美国高校荣誉制度及其对我国大学生学术诚信教育的启示

王贤娴 许庆豫

[摘 要] 美国高校的荣誉制度是一项规约大学生学术诚信的制度，以思想的渗透来塑造大学生的荣誉观念，以制度的施行保障大学生的诚信行为。本文从美国大学荣誉制度的逻辑起点、荣誉制度的内涵与建立、荣誉制度的实施以及荣誉制度的特点这四个方面加以阐述，以期对我国大学生的诚信教育有所启示。

[关键词] 美国高校;荣誉制度;学术诚信

[中图分类号]G649.3/.7 [文献标识码]A [文章编号]1005-5843（2020）06-0143-07

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2020.06.026

美国作为高等教育强国，在国际上占据着重要的学术话语权。在2019年的QS世界大学排名中，排名前100的高校，美国有33所上榜[1]。强大的教育实力得益于其健全的学术制度，正如美国媒体所标榜自己的那样，制度优势是赢得竞争的关键所在。在高等教育领域，健全的制度和公正透明的运作流程保障了美国高等教育的平稳运行。作为美国高校制度之一的荣誉准则制度，承担着美国学生日常的学术诚信教育和学术失信处理的重任，不仅潜移默化地培养学生的荣誉感和学术诚信品质，奠定美国高等教育领域学术诚信的主体氛围和文化环境，也对美国高等教育整体实力的增强起到了保驾护航的作用。

一、美国高校荣誉制度的逻辑起点

追求真理的教育理念是荣誉制度的精神根源，民主平等和契约精神是荣誉制度的基础，精细的法律法规和规范的运作流程为荣誉制度的实施提供了保障。

（一）精神根源——追求真理的教育理念

美国早期高等教育的目标是为上帝培养合格的牧师与忠诚的宗教人士，随着美国高等教育从象牙塔走向世俗，对上帝的尊崇与信仰逐渐演化成对真理和知识的向往，高等教育的目标也重新定位——致力于培养具有美国精神的应用型、复合型人才。在这一发展历程中，大学作为生产与传播知识的机构，持之以恒地恪守自身的宗旨，即帮助个体摆脱无知与偏见，进而能够独立地行使自身权利与自由地表达自我意志的目标。大学自觉肩负起捍卫民主思想、承担社会责任、引导价值取向的重任，而其中最为核心与关键的就是对真理和客观知识的追求。通过不断地求索真理与事实，获得个体灵魂的安稳与社会科学技术的进步。大学作为精神的安放之地和文明的象征，执着于对科学、真理与自由的追求，美国社会将对知识的信仰寄托于大学，期待从大学中找到通达真理的道路，因而美国高校要求学生遵守学术伦理，坚持学术诚信，做真学问，学做真人。

（二）国家传统——民主平等和契约精神

受欧洲传统社会“骑士精神”的影响，培养一批具有贵族气质和绅士精神的学生是美国大学的办学理念之一。美国高校注重对学生修养、优雅高贵品行、法律法规素养以及恪守承诺等侠义精神的培养，主张生而平等、民主自治和自我管理，强调对个人尊严和个人荣誉的维护，这是荣誉制度得以建立的基础。传统具有潜移默化的力量，于无形中影响人们的思维认知和行为方式。美国的宗教和工商业传统孕育出的依附于信仰的“诚信”具有理性价值，是与上帝的契约，这种契约强调自由、平等和内心对于守信精神的遵从，并因此建立起权利义务关系，其中包含了契约是建立在相互意见一致的合意基础上、自由选择以及各方地位平等这几大要素[2]。美国高校的荣誉制度本意是为了减少学术不诚信事件的发生频率，但充分考虑了学生的自由和自尊，在学生和学校双方同意并愿意自觉遵守的基础上，制定相关条例并厘清双方的权责界限，其实质是一种契约关系，隐含着自由、平等和理性的原则。美国高校的荣誉宣誓和签署，对学术不规范行为的惩戒正是建立在契约精神之上的行为和做法，体现了美国社会对“诚信”这一道德准则的遵守和对国家核心价值观的践行。

（三）制度保障——精细化的法律法规

法律制度同其他形式的制度相比更具权威性，因为是由国家制定的、体现国家意志并由国家强力保障实施的制度。美国具有法制的传统，重视法律法规的建构，通过法律规定对学术不诚信行为进行规约，并辅以相关组织和学术团体的监督。例如，美国学术诚信国际中心（ICAC）在各平等对话主体中扮演着协调者、监督者的角色，各校學术联盟在各自单位内部制定学术诚信价值准则。在美国人眼中，抄袭、剽窃等行为除了有违学术规范，也僭越了法律法规，因此用法律加以规约，法律成为高校建立学术诚信规范的有力后盾。比如美国的《版权法》和《关于不良研究行为的联邦政策》等，都有惩治剽窃行为的相关规定。《版权法》规定，“为了避免侵权（起诉）而对所抄袭的文章进行任何细微的改变，都不被美国的法律所允许”[3]。由于在法律上将剽窃行为定性成违法行为，故一旦剽窃行为被认定，剽窃者便会受到法律的制裁。美国高校的荣誉制度沿袭了美国的法治精神，各高校明文规定学术不诚信的类型，以及违反学术诚信将受到的处罚，使学生明确哪些行为是违规行为，从而对自己的行为结果有个大致的预期。在处理过程中严格遵循荣誉法规的相关规定，秉承公正、透明、维护学生利益的原则，这是美国高校荣誉制度得以实施的制度保障。

二、美国高校荣誉制度的源起与实施

（一）荣誉制度源起

荣誉制度是美国大学实施的一项旨在让学生自觉遵守学术规范的制度，通过对学术不诚信的定义、范围、惩罚规则和申辩流程的清晰规定，让学生做出在校期间不作弊、不抄袭的承诺，并能自愿承担因违反规则导致的一系列惩罚后果。基于学生自治、主动参与、自我管理的原则，通过将外在的规约内化为自身的道德意识和责任感，激发学生内在的道德荣誉感，从而减少学术不诚信事件的发生[4]。不同的高校根据其内容的倾向性往往会有不同的命名，如：荣誉承诺（Honor Pledge）、荣誉代码（Honor Code）、传统荣誉代码（Traditional Honor Code）、新荣誉代码（Modified Honor Code）、学术诚信政策（Academic Integrity Policy）、校园契约（Campus Covenant）等，最普遍的还是称之为荣誉制度（Honor Syetem）。

美国高校的荣誉制度始建于威廉玛丽学院（College of William and Mary）。设置的初衷是为了缓解由学校严格的管理制度所造成的师生间的压力和冲突。18世纪末，美国高校学生不满学校非人性化的安排，质疑学校严苛的规章制度，导致挑战学校权威、无视学校规范的冲突不断。在此背景下，学校尝试给予学生宽松的纪律环境和一定的权利与自由，让学生以自己的价值判断做出合理的行为选择。1779年，受民主与自由思想的影响，该校尝试探索新的管理模式，本着开诚布公、开明宽容的原则，起草了新的校纪管理规划，以宽松的政策和宽容的态度对待学生，赋予学生一定的权利。在该项工作的推进过程中，威廉玛丽学院也在不断增加新的内容。1817年，威廉玛丽学院尝试一项新的考试制度，即无人监考制度，对学生给予充分的信任，让学生处于无人监考的环境下，凭借自身的道德认知做出作弊与否的选择。实践证明，道德自省的效果远胜于制度约束。时至今日，进入威廉玛丽学院的学生在入学前依然要庄重宣誓：作为威廉玛丽学院的学生，我以自己的荣誉作为担保，在我今后的学术生涯和人生过程中严格遵守荣誉规范，不剽窃、不欺诈……该校的《学校规章》仍然强调：“诚信是威廉玛丽学院的核心要素之一，所有学生都要宣誓保证遵守学术伦理规范……”[5]

将荣誉制度进一步发扬光大的是弗吉尼亚大学。弗吉尼亚大学的创立者——美国第三任总统托马斯·杰斐逊于威廉玛丽学院毕业后，将母校“宽容开明”的火种延续至弗吉尼亚大学并进一步发扬光大。1842年7月，新任弗吉尼亚大学教授团主席的亨利·乔治·塔克尔提出一项建议：“在今后的任何一场考试中，所有学生都需附上一份承诺书：我，作为一名文学学士，以我的荣誉起誓，不在考试和作业中抄袭或者给予他人抄袭。”[6]短短几行荣誉誓词便成为弗吉尼亚大学荣誉制度的开端。弗吉尼亚大学这一制度的成功实施和取得的良好效果引起了美国各大高校的效仿：杜克大学要求新生入学时签署学术诚信宣誓;哈佛大学制定了要求所有本科生必须遵守的本科生荣誉制度;犹他州立大学的荣誉誓词为：我以自己的荣誉保证，一切学术言行都将做到诚实守信[7]。据鲍德温教授1915年的调查发现，当时美国实施荣誉制度的高等院校共123所，并且这些院校实施荣誉制度的范围不尽相同。少数大学只在其部分院系实施，如锡拉丘兹大学仅在师范学院实行该制度;萨斯奎汉娜大学的荣誉制度仅仅存在于文理学院;康奈尔大学只在农学院、法学院和土木工程学院实施荣誉制度。多数大学的荣誉制度适用于全校范围，如加利福尼亚大学、弗吉尼亚大学、普林斯顿大学、德克萨斯大学等，荣誉制度都很普及[8]。

至今，这一荣誉制度在传统式的基础上又发展了一套改进式的荣誉制度（Modified Honor System），将传统制度中仅凭个体自觉达成教育目标的口头协定，转变成程序规范、结构完善的制度体系。改进式荣誉制度强调学术诚信之于学生个人道德品质以及学术生涯，乃至高校平稳运行的重要意义。同时确立学生的主体地位，致力于发挥学术诚信共同体以及同侪群体与隐性教育的作用，从而形成有序竞争。这一制度的实施在学生脑海中固化了正确的价值选择，确保了通过学校教育使学生养成拒绝错误信念的智性美德，成为美国高校对学生进行学术诚信教育的重要方式。经过200多年的发展与完善，美国高校荣誉制度已经超越了规则层次，成为融入美国青年价值观的一种生活方式，学生们在遵守规则与“道”的同时，也表明其对内在的“德”的认同，这种广泛施惠于学生的现代教育管理制度有效维护了美国高校的学术尊严[9]。

（二）荣誉制度的实施

现今美国多数高校都实施荣誉制度，形成了有关学生公认行为标准的政策和规则，包括有关学术诚信和行为举止的详细说明、荣誉委员会的组织构成，以及各环节的执行程序等。美国高校荣誉制度主要包括以下几方面内容。

荣誉声明是美国高校荣誉制度实施的特定环节。荣誉声明是指在开展学术活动之前学校倡导学生统一签订的，承诺在学术活动、课堂研究、课程作业，以及考核评价过程中坚决拒绝作弊、抄袭等违规行为，坚定维护荣誉制度的宣誓词。荣誉声明的签订就意味着向上帝发誓，在日后的学习中便要遵守荣誉承诺，这是美国高校一种常见的仪式教育。作为一种传统和文化，美国高校的学生对之十分尊重，并通过共同的协议将其作为自己学生身份的最高义务。美国许多高校都将对学术诚信的承诺视为成就高水平人才培养教学和科学研究的基础与使命，因而每所高校都致力于践行这一承诺。例如，戴维森大学的荣誉誓言是：剽窃和抄袭为学校所不忍，所有学生都应将遵守荣誉制度并且能够积极报告其他学生的学术不诚信行为作为己任，一旦查证违反荣誉制度，将被逐出学校[10]。圣路易斯大学将维护学术诚信的责任落实到每个学生，入学之前学生自愿宣誓：我谨此保证，作为圣路易斯大学的学生，我将始终保持自己的最高学术素养，如被发现有违反《诚信政策》和《学术荣誉守则》的情况，自愿接受纪律处分，包括记录被存档、开除等[11]。普林斯顿大学的荣誉制度自1893年由本科生建立起来后一直薪火传承，是美国荣誉制度实施的典型代表。其荣誉誓词的内容为：“我以人格作为担保，在此次考试中本人未违反荣誉准则的任何要求。”[12]田纳西大学要求学生在进行学术活动之前保证，在研究过程中既不向他人提供也不接受他人任何不当的帮助，将此作为学生对学术荣誉的义务[13]。尽管各个学校的荣誉誓词在言辞上不尽相同，却具有本质相通性，都是旨在维护学术求真务实的精神和荣誉制度的文化传统，并以具体的、学生易于理解的形式呈现。

设立机构是美国高校荣誉制度实施的实践保障。美国多数高校都设立了荣誉委员会作为荣誉制度实施的主要职责机构，维护学生团体荣誉，确保荣誉制度实施程序公平公正。在普林斯顿大学，在线入学网站上有荣誉委员会主席写给新生的信，其中解释了何为荣誉制度，新生通过提交荣誉声明表示自己理解并自愿遵守荣誉制度的条件，而学生提交这份材料，是学生能否最终被录取的一个规定程序。在学期间是否继续参与该荣誉制度并自觉遵守也决定了学生能否顺利从大学毕业。在荣誉制度下，普林斯顿学生负有双重责任：作为个体，他们不得违反规则;作为社会成员，他们有责任举报观察到的涉嫌违反荣誉制度的行为。在普林斯顿大学，有两个不同的委员会对违反学术规则和法规的行为进行管辖，即本科生荣誉委员会与学科师生纪律委员会。课堂中违反荣誉制度的案件，如随堂测试、考试等过程中的学术失信行为等都由本科生荣誉委员会负责;其他违反诚信规章制度的行为，包括不规范引用、实验数据造假、学位论文和课程论文剽窃等，均由师生纪律委员会负责。劳伦斯大学的荣誉委员会由不同年级的10名学生构成，两年为一个任期，到期后可以向荣誉委员会提出申请继续留任。劳伦斯大学还专门培训“荣誉教育者”向新生宣传荣誉制度，在日常生活中不断向学生渗透诚信思想。在弗吉尼亚大学，辩护律师、担任案件调查的职能人员和委员是荣誉委员会的中堅力量，经过随机选择普通学生也能作为陪审员出席，代表学生群体发表意见，参与荣誉系统的运作，成为捍卫荣誉制度的基础力量。明确的职责机构为美国高校荣誉制度的实施提供了有效保障。

四、美国高校荣誉制度对我国大学生诚信教育的启示

知识分子本该作为知识的传播者和真理的发现者，自觉肩负起守持社会良知和民族文明的重任。然而，近年来我国学术界学术不端现象屡被曝光，论文抄袭、学术造假等急功近利的行为违背了学术研究的本意，践踏了学术研究的公正性，破坏了学术生态。美国高校的荣誉制度从入学时的宣誓到学习过程中的学术诚信活动，再到其入学后放手让学生去管理、调查、治理，体现了很强的学生自治原则，让学生生活在一种信任和被信任的氛围中，有效减少了学术不诚信行为，同时也触发了学生对大学精神的敬畏。其内容规范，程序明晰，具有很强的操作性，提供了诚信教育的典范。中国高校和美国高校最大的差别之一就在于学生的参与程度。中国学生普遍按照既有规定操作执行，很少参与政策或制度的制定过程，而美国高校学生参与治理的意愿十分强烈，美国很多高校的荣誉制度便是根据学生的意见和要求制定的，这对我国的诚信教育具有一定的启迪和借鉴意义。

（一）注重诚信教育，提高学生的学术诚信意识

我国之所以学术不诚信事件频发，很大的原因就在于学生诚信意识不足，意识不到此类行为的不道德性。因此，在学生接受教育的过程中，社会和学校都要注重培养学生的诚信意识，以潜移默化的方式让学生内化并遵守这种观念。

同时，学校也要明确告诉学生哪些行为属于学术不诚信行为，该如何避免，学生就会有意识地不去碰触底线。例如，明尼苏达大学就将学术不端行为归纳为以下15类：使用缩印版资料、考试抄袭他人试卷、考试抄袭课本、期末或课题作业抄袭、课后作业抄袭、允许他人考试抄袭、允许他人抄袭课后作业、提交他人论文或课程文章作为自己的成果、在得知可能被提交的情况下仍允许他人使用自己的论文或课题……[19]。明确的规定加之不断的提醒，学生自然会尽量避免触犯此类学术不端行为。

（二）重视学术诚信制度的建设，保证运行程序规范严格

学术诚信光靠意识的培养远远不够，除了内在的观念渗透，还需外在机制的制约。我国高校目前使用的主要是学术道德规范和相关条例，但这就像一纸空文，丝毫不能引起学生的重视。我国高校应加强学术诚信制度的建设，包括对学术不诚信事件的预防、违反学术诚信事件的处置程序，以及对学术不诚信事件的严肃处罚;同时，高校应当建立承担宣传、处理和处罚的相关机构。

值得注意的是，诚信制度作为规范学生学术诚信行为的有效方式，其内容一定要具体、清晰、明朗化，可以通过例举具体违规行为让学生清楚何事不可为，以防学生因为不知情而无意犯错。只有内容清晰、程序合理，才能建立起严格的学术诚信制度，学术诚信建设才会有章可循，实施有效。

（三）鼓励学生自治，参与学术诚信的监督与管理

我国高校多将学生视为管理对象，学校制订规则，学生被动执行，很少给予学生参与管理的权利，或是权利落实滞后。学生合理维护自身权益的渠道狭窄，长此以往，只会增加学生对学校的不满，提高管理的难度。因此，在建立学术诚信制度的基础上，要鼓励学生积极参与学术诚信管理工作，可以让学生自己立下规约，成立学生监察小组、学生审判小组，充分发挥学生的积极性和主动性。同时，应保证学生申诉的权利，对学术违规行为的处罚应尽量站在学生的角度去考虑，听取其他学生的意见，维护学生的正当利益，做到公平公正。只有让学生参与治理的过程，才能获得学生的认可，学生才会发自内心的遵守学术规则。

（四）营造学术诚信的氛围，打造校园诚信文化

20世纪60年代，社会学家威廉鲍尔斯在对大学生抄袭问题的研究中发现，同侪群体的示范影响严重影响学生的抄袭态度。他认为，“抵制抄袭的氛围越盛，学生抄袭发生的概率就越低”[20]。这个结论得到了唐纳德教授的认可，他在1993年的一篇文章中写道：学术不诚信行为不仅可以通过模仿同侪行为学来，同侪行为更是提供了作弊的一种规范性的支持。在“别人也在作弊”的大环境下，不作弊的人会觉得自身利益受到损害，因而作弊被誤以为是一种保持成绩优秀的可被接受的方式[21]。

由此足见同侪群体影响力之大，一旦高校形成了诚信的学术氛围，大家都遵守学术规则，都对学术不诚信事件嗤之以鼻，认为抄袭是一件很不光彩、很不道德的事。那么，在这样的大环境下，即使个别学生想要发生学术不诚信行为，也会遇到阻力，或者付出极大的代价，这也会减少学术不诚信行为的发生。

（五）重视导师的引导与示范作用

道德的发展可以在大学四年中取得巨大的进步，但是这种进步取决于学生在课堂内外的经验。我们相信，学生在重视诚实的环境中可以促进其道德发展。教师在创造这样的环境中扮演着重要角色。导师和学生的关系较为密切，对学生的影响也很大，如果导师经常向自己的学生灌输“宁愿写不出论文，也不能学术不诚信”的思想，那么学生就会深刻意识到学生不诚信究竟是多么严重的一件事，就会自觉遵守学术规范。导师作为能够有效制止学生抄袭的关键，应该以身作则，发挥监管作用，引导并监督自己的学生遵守学术规范。

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（责任编辑：刘宇）