创新技术立项查新研究与应用

（中国石油集团经济技术研究院）

石油天然气工业是科技密集型产业，专业从事油气地质勘探、钻井、开采、炼制加工，为国民经济提供动力燃料、润滑油类、化工原料等产品与服务。科技创新深刻影响着石油行业的命运，是企业可持续发展的动力。埃克森美孚、壳牌、BP等世界一流石油公司都把技术领先或选择性领先作为核心发展战略[1]。

我国将于2020年进入创新型国家行列，到2030年进入创新型国家前列。2018年，我国科技研发支出为1.95万亿元，占GDP比重2.15%，高新技术企业为18.1万家，科技型中小企业突破13万家，技术合同成交额为1.78万亿元[2]。进入新时代，我国油气企业能否在全球能源转型的大潮中抢占竞争制高点，创建世界一流企业，创新技术是关键，是油气工业竞争优势的重要来源[3]。

1 创新技术立项查新

创新技术科研立项是研发的第一道程序，指通过申请、审批流程，使科研项目实施得到正式确认。如何选择拟研发创新技术，与创新技术立项查新息息相关。创新技术立项查新是立项管理的重要环节，是科技部门为避免重复立项、客观评价拟研发技术的创新性而设立的工作，是将委托方拟研发的技术与国内外同类研究技术进行对比分析，给出新颖性判断结论，为立项评审专家及科技立项管理提供评审及决策的依据[4]。

1.1 创新技术立项查新的必要性

科研工作是在借鉴已有研究的基础上，对新领域新技术的一种探索[6-7]（图1）。创新技术立项时主要研究内容不够明确，或只是个轮廓而已，技术创新点、研究路线、预期成果和考核指标存在不确定性，在具体实施过程中可能还会有变化。创新技术立项查新是立项研究的前期工作，拟研发技术选择是否恰当、重复，只有通过创新技术立项查新才能清楚。目前申报国家863和973计划项目、国家重大专项、基金项目、省部级企业重大科技专项均需出具创新技术立项查新报告[5]，佐证拟研发技术的新颖性。创新技术立项查新可规范企业技术研发行为，规避重复立项的风险，合理配置科技资源，提高科研效率，促进企业技术进步和可持续发展。

图1 创新技术立项主要内容

1.2 创新技术立项查新对比分析方法

创新技术立项查新需依据GB/T 32003—2015《科技查新技术规范》，以第三方定位，服务于科技管理部门、项目评审专家、委托方[8]，通过一定范围内的国内外文献检索，运用综合分析和对比方法, 科学、公正、客观地编写查新报告，对拟研发技术的新颖性进行评价（图2）[9]。

（1）分专业对比分析[10]。例如，W企业K—M年创新技术立项查新不同专业占比统计：信息技术专业占23%，油气储运专业占15%，地球物理专业占11%，采油工程专业占11%，地质勘探专业占11%，钻井专业占11%，地面工程专业占9%，测井专业占5%，油气田开发专业占5%（图3）。

图2 创新技术立项查新技术路线图

图3 W企业K—M年创新技术立项查新专业占比统计

（2）创新能力分类。依据技术创新能力对比分析，可将拟研发技术划分为自主创新技术、模仿创新技术、简单仿制技术[11]。

（3）创新历程对比分析。基于技术进步研发历程，将拟研发技术分为渐进性创新技术、根本性创新技术、系统创新技术、系统—经济范式创新技术等类型。

（4）创新成熟度分析论证。依据技术成熟度发展阶段，将拟研发技术划分为实验室研究技术、小试研究技术、中试试验技术、工业化试验技术、工业规模化应用技术。

（5）创新方式对比分析。论述技术的创新方式类型，拟研发技术创新方式可划分为理念、原理、流程、工艺、材料、结构、方法等类型。

（6）创新程度分析评价。拟研发技术创新程度评价指标包括技术性能指标和技术经济指标。

（7）应用效果对比分析。应用效果指创新技术应用后有什么新的作用，包括本身作用及参加组合集成创新后的作用。

综合上述分析，建立拟研发技术的结论评价模式（图 4）。

图4 拟研发技术结论评价模式

1.3 创新技术立项查新案例分析

本创新技术立项查新案例为孔隙型高渗透碳酸盐岩油藏开发优化技术。针对该类型储层沉积、构造、流体特征，拟采用水平井平行正对注采井网，厚储层采用大斜度水平井开发，开展注水、注气等压力补充，依据数值模拟、室内实验，结合储层精细地质研究成果及油藏动态分析，形成油藏分期建产、各期有机结合的开发优化方式，进行碳酸盐岩油藏开发。

（1）国内外同类研究技术创新分析。技术创新专业分析为油气开发专业；同类研究技术创新能力分析为自主创新技术；同类研究技术创新发展分析为渐进性创新技术；同类研究技术创新成熟度分析为工业规模化应用阶段技术；同类研究技术创新方式分析为方法创新，即“孔隙型高渗透碳酸盐岩油藏开发优化方法”；同类研究技术成果应用效果分析为技术在油田得到应用，增储上产效果明显。

（2）做出拟研发技术立项查新结论。相关文献分析表明，关于孔隙型高渗透碳酸盐岩油藏开发优化的研究，国外是针对孔隙型高渗透碳酸盐岩溶解气驱油藏，依据反九点井网调整注水和优化面积波及效率，制定堵水及完井方案等方法，开展开发优化，成果在工业规模化应用阶段。国内是针对缝洞型、裂缝型碳酸盐岩油气藏，依据数值模拟、酸化压裂、测试控制、测井解释、完井方式等方法，开展开发优化，成果在工业规模化应用阶段。与同类研究对比，本项目拟研发技术国内外已见报道，为重复立项技术。

（3）委托方调整研究方向，重新立项。委托方根据查新报告提供的同类研究信息，得到启示，改变了原定研究方向，针对开发储层的沉积、构造、流体特征，拟研发项目改为“孔隙型低渗透碳酸盐岩油藏开发优化技术”，避免了重复立项。成果研发后，解决了孔隙型低渗透碳酸盐岩油藏低效开发的问题，增产效果明显。同时依据查新报告提供的信息，深入调研已研发“孔隙型高渗透碳酸盐岩油藏开发优化技术”，直接用于油田开发，改善了开发效果。

2 创新技术立项查新应用效果

从1991年起，我国石油企业创新技术立项查新已经持续近30年。创新技术立项查新本着科学严谨的态度，尊重文献事实，从专业角度对相关文献进行对比分析，给出拟研发技术新颖性判断结论，有效避免了重复立项。

2.1 创新技术立项查新为立项管理提供评审和决策支撑

创新技术立项查新给出拟研发技术研发现状、存在问题及发展趋势等重要信息。对重复立项的技术，查新人员与委托方沟通交流，启发研究人员的创新思路，帮助委托方重新设计研发方向，改进技术内容、技术路线。通过创新技术立项查新与科研立项管理有机结合，促使有限的经费用在提升企业自主创新能力、着眼长远和全局发展的技术研发上，一批创新性好、经济效益大、社会效益明显的项目被遴选出来，保证了技术研发的高起点和创新性。

2.2 创新技术立项查新规范技术研发行为

我国油气企业通过创新技术立项查新，将技术研发纳入科学管理程序，合理配置企业科技资源，梳理重大技术研发方向，不断提升自主技术创新能力，实现企业可持续发展。企业立项查新的项目类型见图5。

图5 油气企业创新技术立项查新项目类型

3 创新技术立项查新目前存在的问题

需要指出的是，我国石油天然气行业在创新技术立项查新方面还存在一些问题，具体有如下表现：

（1）重成果鉴定报奖查新，轻创新技术立项查新。一些企业重视成果鉴定报奖查新，轻视创新技术立项查新，导致一些项目在鉴定时才发现是重复立项。

（2）以专业评审代替创新技术立项查新。立项评审是科技管理部门分专业组织专家，对申报立项项目进行评审[13]，依据评议结果决定是否立项。一些企业有以立项评审取代创新技术立项查新的态势。受专家的知识结构、主观因素、人际关系、与申报单位利益关系等因素的影响，专家评审中评议的不客观、不公正、不科学现象时有发生。而创新技术立项查新是以客观事实文献对比分析为依据，可消除专家评审中的人为因素影响，因此必须重视创新技术立项查新。

（3）委托方创新技术研究内容有待完善和提高。有些科研人员存在先立项后研究的思想[14]，在研究内容、创新点、考核指标编写缺乏的情况下，草草委托创新技术立项查新。查新点编写避实就虚，很难查到同类研究的相关技术。归纳创新技术立项查新委托方提供的资料，主要在国内外研究现状分析、研究目标和主要研究内容、技术创新点和研究路线、预期成果和考核指标这几方面存在问题。一些委托方出于经费申请的考虑，在项目设计时研究内容编写过多，在查新委托时，罗列出若干个查新点，混淆了创新和借鉴模仿内容。

（4）委托方创新技术立项查新全盘委托。有些委托方为了减少自己工作量，常常将创新技术立项查新全盘委托给查新机构，这种做法不可取。《科技查新技术规范》实施细则明确指出：委托方一般应有了解项目内容的专业人员到场介绍项目要点。特殊情况下，也可以通过电子邮件、传真、电话、邮寄等方式提交委托[15]。

（5）创新技术立项查新过程沟通不畅。创新技术立项查新过程是委托方和查新人员对拟研发技术内容和考核指标反复沟通、重新认识的过程。实际工作中委托方“讲不清”、查新人员“听不懂”的情况时有发生，有的委托方自编词汇对拟研发技术进行描述，影响了查新质量。自编词汇不能用于检索同类研究技术，需要使用专业词汇。

4 创新技术立项查新下一步工作方向

针对创新技术立项查新存在的问题，在此提出以下具体建议：

（1）加强与委托方的沟通和交流，制定专业的检索策略。检索策略是用来界定课题范围、控制检出精度、体现检索思想、处理查询问题的逻辑关系式[16]。查新人员只有与用户有效沟通，才能把委托方的技术特征变为专业的检索策略，保证创新技术立项查新报告质量。

（2）委托方须提供规范的创新技术立项委托内容。科研人员必须高度重视创新技术立项查新工作，编写规范、完善的查新委托内容，杜绝先立项、后研究的现象发生[17]。

（3）充分发挥技术专家的支撑作用。创新技术立项查新是一项比较复杂的信息综合对比分析工作[18]，经常会涉及多专业的查新点，内容复杂且技术性、专业性强，尤其是在怀疑用户隐瞒科学事实，或新颖性结论与委托方观点产生分歧时，需要向相关行业专家请教，发挥专家技术后盾的作用。

（4）规范创新技术立项管理制度，加强立项管理及监督。科技管理部门在创新技术立项审批时，要把提交创新技术立项查新报告作为必要条件，严格管理监督。不能以专业评审替代创新技术立项查新[19]。对未进行创新技术立项查新的项目，拒绝立项申报。

（5）加大宣传力度，提高研究人员创新技术立项查新意识。科研人员对创新技术立项查新不重视，在很大程度上是因为不了解创新技术立项查新的作用，需要查新人员和主管部门大力宣传，提高委托方创新技术立项查新意识，让研究人员知道，创新技术立项查新是立项的工作内容之一[20]。

（6）提高查新人员素质，打造复合型人才。技术进步日新月异，多学科及由多个研究机构联合攻关的项目越来越多[21]，科技查新难度加大。查新人员需不断更新专业知识，紧密跟踪研究相关领域的国内外技术研发现状、存在问题、发展趋势，为创新技术立项查新做好专业知识储备。

5 结束语

创新技术立项研发及应用是我国石油天然气工业竞争优势的重要来源，是油气企业发展的保障。通过创新技术立项查新，一批基于企业发展战略和创新链布局需求的创新技术相继研发和应用，夯实了企业自主创新的物质技术基础，推进了我国石油天然气工业高水平、高效益和可持续发展。