物资供应工作开展合规文化建设的探索与实践

王永华

近年来，企业改革发展推进的速度不断加大，合規经营的风险也就更加呈现出集中性、多样化的特点。同时，随着依法治企体系的建立和完善，物资供应行业将面临更加严格的监管。在国际与国内经济形势、同业竞争与外部市场环境等诸多因素的相互交织、共同作用下，企业的物资供应单位必须不断强化合规经营。

而合规文化建设是企业文化建设的重要部分，作为一项系统性工程，对于物资供应防范合规风险、提高经营管理水平、提升企业形象与经济效益意义重大。近几年来，器材供应处不断加强合规文化建设，以保证生产经营管理中能够始终保持正确的运行轨道和运行方向，始终保持最优的运行质量和运行效率，实现生产经营的风险最小化和质量效益最优化，增强了闯市场的核心竞争力，塑造了单位的良好形象，提高了供应处在油田企业和外部市场中的知名度和美誉度。

一、开展合规文化建设的背景与重要意义

“合规文化”是在2005年4月由国际巴塞尔银行监管委员会在《合规与银行内部合规部门》高级文件中发布的。也是在这一年10月，我国银监会主席刘明康在上海银行同业公会首届合规年会上阐述了合规的理念。2008年，西门子公司因在一些国家通过贿赂而获取业务而被美国有关执法部门处罚16亿美元。从那以来，全球企业界越来越强化合规文化建设。在反对商业腐败的基础上强化企业合规文化建设已经成为全球企业竞争的一个新规则。那么什么是合规文化呢？在百度百科中解释为，合规文化就是为了保证一个团队、一个单位的所有的人员都能够自觉做到依法合规，而在单位内、团队里确立合规的理念、倡导合规的风气、加强合规的管理、营造合规的氛围，形成一种良好的软环境。

继党的十八大、十八届三中全会之后，2015年10月，党中央召开了十八届四中全会，吹响了法治中国建设的总号角，开启了依法治国的新进程。在这样的大形势下，集团公司提出，要把依法治企、依规治企贯穿于推进集团公司持续健康发展、推动能源革命的全过程。华北油田公司也大力加强依法合规建设。依法合规既顺应了当前面临的新形势、新任务的需要，也顺应了深化改革创新和推进公司战略落地的需要。

企业的物资供应具有高风险的重要特性，这决定了合规经营的任务始终伴随于物资供应发展的全过程。健全企业的管理制度，加强员工的合规理念，让每个员工都能自觉养成依法办事、合规操作的良好习惯，是对物资供应工作健康发展、良性运行的必然要求。器材供应处业务覆盖面广，流程较长，决定了在合规管理方面的要求要高于其他行业，因此器材供应处从合规文化建设入手，用文化深层次影响员工的行为规范。

二、开展合规文化建设的基本思路和实践做法

（一）完善风险防控机制，强化合规文化建设基础

构建有效的内部管控机制和全面风险管理体系的基础和核心是要有有效的合规风险管控机制，这是合规文化建设的根基。而要建立合规的风险管控体制机制，必须建立一套合规的规则制度。领导决策、员工行为、分层管理不合规的发生，在一定程度上是由于制度文化建设落后所致，因此需要高度重视，做好合规文化建设的“顶层设计”。

从2011年起，器材供应处审时度势，提出了走管理提升的发展思路，相继开展了“风险管控年”“管理提升年”等主题年活动，物资供应管理体系日臻完善，健全了以上级制度为支撑、内部管理规定为补充的物资供应体系架构，形成了管理严谨、操作规范、运行顺畅、监督有力的工作机制，为有效抵御和防范各种风险提供了制度保障。为使合规管理达到有据可依、有规可循，2014年底，该处编写的《风险管控手册》正式发布。《手册》结合处工作实际，汇总形成了管理类别73个，风险事项230个，风险防范措施764条，列举了责任追究方式372项，遵循的各项法律法规和体系文件267项，对各单位部门风险防控的管理类别、风险事项、风险事项具体描述、级别、原因分析、防范措施、责任追究等方面进行了详细明确的归纳说明，把管理规程标准化，为实现合规管理提供了制度保障。

（二）强化行为文化引领，找准合规文化建设着力点

合规文化建设中行为文化是重要组成部分。实践证明，在工作和生活中形成良好行为习惯、行为规范、行为方式等行为文化，能够激励干部员工拼搏进取，更好地实现自己的社会价值和个人价值。

加强行为文化建设，首先要从队伍建设入手，把合规管理要求融入队伍建设中。通过以考促学、考学结合的方式，使其对合规文化有认同感和归属感。为不断适应新形势下物资供应工作对采购业务人员的素质要求，规范操作行为，强化制度执行，2014年，器材供应处建立了业务人员正常的进退机制，并每年组织一次在岗业务人员物资采购业务知识考试。2015年，供应处结合工作实际，在以往工作基础上，制定了《器材供应处2015年物资采购业务人员考评上岗实施方案》，修订了物资采购业务知识考试题库，进一步完善了物资采购业务人员考评上岗机制，大力推进合规管理。

（三）强化过程监督管控，用好合规文化建设抓手

健全完善的合规管理体制与机制能够实现员工自律、外部检查、流程控制三者相结合，从而有效减少操作风险与合规风险。通过案例分析，近几年来，一些违纪违规典型案子的形成，多是由于监管不严和制约机制失去管控所引发的。

为保证制度在执行过程中的权威性和严肃性，2014年，供应处不断加大合同监管力度，修订完善《合同管理暂行规定》，明确了合同订立、审查、审批等各环节管理责任，强化要素控制，规范基础资料。整理归纳29项合同审核要点，加大了合同管理指导培训、体系文件贯彻执行力度。结合历次检查发现问题和日常工作实际，2015年，供应处进一步明确合同管理风险事项，组织开展合同管理培训，加强合同审批管理，扩大线上合同范围，提高风险防范意识，明确各环节责任，强化关键要素管控，规范基础资料，提高了合同管理水平。

（四）培育核心价值理念，营造依法合规文化氛围

合规文化的培育，首先要坚持合规从领导干部做起，高度重视合规文化建设。培育主动合规文化，打造合规诚信品牌，离不开领导干部的率先垂范。与此同时要将合规文化理念，持续不断地传导到所有员工，引导员工实现“要我做”向“我要做”转变，从“要我合规”变成“我要合规”，使合规逐渐成为员工的一项自觉行动，使合规内化为全体干部员工的共同认知和行为习惯。

由于器材供应处具有物资采供职能，再加上单位点多面广、关键岗位人员较多，党风建设和反腐败工作一直得到处领导的高度重视。自2014年以来，供应处纪委先后组织11批次，共456人到反腐倡廉教育基地进行参观，其中组织各类培训班学员参观6批次，专门组织管理人员参观5批次，实现了管理人员全覆盖。此外，还结合廉洁从业小故事征集、“制度学习周”学习、廉洁从业“六个一”教育等活动，在全处范围内抓好反腐倡廉、合规管理教育。2015年是器材供应处聘请监督员构建立体廉政监督网络的第二年。为进一步健全党内监督机制，加强群众监督力度，拓宽群众反映渠道，该处修订了《党风廉政监督员管理暂行办法》，并在全处开展了党风廉政监督员的选聘工作，除了选聘处内党风廉政监督员，还从货商及用户中选取了具有广泛代表性的5家代表作为特邀党风廉政监督员，形成了监督工作从机关到基层全辐射、各个领域无死角的全方位监督格局，营造了浓厚的合规文化氛围。

三、开展合规文化建设取得的成绩和效果

（一）员工合规意识明显增强

在长期的、循序渐进的培育过程中，器材供应处将“合规人人有责、合规创造价值”的理念内化于员工们的心底，每一位员工都从我做起、从细节入手，把合规理念转化为合规行动，把合规行动升华为合规文化，把合规文化打造为合规价值，并持之以恒地加以推进，贯穿于物资供应工作的全过程并凝练为器材供应处企业文化的一个重要组成部分。

经过实践，全处干部员工真正树立了“合规创造价值、积极主动合规、合规你我有责”等文化理念，并把这种文化理念根植到在物资供应工作的各个环节、各个业务和各个岗位，杜绝违规办事、越线操作、违法办事等不良工作风气，切实将合规文化深入人心，让依纪依规成为每一个人的自觉行动。

（二）工作流程控制更加规范

近些年，器材供应处通过建立健全合规管理内控制度，形成了自我控制、约束和调整的制衡机制，工作流程更加规范，经营活动的安全性和效益性有了較大提高。

自2014年以来，供应处不断健全规章制度，系统梳理了现有管理制度和业务流程，先后有针对性地制定和修订规章制度、体系文件66个，填补了47个制度、规程空白，在全处上下形成事事有制度支撑，用制度管事，用制度管人，规范履职、合规办事的良好氛围。针对物资采购招议标管控不到位、价格偏高等实际问题，制订并实施了《物资采购招议标管理暂行办法》《物资采购价格管理暂行规定》等12个管理制度。

（三）服务保障能力显著提高

为促进服务质量、效能同步提升，自2014年4月份开始，供应处将企业标准化服务模式与物资供应工作有机结合，开展了物资供应服务标准化活动。

期间，器材供应处召开服务标准化研讨会、推进会10余次，发放加油告知宣传单等宣传资料800份，各单位纷纷开展环境整治，提升站库外部形象、消除隐患，并实地走访重点用户，及时了解用户在物资供应中的想法和需求，切实解决好用户反映强烈的热点难点问题，塑造优质的窗口形象。在此次服务标准化建设过程中，供应处各库站积极反思服务问题，针对不同岗位深入查找存在的缺陷和不足，并对查找的缺陷和不足进行汇总，共梳理出包括物资采购、物资供应系统、仓储岗位等方面的服务缺陷55项，提出整改思路40项。供应处还多次召开研讨会，探讨物资供应服务保障过程中，在机关服务、物资采购、合同管理、收发存储、加油服务等16个方面的短板，针对查找出的问题与服务缺陷，确定了提升服务的业务清单、方式方法、改进渠道和工作措施。建立起了一整套具有物资供应特色的服务标准体系。

（四）企业品牌形象逐渐树立

合规不是机械地执行规章制度，而是主动、有效、科学地与监管的各个环节及动态实现良性互动，并最终形成一种良好的软环境，从而为物资供应业务发展提供有力的保障和支持。

2015年，器材供应处与设计院签署《物资委托采购及仓储协议》，通过协议明确了双方的责任和义务。为保障华北油田公司EPC项目物资供应工作顺利开展，器材供应处于2016年年初专门成立了EPC项目供应部及仓储管理业务组。工作中，项目组成员严格执行集团公司、油田公司及器材供应处的体系文件和规章制度要求，认真做好合规管理工作，苦练内功，形成了一支合规化、专业化的物资供应队伍。