我国期刊版本信息著录情况调查与研究

张 悦，常 娥,b△（东南大学．经济管理学院，b．图书馆）

1 引言

期刊是社会生产发展到一定阶段后的产物，其产生的根本原因是人们对于社会信息快速传递和交流的需求。［1］世界上最早的期刊起源于欧洲，至今已有三百五十余年的历史；受西方文化的影响，我国期刊于晚清起源，至今已有约二百年的历史，［2］目前已经成为人们进行学术研究以及获取信息必不可少的重要资源。版本是期刊的重要属性和特征，是对期刊版本信息的表达、揭示与管理，有助于用户识别不同版本期刊的价值，从而更好地选择与利用期刊资源。

当下，学科细分化、读者需求多样化、期刊发展产业化等变化［3］催生了期刊多版化现象。期刊版本具有分布广、出版频率多变、分版题名改动频繁、发行渠道复杂等特点，［4］这些特点除了对期刊订购与管理等工作产生影响外，还对期刊著录以及读者检索产生了不小影响。因此，客观、准确地著录期刊版本信息才能使期刊资源发挥更大的价值。［5］然而，目前无论是在图书馆界，还是在期刊出版界，均鲜有学者从版本角度对期刊进行研究，导致业界对于期刊版本的认识非常模糊。文章在厘清期刊版本、版别及种类概念内涵的基础上，对我国图书馆期刊版本信息著录情况进行调研，从而发现我国图书馆在期刊版本信息著录工作中所存在的问题，并提出相关建议。

2 期刊版本、版别及种类的概念界定

2.1 期刊版本与种类概念界定

随着文献和同书异本现象的出现，版本研究应运而生。 “版本” 一词最早出现在宋代文献中，由 “版牍” 之 “版” 与 “书本” 之 “本” 两字合义而成，其本义指雕版印本，后被引申为泛指图书的各种本子。［6］随着版本研究领域的发展，版本的内涵和外延不断扩大，学者们意识到除图书外的许多类型文献同样存在版本问题，版本概念开始涉及到影视、软件等领域。［7］而期刊版本研究作为版本研究和期刊研究的交叉领域，不仅对于完善版本学研究具有重要意义，也有利于人们更加全面深入地认识期刊。

从版本的角度研究期刊，首先应该正确认识何为期刊版本。2009年版的《辞海》对于 “版本” 的释义为 “一书经过多次传写或印刷而形成的不同本子。其内涵包括书籍制作的各种特征，如书写或印刻的形式、年代、版次、字体、行款、纸墨、装订，内容的增删修改，以及该文本流传中所形成的记录，如藏书印记、题识、批校等” ；［8］百度百科对于 “版本” 的解释为 “一种书籍经过多次传抄、刻印或以其他方式而形成的各种不同本子” 。［9］期刊是书籍的一种形式，期刊版本的实质与图书相同，但期刊出版具有连续性，因此可以将期刊中的某一期重印或再版，也可以将某卷或某年各期的若干分册整合到一起再次出版，还可将已经终刊的一些学术价值较高的期刊文章重新编排后再次出版，这些都是图书所不具备的版本特点。另外，在期刊的长期连续出版过程中，会出现刊名改变、编辑出版机构变更、刊期改变、改版以及停刊、复刊、分刊、合刊与终刊等变化，这也是图书版本不具备的特点。综上，借鉴书籍版本的原始概念，期刊版本可以定义为：同一种期刊由于抽印、汇编、合订以及印装方式、发行方式、语言文字和开本等变化而形成的不同期刊本子。其中，同一种期刊指刊号相同，期刊内容的学科属性、方法、范围等相同，读者对象相同，无论其刊期、开本、出版方式如何改变，都属于同一种期刊。

期刊存在复杂的版本类型：按出版先后可分为初版本和再版本、按出版单元可分为单期本与合订本、从出版者的角度可分为原版本和翻版本。从制版印刷方式看，又有雕版本、石印本、油印本、铅印本、影印本等传统印本以及光盘版、网络版等新类型；从包装方式来看，包括古代印本的巾箱包背装本、线装本以及近现代印本的平装本、精装本、毛边本、横/竖排本、不同字体/字号本、普及本和精印本等。值得注意的是，如果将期刊分为主体内容（正文部分，包括图片及文字）和辅助内容（期刊自身的出版信息、版本说明文字、封面装帧、广告），则同一种期刊不同版本间的差异主要体现在辅助内容上。［10］

2.2 正确区分期刊版本与期刊版别

严格来说，期刊版别指同一种期刊的分刊类别，刊号可以相同也可以不同，因此期刊版别与期刊分刊概念一致，而与期刊版本则概念不同。2001年，学者聂家昱曾指出有关文件中 “期刊版本” 概念不明的问题，在运用上容易产生混乱。［11］如，我国《连续出版物著录规则》和《中国文献编目规则》中规定了多种 “期刊版本” ，包括地区版本、文种版本、时间版本、特殊内容版本、特殊版式或外形版本等，这两个文件规定的 “期刊版本” 实际上是把期刊版本与期刊版别模糊成同一个概念了。结合我国期刊出版实际情况，文件中规定的大多数期刊版本都是期刊以分刊或主副刊的形式出版的期刊，不能视为真正意义上的期刊版本。如《东南大学学报》的哲学社会科学版、医学版和自然科学版，这些只能称之为《东南大学学报》的分刊组成部分，这些期刊之间互为并列关系，内容互不相同，与期刊版本是两个完全不同的概念。［12］为了正确区分期刊版本和期刊版别，下文将逐一分析文件中规定的 “期刊版本” 。

（1） “地区版本” 是指面向该地读者的版本，［13］这些版本有着共同的总题名，以 “某地版” 进行区分，如海外版、国内版、农村版等。由于地区的差异性以及各地读者的不同特性，它们之间的内容互不相同，应为期刊的不同版别，而不应称作 “版本” 。

（2） “特殊内容版本” ，指期刊内容的专业或学科范围，或期刊内容的适用范围和期刊的重点内容，［14］它们有共同题名，以 “xx版” 表示该刊的几种分刊或副刊，这些分刊或副刊有各自的内容，［1］因此也应作为不同版别来对待，即 “特殊内容版别” 。

（3） “时间版本” 是指同一出版机构编辑出版的题名相同但出版时间不同的一组期刊，但是并非是同一刊物在不同时间里重印或再版而形成的版本。如，《家庭·上半月版》与《家庭·下半月版》，此类期刊只能构成版别关系，而不是版本关系。

（4） “文种版本” 是指一种期刊出版的除母语以外文种版本。《连续出版物著录规则》规定，文种版本必须是两种文本题名完全一样，虽然它们的正题名有不同表现形式，［15］但是只要题名相同且内容相同或基本相同，则不论正题名是否采用同一文种均可将其看作是不同的版本。相反，若是仅题名相同，内容却差异很大，则不能将其视为同一种期刊的不同版本。因此， “文种版本” 同时包含了版本关系和版别关系。

在文件规定的各种版本中，特殊版式或外形版本符合期刊版本定义。特殊版式或外形版本是指文献的某种特殊排版式样或以某种特殊材料制成的版本，即辅助内容有所区别但主体内容不发生变化或极少变化，如盲文版、大字印刷版、缩微印刷版等。例如《读者·大字版》是在《读者》的基础上重新设计的版式，涵盖了《读者》当期的全部内容，该版本的字号显著放大，更便于中老年人阅读，可保护学生视力，页码由64页增加至96页，无线平订。因此，《读者·大字版》是《读者》的一种版本形式。

3 期刊版本信息著录情况调查

虽然《连续出版物著录规则》和《中国文献编目规则》对于 “期刊版本” 的概念运用存在模糊性，但作为国内编目领域的指导性文件，必然是国内图书馆界期刊著录以及管理工作所共同遵守的规则。因此，为了解我国各大图书馆期刊版本信息的实际著录情况，本研究根据《连续出版物著录规则》和《中国文献编目规则》规定的 “期刊版本” ，针对国内图书馆馆藏中期刊的版本和版别著录信息进行调查与分析，明晰国内图书馆在期刊编目方面的不足之处，以期提出切实可行的建议。

3.1 调查对象选择及调查思路

根据《连续出版物著录规则》和《中国文献编目规则》中规定的地区版本、文种版本、时间版本、特殊内容版本、特殊版式或外形版本，分别选取若干期刊进行调查。地区版本选取《中华儿女海外版》《知音海外版》；时间版本选取《知音上/下半月版》《家庭上/下半月版》；特殊内容版本选取《东南大学学报》的3个不同版别和《青年文摘人物版》；文种版本选取《新疆大学学报》的中文版和哈萨克文版，《中国科学·数学》的中文版和英文版以及《今日中国》的法语版、西班牙语版和英文版；特殊版式版本选取《读者》盲文版、《读者》大字版以及《新华文摘》大字号本。

在国内10所图书馆（中国国家图书馆、深圳图书馆、上海图书馆、重庆图书馆、南京图书馆、浙江大学图书馆、北京大学图书馆、南京大学图书馆、南开大学图书馆和东南大学图书馆）的馆藏目录中检索与分析以上期刊，具体的调查思路为：确定所选期刊的名称、ISSN号以及责任者是否与初版本相同，若相同，则按照同一种期刊的不同版本来确认其版本信息著录项目，若不同，则将其视为不同种类的期刊来确认其版本信息著录项目。

3.2 调查结果与分析

笔者在调查中重点分析了CNMARC中与期刊版本相关的字段，包括题名项（包括分题名项）、版本项、语种项、附注项等，具体调查结果见下表。

（1） “地区版本” 是面向某地读者而发行的 “版本” ，由于地区差异性及读者的不同特性，地区版本间的内容互不相同，属于不同种期刊，应该将其按 “种” 分别著录，也就是期刊的版本信息需在题名项或分辑题名项著录清晰。在调查中，这10所图书馆对于地区版本角度的两个期刊即《中华儿女海外版》和《知音海外版》的版本信息的著录情况并不乐观。在被调查的20项中，除去无馆藏记录的4项，仅有6项将版本信息著录于题名项，剩余10项均为不规范著录。其中，深圳图书馆收录的《中华儿女海外版》和上海图书馆收录的《知音海外版》，根据任何著录项都无法识别其版本信息，北京大学图书馆收录的两刊均有馆藏记录，且根据ISSN号可识别出其所属版别，但无法通过题名项或者版本项识别其所属的版别，中国国家图书馆、南京图书馆和南京大学图书馆中收录的两刊版本信息均著录于版本项或者附注项，并未按 “种” 进行著录，不利于读者快速准确地识别版别信息。

（2） “时间版本” 是表明期刊不同出版时间的一种 “版本” ，表示的是期刊的同一系列但完全不同的内容，属于不同种期刊，著录时应在题名项或分辑题名项将期刊的版本信息体现出来。在对于时间版本的调查中，两组期刊共40个调查项，无馆藏记录的有17项，无法识别版本信息的有4项。另外，南开大学图书馆收录的《知音上/下半月》可根据ISSN号或其他著录项识别出版本信息，但是无法通过题名或者版本项进行识别，南京大学图书馆中ISSN号为 “1000-4157” 的《知音上半月版》和《知音下半月版》的馆藏信息在同一条馆藏记录中，南京大学图书馆和东南大学图书馆的《家庭上半月版》的所属版别仅能通过邮发代号项来识别，未按 “种” 进行著录，不利于用户快速准确地识别版别信息。除此之外，仅有13个调查项的版本信息著录规范。需要注意的是，期刊的不同时间 “版本” （上半月版、下半月版、月末版等）均共享同一个ISSN号，但是只有同一种期刊才能共同使用同一个ISSN号，因此，同一范围不同内容期刊的时间 “版本” 是否属于 “种” 与 “种” 的关系还需探讨。

（3） “特殊内容的版本” 可说明期刊内容的专业学科范围及重点内容，表示的是某刊的几种内容各不相同的分刊或者副刊，应该将其按 “种” 分别著录，也就是期刊的版本信息需在题名项或分辑题名项著录清晰。本次调查了5种期刊，共有50个调查项，其中13项无馆藏记录，上海图书馆中收录的《东南大学学报》的3个版别无法识别版本信息，中国国家图书馆的《青年文摘人物版》著录于版本项，除此之外的33项版本信息均著录于题名项，总体著录效果比较好，检索时版本信息一目了然，读者使用方便。需要注意的是，《意林》原创版与综合版等不同版别的ISSN号都相同，但显然它们是内容完全不同的版别。

表 国内图书馆期刊版本信息著录情况

（4） “文种版本” 是一种较为复杂的 “版本” ，它是指一种期刊除母语以外文种的版本，但有时不同文种的期刊其内容也会针对不同的国家或地区而作出调整，因此只要题名相同、内容相同或基本相同，就可将其看作是不同的版本，在期刊版本项进行说明即可，若是内容差异很大，则应将其作不同版别按 “种” 著录，在题名项将文种信息著录清晰。此次调查中，笔者针对文种版本共调查了3组期刊共7个不同版别，共有39项无馆藏记录，另外南开大学图书馆收录的《新疆大学学报哲学·人文社会科学版》虽有馆藏记录，且可根据ISSN号识别所属版别，但无法通过题名项或者版本项识别其所属版别，剩余30项的版本信息均在题名项有著录，其中12项仅在题名项中著录，11项在题名项和语种项著录，1项著录于题名项和附注项，3项著录于题名项和版本项。南京图书馆收录的《新疆大学学报哲学·人文社会科学版》虽然将版本信息著录于题名项，但是在检索结果列表中并没有体现其版本信息，只有进入详细记录界面才能看到；东南大学图书馆收录的《新疆大学学报哲学·人文社会科学版》和《中国科学-数学》有馆藏记录，且根据ISSN号可识别出其所属版别，但无法仅通过题名项或者版本项识别其文种版本。可见，目前几乎所有图书馆都将文种版本当作不同版别来对待，这是因为它们不仅仅是只有语种的变化，内容也互不相同。

（5）特殊版式或外形版本是期刊的某种特殊排版式样或特殊制成的版本，其主体内容不发生变化或极少变化，属于真正意义上的期刊版本，著录时在版本项说明即可。此次调查发现，目前各图书馆对于特殊版式期刊的收录较少，在为数不多的有馆藏记录的项目中仅有一项将其按照不同的版本处理。南开大学图书馆收录了《新华文摘大字号本》，但以 “1001-6651” 的ISSN号未能检索出《新华文摘》大字版本，而以此刊号进行检索可看到载体形态附注 “同时出两种开本，字体不同，尺寸分别为26cm，29cm” 。其余的项目都将特殊版式的期刊当作不同种期刊来对待，但是特殊版式或外形版本的期刊才是真正意义上的不同版本的期刊。

3.3 调查结论

从收录情况来看，时间版本和特殊内容版本的收录比例较高，分别为80%和74%，特殊版式或外形版本收录比最低，仅26.7%；从对版本信息的著录情况来看，文种版本和特殊内容版本的著录情况较好，规范著录的比例分别为96.8%和89.2%，特殊版式或外形版本的著录情况最差，规范著录的比例为12.5%；从公共图书馆和高校图书馆的角度来看，高校图书馆的期刊版本信息的著录情况要优于公共图书馆，公共图书馆的规范著录项比例为66.7%，高校图书馆的规范著录项比例为71.2%。因此，我国期刊版本、版别信息著录情况不容乐观，这一定程度上源于国内图书馆界对于期刊版本信息的著录与管理还比较薄弱，主要原因是对于期刊版本与版别的概念认知不清。虽然多数图书馆将非版本关系的期刊（不同版别的期刊）按照不同 “种” 期刊来处理，对于时间版本、地区版本、内容版本以及不满足版本关系的文种版本，将版本信息著录于题名项已成为多数图书馆的共识，但如果仅是由于图书馆界的共识，而不是基于对 “版本” 和 “版别” 的正确认识，则对图书馆的期刊著录与管理并无益处。

4 期刊版本信息著录的难点与建议

4.1 难点

期刊版本信息著录最大的难点是对于期刊 “版本” “版别” 和 “种类” 的正确认识。期刊版本是同一种期刊由于抽印、汇编、合订及印装方式、发行方式、语言文字和开本等变化而形成的不同期刊本子，因此期刊内容的相同或基本相同是形成版本关系的前提条件。期刊版别则是仅共用同一个期刊刊名，却以不同的刊号和分辑题名进行出版，或是刊号相同但出版时间、读者对象等不同。期刊种类是相对于期刊版本而言的，本研究认为能够构成版本关系的期刊应属于同一种类期刊，而没有构成版本关系也就是多版别的期刊，则属于不同种类的期刊。

4.2 建议

（1）《连续出版物著录规则》修订较早，且借鉴了图书版本来描述期刊版本概念，必然会有不足之处。［16］因此，应修订《连续出版物著录规则》中关于期刊版本的定义，正确区分期刊版本与期刊版别，使期刊版本信息著录规范化、标准化。

（2）期刊著录要以 “种” 为准，对每种期刊分别著录，而不仅是在版本项加以说明。对于满足版本关系的期刊，可将其按照同种期刊不同版本来著录，仅需在版本项体现该期刊的版本信息；对于不满足版本关系的期刊，将其视为不同的刊别按 “种” 分别著录，再通过版本项或附注项将系列期刊的信息汇集起来。

（3）对于不同版本的期刊，无需在题名项著录其版本信息，仅需在版本项将其所属版别著录清楚即可。对于不同版别的期刊，由于它们属于不同种类的期刊，著录时应先在题名项将其所属版别表示清楚，然后再通过版本项或附注项将系列期刊的信息予以集中，必要时可插入馆藏链接。

（4）期刊之间是否构成版本关系，需具体问题具体分析。例如在著录文种版本时，必须先判断不同的文种版本间的内容是否满足一致或大体一致的原则，再确定其是否属于同一期刊的不同版本或其实是不同种的期刊。不能拘泥于现已存在的规则，而应该随着期刊的发展，灵活地运用规则来应对期刊的新变化。

（5）由专门馆员负责期刊版本信息编目与维护。期刊编目人员应该在工作实践中总结出真正适合时代发展需要、真正能满足图书馆期刊用户需要的规则，在不违背现有规则的前提下，创造性地为期刊版本研究的发展贡献自己的力量。

5 结语

版本是期刊的重要属性和特征，但由于我国图书馆界对于期刊的版本、版别、种类概念的认识含糊不清，造成了国内图书馆界在期刊版本信息著录与管理方面较为薄弱的情况。因此，本文在重点阐释期刊版本相关概念基础上，调查分析了国内图书馆界对于期刊版本信息著录与管理现状，建议图书馆应进一步明晰期刊版本项、附注项、题名项等版本、版别信息著录内容，著录时具体问题具体分析，并由专门馆员负责期刊版本信息的编目与维护。