大型煤矿契约化管理体系的构建与应用

文/龚 悦 丁文星 张瑞玉

通过建立契约关系，考核指标设置更加简明，利润挂帅，收入为基，安全一票否决，导向清晰，指标明确，形成了精简、高效的综合指标考核体系，提升了矿井整体工作效率和效益

城郊煤矿作为河南能源永煤公司的重点矿井，近年来率先开展契约化管理体系的构建与实施，采取模拟市场化方式选聘单位责任人，实行岗位聘任制和任期制，通过建立矿井层面的契约关系, 在确定并认同单位主要工作任务、管理目标、发展指标的基础上，以书面契约的形式约定经营管理者任期内的工作目标、指标和奖惩措施，以及契约双方所应承担的权利、责任和义务，责任到人，从而建立起具有刚性约束力和较强激励作用的经营管理方式，取得了良好效果。

一、契约化管理体系的内涵及创新

1.“契约化”管理体系的基本内涵

契约化就是通过规范契约，履行契约，严格按契约办事，把过去上指下派、行政命令式的管理变成通过法律协议手段的管理。矿井层面的契约化管理，是将契约的基本内容引入到矿井管理中来，使管理具有契约色彩。具体来说，就是采取模拟市场化方式选聘单位责任人，实行岗位聘任制和任期制。指导二级责任主体持续深化契约化与内部市场化的融合管理，划小核算单元，以班组、岗位乃至个人为基本核算单元，各核算单位要确定投入（成本）和产出（收入），在产出大于投入的基础上确定收入，从而形成自主经营、自主核算、自担风险、自负盈亏的相对独立的虚拟经济实体。在确定并认同单位主要工作任务、管理目标、发展指标的基础上，以书面契约的形式约定经营管理者任期内的工作目标、指标和奖惩措施，以及契约双方的权利、责任和义务，责任到人，便于规范管理和监督，从而建立起具有刚性约束力和较强激励作用的经营管理方式。

2.城郊煤矿契约化管理体系的宏观构建

在矿井层面构建契约化管理体系，集中精力抓好安全生产主体责任的落实和成本管控目标的实现。每个专业系统建立一套岗位经营责任制考核细则，明确首要指标与关键指标，采取月度考核、年度累计相结合的方式进行考核。按照包生产任务、目标控制的原则，将生产经营指标按材料费、电费、设备租金、维修费、其他支出、工资等可控成本承包给生产队组，与矿签订承包责任书，明确承包范围、承包方式、责任目标、考核与奖惩，矿与各专业系统确定年度生产任务目标，签订模拟法人承包合同，各类费用支配权全部归口各生产队组，薪酬倒逼成本，建立激励约束机制。各专业系统分别与区队签订月度承包合同，按吨煤单价和进尺单价结算，实行目标成本、产量、薪酬、人数联动总承包，推行“薪酬总额承包、结转累计计算”和日工资制，日清日结当日收入。城郊煤矿契约化管理体系如图1所示。

图1 城郊煤矿契约化管理体系示意图

3.城郊煤矿契约化管理体系的主要创新点

（1）考评程序更简化可操作，办事效率得到提升。以往公司对二级单位考评指标较多，考评方式繁琐复杂，一些考评指标之间存在相互矛盾和冲突的现象。实施契约化经营后，考核指标设置简单明了，利润挂帅，收入为基，安全一票否决，导向清晰，指标明确，考核方式简洁易懂，单位不再需要千方百计向公司要指标，而是将主要精力放在如何保证安全、降低成本、增加效益、持续创新、完成合同等工作上，矿井整体工作效率得到提高。

（2）重视过程控制。以往的经营管理主要侧重于“事后算账”，当问题已经暴露出来时，往往造成的损失已经比较大。城郊煤矿契约化管理模式更加注重前馈控制和实时控制，建立月度跟踪服务督导机制，每月实时跟进契约化单位工作进度，从多专业角度广泛调研和总结经验、方法。编制月度调研报告，及时收集、整理各单位需要协调解决的难点问题，在调度会进行月度专报，通过契约化过程控制尽可能避免偏差或把问题消灭在萌芽状态，将损失降到最小。

（3）强调法制化与激励约束的刚性化。矿井建立契约关系依法进行, 有充分的法律根据和法律约束力，把签约对象任期内应完成的任务、达到的目标及奖惩条件等都规定清楚, 并公诸于众,接受公司的检查、监督及考核。以集团公司预期目标为契约，建立企业经营者经营业绩同激励约束机制相结合的考核兑现制度，实行年度考核与任期考核相结合、结果考核与过程评价相统一、考核结果与奖惩相挂钩的考核制度，将聘任企业经营者的标准与任期目标和年度目标联系起来，把企业经营目标变成契约的硬约束和硬激励，使企业经营者的聘任、兑现工作规范化、制度化、程序化、刚性化，避免人为因素的干扰。

二、契约化管理体系的主要做法

1.契约化目标的确立

建立矿井年度契约化综合经营目标，包括安全环保指标、瓦斯治理、原煤产量、营业收入、利润总额、可控总成本、开拓进尺。按照生产成本同比同口径下降3%、非生产性支出下降10%的管控目标，以书面契约化承包指标的形式约定专业系统、科室和区队管理者任期内的工作任务、管理目标和奖罚措施，以及契约双方的权利、责任和义务，与集团公司签订契约化管理协议书，明确年度矿井经营目标，内容包括聘任期限、契约化经营目标、双方权利义务、考核指标及考核办法、薪酬构成、解聘条件及契约双方权利义务等。通过试行契约化管理扩大基层单位自主经营权，充分调动干部职工的主动性和创造性，激发经营活力，建立具有刚性约束力和较强激励作用的经营管理方式。

2.契约化目标责任划分

（1）建立组织，明确职责。为保证生产经营目标责任的落实、考核和日常管理工作，城郊煤矿成立了契约化经营责任领导小组，矿长、书记任组长，副矿级领导任副组长，各单位正职为组员。领导小组主要负责审定契约化管理实施方案及契约化管控目标、契约化承包指标的测算和分解、契约化管理指标的日常管控及考核兑现；指导二级责任主体持续深化契约化与内部市场化的融合管理，划小核算单元，以班组、岗位乃至个人为基本核算单元，各核算单位要确定投入（成本）和产出（收入），在产出大于投入的基础上确定收入，从而形成自主经营、自主核算、自担风险、自负盈亏的相对独立的虚拟经济实体。此外，领导小组还负责解决契约化管理工作中存在的重大问题。

（2）建立标准，指标层层分解。

①矿井级契约化指标测定。根据集团公司下达的年度承包指标，城郊煤矿在年初测定专业系统指标，根据生产经营实际进行指标分档，2019年原煤产量指标一档为370万吨，二档为375万吨；2019年掘进总进尺指标一档为16000米，二档为17000米，其中开拓进尺指标一档为6000米，二档为6500米。营业收入：250459万元。利润总额：111925万元。可控总成本（含单位制造成本）：120482万元（305.08元/吨）。瓦斯治理：以90分为基准分，实行百分制考核。水害治理：底板改造钻探进尺为47500米，超前探钻探进尺为18000米，探放水钻探进尺为1350米，注浆量为11200吨，以90分为基准分，实行百分制考核。

②专业系统契约化分项目标责任的下达。按照专业系统分类下达契约化目标责任指标，分项目标主要依据各单位参与生产经营管理活动范围及职责进行设置，主要包括生产任务完成情况、内部市场化考核、工程质量、煤质块煤、机电管理、成本管理、节能减排、生产经营绩效、本职业务考核和综合评价考核等。

城郊煤矿重点对各单位契约化成本承包指标进行了二次分解，主要包括全口径材料费分项指标、科室契约化承包成本指标和专业系统契约化承包成本指标。

基层区队契约化的实施需与区队签订契约化协议书，约定契约化承包指标。

其他各科室根据分管业务范围，结合实际情况，在强化安全管理、优化生产组织、规范劳动用工、开展降本增效等方面分别制订具体办法或措施。

3.契约化责任单位的选定与实施

（1）开展工程竞标管理。

①工程内部招标。对井下具备条件的主体工程任务，开展内部招标，区队结合自身实际进行竞标，矿综合考虑工期、成本投入、安全、质量、效率等因素，择优选定中标区队，签订工程契约化协议，按照协议约定双方权责利进行工程管理。

②单项工程竞标。对井下具备条件的各类单项工程开展工程竞标，主要指计划外工程，由区队结合自身实际进行竞标，矿择优选定施工区队，签订单项工程契约化协议，计划外工程进行单独结算，不占用区队工资指标，鼓励区队积极优化生产组织，承接单项工程创收。

③服务类竞标承包。对井上下服务类项目，例如地面服务设施、井下猴车运行等，按照业务权责划分，单位内部可按照投入人数更少、服务更优的原则进行竞标承包，单位与内部中标员工签订契约化协议，矿按照协议约定提供相关服务及保障。

（2）试点人员竞聘上岗。对一些具备条件部门或岗位，由矿组织试点竞聘上岗，择优录用。矿与竞聘上岗人员签订契约化协议，约定阶段目标、岗位期限、权责等内容，依据履职能力、管理效果决定到期是否续约。

4.契约化指标考核

城郊煤矿建立矿井契约化指标考核模式，形成了“两层四级”的契约化综合指标考核体系。

（1）考核职责分配。生产任务指标考核由生产科、调度室、通防科、地测科、企管科等负责，对专业系统、科室任务考核以年初下达指标为准，对区队任务考核以月度累加为准。安全由安检科考核；双基和安全生产标准化由安检科牵头，相关科室配合进行考核。材料由企管科负责考核，包括材料费、电费、修理费等。非生产性支出由财务科负责考核。煤质由调度室负责考核。职工培训由培训办负责考核。企业文化由宣传部负责考核。服务公司综合考评由行政办负责考核。管理创新由企管科负责考核。技术创新由生产科技术中心负责考核。考核结果和专业系统的内部市场化绩效工资挂钩，挖掘其在成本管控上的潜力，实现了成本管控的横向到边。

（2）考核模式。契约化管理考核采取主要指标与复合指标综合考核的形式，各单位挂钩标准为本单位考核基数×主要指标完成系数×复合指标挂钩完成情况×调整系数。复合指标考核分为公共部分指标考核、生产经营绩效考核、本职业务绩效考核、专业系统复合指标考核。强化“生产+经营”“公共+专业系统”的复合指标考核体系，多维度激发契约化指标管控的积极性。

①科室契约化管理考核。考核分为制度管理、执行力、服务指导水平、企业文化、内部市场化考核五个层面的考核指标。每个指标对应不同的考核细则及评分标准，同时指定考核责任科室进行打分。考核分数按系数调整，与市场化绩效工资挂钩。未完成基本计划兑现系数为0.5，完成基本计划兑现系数为1，完成目标计划兑现系数为1.2。

对各专业、科室挂钩的利润总额指标，以集团公司月度考核结果为准，每超计划50万，加1分；比计划每低50万，扣1分，加减分最高不超过20分。

②生产经营指标考核。对生产经营绩效考核主要是对业务科室进行职能划分分管指标考核。例如生产科分管原煤产量、总进尺、分管成本指标、分管材料复用管理、创新考核、节能减排、非生产性支出。根据月度核定上述指标消耗，对全矿实际投入情况进行考核，考核结果与生产科内部市场化绩效工资挂钩，同时对相关指标指定具体责任人，单项指标完成情况与具体责任人内部绩效二次分配挂钩奖罚，实现了契约化指标纵向到底。

③本职业务履行情况考核。本职业务考核按照专业系统划分为采煤、开拓、掘进、机电运输、监测监控管理及通风、地测等专业，同时归口相应的业务科室，每个专业系统由相应的副总按照考核标准进行考核打分。

④契约化管理复合指标考核。城郊煤矿契约化复合指标根据不同的专业系统设定，以采煤专业为例，主要包括生产任务完成情况（原煤量、块煤率）、煤质考核、成本指标完成情况、电费、租赁费，每个指标都设有具体的考核细则，归口相应的科室负责考核。

契约化管理是内部市场化管控模式的延伸与升华，拓展了内部市场化的内涵和外延。河南能源永煤公司城郊煤矿率先开展契约化管理体系的构建与实施，在确定并认同单位主要工作任务、管理目标、发展指标的基础上，以书面契约的形式约定经营管理者任期内的工作目标、指标和奖惩措施，以及契约双方的权利、责任和义务，从而建立起具有刚性约束力和较强激励作用的经营管理方式，促进了企业提质增效和稳健发展

5.考核结果兑现

年终根据各项目标绩效考核指标的完成情况进行兑现。安全指标为否决指标，完不成取消年度目标绩效工资，其他按各项考核结果和挂钩比例进行兑现。区队兑现标准按照各单位完成的生产任务档次进行核定，完不成一档任务取消该项绩效工资。科室兑现标准按照原煤产量（40%）、掘进总进尺（30%）和营业收入（30%）完成档次进行核定，兑现数额根据各项目标绩效指标考核结果确定。

三、契约化管理体系的实施效果

1.树立了全新的市场管理理念

城郊煤矿自2002年开始推行企业内部市场化管理理念，将市场化的竞争机制引入矿内部生产经营管理中来，极大地提高了员工的积极性和生产经营效率。随着现代企业制度的发展，新时代管理思想的注入，契约化管理思想逐渐明朗，契约化管理体系是市场化管理内涵和外延的拓展，树立了管理新思路，对煤矿现代管理注入新活力。

2.转换了经营机制，企业管理水平得到提高

市场经济是“算账经济”，它要求企业从各方面推行精细化、程序化，某一个环节出现问题，可能会导致整个系统成本的巨大增长。通过契约化管理与市场化运作的融合，促使城郊煤矿的管理向精细化管理转变，细化管理环节，形成管理闭合，减少管理漏洞。

3.员工成本意识进一步增强

实行契约化管理，区队的工资不但与生产任务挂钩，还与各项契约指标的完成情况直接挂钩，促使各单位主动厉行节约，把降本增效落实到日常生产经营活动中，切实发挥了契约化管理的考核激励和导向作用，增强了各级干部职工的契约、经营、效益意识，浪费现象和不必要的材料消耗得到有效控制，提高了企业的整体效益。

4.降低成本，经济效益明显

通过实施契约化经营成本管控模式，定额费用指标，下放管理权限，在确保安全投入充足的前提下，通过开展精益化管理，激发基层内控管理的主动性，基层区队修旧利废、节支降耗意识明显增强，达到了降低成本的目标。