组织建设。要聚焦主业主责，恪守职责边界，根据纪检监察改革要求，进一步明晰职能、细化任务，落实全面从严治党责任，把“三转”推向更深层次、更高水平；要进一步选优配强纪检监督干部，注重从审计、组织人事、财务、党群、法律、科研生产、信息等专业人员中，为监督工作培养储备优秀人才。

第二，要以制度规范权力运行。深化标本兼治，把制度建设贯穿监督全过程，坚持问题导向，及时找到问题症结、制定整改措施、完善制度机制，推动构建科学完备、务实管用、运行高效的制度体系。

第三，要提高监督干部能力素质。积极选派纪检监督干部参加专项工作和业务培训，注重以理论研讨、案例教学、跟岗锻炼等形式，经常组织开展工作交流和经验推广，不断增强队伍的生机和活力，提高纪检监督工作整体水平。

3.4 完善构建“四个体系”，高筑日常监督 “防火墙”

党的十九大报告提出，要“深化国有企业改革，发展混合所有制经济，培育具有全球竞争力的世界一流企业”。完善国有企业内部监督必须建立健全与之相适应的监督体制和工作机制，着力健全监督责任、运行、考核、问责“四个体系”，形成更加集中统一、权威高效的“大监督”工作格局，推动监督工作实现标准化、流程化、信息化。

第一，要健全完善监督责任落实体系。规范纪委班子、监督委员会、基层纪检组织建设，研究制定完善监督责任清单和工作规则，进一步规范工作职责、议事规则和业务流程；建立健全中心组学习、基层联系点制度，及时学习领会上级组织有关精神和工作要求，研究推动落实监督重要事项。

第二，要健全完善监督工作运行体系。完善日常监督工作机制，通过制定日常监督任务清单、创建月度工作调度会、挂账督办等举措，定期研究日常监督发现的问题，做实日常监督“后半篇文章”；完善专业监督工作体系，督促各职能部门围绕权力运行，明确所辖业务领域监督对象、要点和惩戒方式，制订专项监督、专项治理工作方案，全面开展日常督促检查；健全联合监督工作机制，实行监督工作计划、联席会议制度，协同开展专项监督检查，充分运用《纪检监察建议书》等文书，及时督促整改发现问题，将体制机制优势转化为监督效能。

第三，要建立监督工作考核评价体系。坚持效果导向，细化监督考核指标，围绕重点监督任务落实情况、监督工作配合情况以及监督工作实效等方面，对各部门、各级党组织监督工作开展情况进行考核评价。

第四，要建立监督工作追责问责体系。将考核结果与各部门及负责人的年度绩效和评先选优挂钩，对应当发现重大问题而没有发现、发现问题没有如实报告等情况，及时开展追责问责，以问责“利剑”保障监督责任有效落实。