海内外证券市场动态

(2020年5月)

5.1中国证监会日前发布《关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告》。

中国证监会、国家发改委日前联合发布《关于推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)试点相关工作的通知》。

5.4国务院金融稳定发展委员会召开第二十八次会议。会议提出，必须坚决维护投资者利益、严肃市场纪律，对资本市场造假行为“零容忍”。

5.7中国人民银行、国家外汇管理局发布《境外机构投资者境内证券期货投资资金管理规定》。

5.9中国证监会就修订《证券投资基金托管业务管理办法》征求意见。

5.14中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局日前联合发布《关于金融支持粤港澳大湾区建设的意见》。

5.15中国证监会举办“5·15全国投资者保护宣传日”活动。证监会主席易会满在活动上发表讲话，详述资本市场改革发展的热点问题。

中证资本市场法律服务中心在上海正式成立。中国证监会主席易会满、副主席阎庆民在北京通过视频方式远程出席揭牌仪式。

5.17新华社受权发布《中共中央、国务院关于新时代推进西部大开发形成新格局的指导意见》。

5.18新华社受权发布《中共中央、国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》。

5.22李克强总理在第十三届全国人大第三次会议上作政府工作报告。报告中提到，改革创业板并试点注册制，发展多层次资本市场。

中国证监会就修改《证券公司分类监管规定》征求意见。

中国证监会就《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》征求意见。

5.24中国证监会有关部门负责人表示，美国国会参议院通过的《外国公司问责法案》一些条文内容直接针对中国，而非基于证券监管的专业考虑，我们坚决反对这种将证券监管政治化的做法。希望美有关方面秉持专业精神，与中方相向而行，按照市场化、法治化原则处理监管合作问题。

5.27国务院金融稳定发展委员会办公室发布消息称，根据国务院金融委统一部署，发展改革委、财政部、人民银行、银保监会、证监会、外汇局等金融委成员单位，在深入研究基础上，按照“成熟一项推出一项”原则，将于近期推出11条金融改革措施。

5.29中国证监会发布《关于修改〈证券公司次级债管理规定〉的决定》，自发布之日起施行。

5.4美国证监会(SEC)宣布，根据SEC小企业资本形成咨询委员会成员的建议，它将为受COVID-19影响的美国本土老牌小型非投资公司提供临时有条件的救济，这些公司可能希望通过发行受监管的众筹产品来满足其紧急资金需求。拟发行快速众筹产品进行融资的公司必须满足严格的资格要求，并向投资者清楚明确地披露其对救济的依赖。

5.6美国证监会(SEC)发布指令，要求股票交易所和金融业监管局(FINRA)提交具有现代化治理结构的新的全美市场体系计划(NMS plan)，以便产生公募股权市场的合并数据，并传播来自各交易场所的交易和报价数据。SEC强调，本次指令解决了现有股票数据计划治理结构中固有的利益冲突，旨在提高NMS计划的运营效率以及该计划对市场参与者所关注问题的响应能力。

5.8俄罗斯莫斯科交易所因技术故障，于12:08暂停股票交易。随后该交易所公告称将在12:50恢复交易。

5.13德国交易所公告称，该交易所正在和德国云计算解决方案提供商SAP公司通过战略合作伙伴关系，为金融行业流程数字化设定新的标准，以符合金融行业的监管要求。双方合作共同开发的云基础架构和服务框架将可以为整个行业的公司提供服务，为整个行业流程数字化提供参考，并在云中推动创新。

5.15美国证监会投票通过对全美市场体系合并审计跟踪系统(CAT NMS Plan)的修正案，以便为其实施带来更多的透明度，强化治理、监督和财务责任。新修正案要求，金融业监管局和交易所作为参与CAT NMS Plan的自律组织，发布并向美国证监会提交完整的合并审计跟踪计划方案和季度进度报告。此举将使自律组织(SRO)与经纪交易商共同努力，提高合并审计跟踪系统的功能性和安全性。

5.18香港交易所宣布将于2020年6月1日推出香港上市交易所买卖产品(ETP)新价位表及持续报价庄家责任，优化ETP市场结构，提升香港上市ETP的流动性，持续发展香港成为亚洲ETP枢纽。

5.19伦敦证券交易所集团(L S E G)旗下的M T S M a r k e t s International(MMI)与Marco Polo Securities(MPS)达成营销协议，扩大其在墨西哥的客户范围。根据协议，MPS将向墨西哥机构客户介绍MTS BondsPro电子交易平台，固定收益交易者将可通过电子订单簿访问以墨西哥比索计价的公司债券和国债，并成为伦敦证券交易所集团MTS BondsPro国际交易社区的一部分。

5.21美国证监会(SEC)宣布，已投票通过其有关规则和表格的修正案，以便为投资者改善有关收购或出售业务的相关财务信息，促进更及时获取资本，并降低披露的复杂性和成本。规则和表格的修订将帮助注册人更有意义地确定子公司被收购或出售的业务是否重要，并要求公司改善适用于收购和处置业务(包括房地产运营和投资)的财务披露。该修正案将于2021年1月1日生效。

5.27香港交易所与明晟(MSCI)公司签订协议，获得未来10年授权在香港推出一系列MSCI亚洲和新兴市场指数的期货及期权产品。根据协议，在港交所初步推出37种期货及期权合约。这批亚洲及新兴市场指数包括(但不限于)MSCI新兴市场亚洲指数、MSCI中国自由指数、MSCI日本指数、MSCI台湾指数、MSCI新加坡指数及MSCI印度指数。