我国数字政府档案管理研究综述

高国伟 宋铎

摘 要 政府的档案管理是政府管理重要的最后环节。随着我国数字政府建设在广度和深度不断拓展和深入，数字政府的档案管理相对薄弱和所面临的新的理论和实践问题愈发引起学者和践行者的关注。以CNKI中2002—2019年间CSSCI、CSCD期刊论文为数据基础，采用系统文献综述法，利用Citespace等工具，梳理和分析了数字政府档案管理的研究现状、研究热点、研究趋势三个方面，明确了我国数字政府档案管理建设与管理新的发展方向。

关键词 数字政府 档案管理 数字档案管理 电子档案

一、引言

随着数字化社会的到来，我国数字政府建设步入了新的发展阶段。在数字政府建设过程中，档案管理是政府管理过程的最后环节，档案管理的质量影响着数字政府工作的质量。然而数字政府档案管理的建设相对于数字政府的建设明显滞后，传统的政府档案管理与数字政府的档案管理融合的过程中职责矛盾日益凸显，数字政府档案管理的理论研究和实践问题愈发引起学者和践行者的关注。

自2002年中共中央办公厅、国务院办公厅关于转发《国家信息化领导小组关于我国电子政务建设指导意见》的通知到2016年我国接连发布了《国家信息化发展战略纲要》和《十三五国家信息化规划》，旨在推进数字政府建设。2008—2019年《政府信息公开条例》的实施与完善，加大数字政府的开放程度，保障公民权利。2016年国家档案局印发《全国档案事业发展十三五规划纲要》，提出档案事业发展意见，以及2020年新一轮的《中华人民共和国档案法（修订草案）》的颁布实施，均日益凸显数字政府档案管理的价值和重要性。在此背景下，以文献综述的视角系统地分析我国数字政府建设过程中数字档案管理的情况，对广大学者研究数字政府的档案管理是有裨益的。

2002年是电子政务建设具有标志意义的一年，无论是电子政府还是电子政务的建设，它们的实质均是数字政府建设侧重的不同方面，在关注档案管理的建设上具有一致性，共同影响着我国数字政府的建设。因此，对我国数字政府档案管理中的关注热点进行分析，梳理我国数字政府档案管理的发展现状，反映我国数字政府档案管理的研究趋势，为今后档案管理事业发展及研究提供参考。

二、研究现状

为分析出自2002年以来我国学术界对数字政府档案管理研究的热点以及变化趋势，本文对CNKI中2002—2019年的期刊进行检索。检索条件包括：（1）检索时间：2019年8月30日;（2）检索式：（SU=电子政务+数字政府+电子政府+政务）AND（SU=档案管理+文件管理+数字档案+电子档案+电子文件+档案）;（3）检索期刊来源：CSSCI和CSCD。经过检索和筛选，有效结果为176篇。

1.年度分析。对年度发文量的统计分析可以直观地看出数字政府档案管理研究的发展规模和趋势，如图1所示。在发展规模上，以数字政府为研究主题的文献发文量在2009年（90篇）出现第一次高潮，在2012年（100篇）出现第二次高潮;数字政府环境下档案管理的研究在2006年（15篇）、2007年（17篇）、2009年（17篇）、2018年（13篇）的发文量最高。从整体来看，数字政府档案管理的发文量相对稳定。在发展趋势上，对数字政府研究的趋势在2002—2009年呈上升趋势，2010—2011年稍有下降趋势，2012—2019年呈波动的下降趋势;数字政府档案管理的研究与数字政府的研究趋势基本相同，但数字政府档案管理的研究相对较少，发展趋势相对缓慢。

2.主题分析。经过对检索期刊进行主题分析发现，排在前十名的主题分别是以“电子政务”为主题的文献数量为63篇（35.79%）、“电子文件”45篇（25.56%）、“电子文件中心”15篇（8.52%）、“电子档案”14篇（7.95%）、“文件归档”13篇（7.38%）、“数字档案馆”13篇（7.38%）、“档案管理”13篇（7.38%）。其中对电子政务、电子文件的研究最多，占一半以上，其余的研究所占比重相对均匀（如图2）。数字政府档案管理的研究基本是围绕电子政务或电子文件展开的，对电子文件中心、文件归档、数字档案馆等话题的研究关注程度比较均衡。

三、研究热点

1.共现网络。如图3，为进一步统计数字政府档案管理研究热点，采用Citespace文献关键词共现网络分析，可清楚地看到数字政府档案管理研究热点集中在电子政务、电子文件、电子文件管理、文件归档、档案管理模式、电子文件中心、电子档案、管理系统、政府信息公开等方面。

2.演化路徑。如图4（见下页），数字政府档案管理研究演化路径和电子文件管理、电子政务、文件归档、电子文件、电子档案、政务服务等高频热点词，可以清楚地反映出2002—2004年数字政府下的档案管理从政务信息、电子文件管理、电子政务、文件归档、电子文件、信息化等为关键词展开研究;2005—2010年通过电子档案、信息安全、安全保障、用户需求等关键词展开研究;2011年至今以政务服务、政务新媒体、社交媒体信息等内容展开研究。通过图4可以看出数字政府下档案管理研究的发展脉络。

对数字政府下档案管理主题的关键词进行共现网络分析，选取文献关键词为节点，每一年为时间片段，阈值设定为每个时间片的前50个高频节点数据，通过聚类分析、关键词和LLR算法生成，对文献的关键词共现网络进行可视化分析，并生成数字政府档案管理研究的关键词共现网络图谱，关键词高频节点形成的关键词共现网络信息如表1所示。

3.聚类分析。关键词类以TOPN=50进行分析，Q=0.4097，S=0.599，该研究聚类效果较合理。其中，每个节点代表一个高频关键词，关键词频数越高，节点越大;每条连线代表关键词之间的联系，连线越多，关键词之间的联系越密切。由词频聚类分布可知，当前国内数字政府档案管理研究热点主题与规律主要有以下五类。

聚类#0，文献8篇，紧密程度0.593，平均年份2014年，主要高频词是文件归档，其权重为50.38;行政审批文件权重49.39;政务服务权重49.33;档案管理模式46.05;元数据权重46.04;来源原则46.04;政务信息资源权重35.85;政府信息管理权重29.28;大数据权重23.05。说明数字政府档案管理研究是以文件归档展开的，文件归档是一切政务工作展开和落实的核心要素。研究表明，文件归档研究注重完善文件的行政审批，同时提供政务服务，如浙江省的网络平台可以进行网上审批服务[1]35。档案管理倾向于档案管理模式以及政务服务的研究，关注元数据、大数据等路径的研究，电子文件归档注重来源原则[2]37。同时政务新媒体扩充了政府信息的来源，在新媒体环境下对多元来源的政府信息归档研究成为热点。

聚类#1，文献8篇，紧密度0.728，平均年份2006年，主要的高频词是档案资源共享，其权重65.06;电子政务权重64.89;档案资源整合权重55.78;档案信息资源建设权重46.5;档案用户、用户需求权重37.21。说明数字政府档案管理关注电子政务、档案资源的整合与共享，档案信息资源建设也是与档案用户和用户需求的研究紧密相连的，同时还从信息化、政府信息公开、法律等视角展开探讨，档案资源、电子政务、用户等话题是数字政府档案管理关注的核心。

聚类#2，文献10篇，紧密度0.506，平均年份2006年，电子文件中心权重49.31;框架权重48.37;安全保障、信息安全权重38.71;数字档案馆、数据中心权重29.04。说明关于数字政府档案管理对电子文件中心的研究展开讨论，关注档案管理的整体框架，并且注重电子文件管理过程中的信息安全和安全保障工作。同时，对电子文件中心、数据中心的研究冲击着传统档案馆的职能，电子文件中心是档案馆的核心组成部分[3]14，对数字档案馆研究是十分必要的。

聚类#3，文献9篇，紧密度0.649，平均年份2007年，档案利用、文件管理功能权重44.62;电子档案权重43.04;管理系统权重28.75;办公自动化权重18.24;规范建设、档案技术等权重17.87。说明数字政府档案管理关注档案的利用与管理系统的研究，如检索、查询以及利用[4]17，注重档案管理系统的优化、办公自动化，同时对档案管理技术、保护技术展开研究。

聚类#4，文献4篇，紧密度0.717，平均年份2004年，电子公文权重46.79;档案管理工作权重39.63;文件归档权重37.32;档案部门权重21.2;文档一体化权重11.78;签章、公文流程、数据电文、真实性等权重11.19。说明电子公文作为数字政府档案管理工作中的产物，档案管理工作注重文件归档、档案部门、公文流程等方面之间的联系，并且要解决在此过程中存在的问题。数字环境下注重保障电子文件的真实性、完整性、安全性、可用性，这“四性”是档案管理工作顺利进行的前提。

四、研究趋势

从表2的突现强度最高11个关键词可以看出数字政府档案管理在不同时间段兴起的研究热点，有时也会预示着接下来的研究热点。

2002—2007年，电子文件管理与档案利用是数字政府档案管理研究的热点，其中2002—2003年以电子文件管理为数字政府档案管理关注的重点。在电子政务管理系统下，文件管理外部环境、工作特点、任务和职责还是与传统的文件管理有很大的不同。电子文件管理在数字政府档案管理工作的初期面临着前所未有的问题与挑战，如载体变革、法律效力、软件运行系统、电子文件的“四性”保障等[5]52，问题层出不穷。2005—2007年承接电子文件管理的发展，数字政府档案管理开展档案利用。在电子政务管理系统下，电子文件的管理与档案利用相结合[6]72，档案管理工作的重心向档案利用服务转移，档案管理、档案服务与利用是该时间段的研究热点。

2008—2015年，电子文件中心、数字档案馆、管理系统、电子文件、电子档案是该时间段研究的热点，其中2008—2012年，研究关注电子文件中心的建设、定位、管理机制、发展对策等问题的探讨[7]119;数字档案馆建设应融入数字政府建设中[8]53;档案管理系统将集成、整合、管理政务信息资源，并构建总体的管理系统[9]54。数字政府档案管理工作越来越专注于电子文件中心、数字档案馆、档案管理系统等数字环境的研究，传统档案馆、档案部门以及档案机构的职能被弱化。2011—2015年，数字政府档案管理的研究开始审视电子文件和电子档案。档案管理工作范围、工作对象、各部门职能等方面出现模糊的问题，辨析电子文件和电子档案的概念和关系成为了热点话题[10]29。

2015—2019年，档案管理模式、文件归档、社交媒体信息、政务信息资源成为该时间段的研究热点。随着数字化管理手段逐渐成熟，电子文件数量剧增，采取双轨制的档案管理模式越来越不适用，我国档案管理模式逐步迈向单轨制[11]90;随着互联网技术的发展，政府使用社交媒体参与政务活动的情况越来越频繁，社交媒体信息丰富了政务信息资源，同时也激发了对社交媒体文件管理的创新点，因此对这些更加丰富的政府信息资源进行文件归档成了研究的新趋势[12]81。

当前我国数字政府建设到了一个新的发展阶段，对数字政府的档案管理建设提出了新的要求和挑战。相比以往的电子文件管理、档案利用、电子文件中心、数字档案馆等研究热点，当下的数字政府档案管理更需要适应新环境、融合新技术、应对新挑战。总之，数字化的档案管理工作必将应用到数字政府中，未来数字政府的发展也必将需要档案管理的支撑。数字政府档案管理的电子文件管理、档案利用、数字档案馆、档案管理模式、文件归档、社交媒体信息、政务信息资源等仍会存在很多问题，无论是档案管理工作者还是研究者，都应以与时俱进的思想来面对新问题，并以更长远的目光去解决它们。

参考文献

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