美国高校学术诚信体系研究

王一淇

摘  要：当前，学术不诚信问题日益严重，构建完善的学术诚信体系是高校亟须解决的任务。完善的学术诚信体系既可以保证学生的良好发展，又可以保证大学教育的正常秩序和社会的稳定。查普曼大学拥有相对完善明确的学术诚信体系，本文以该校为研究对象，分析查普曼大学的学术诚信原则与管理组织、制裁违规行为的手段与程序，以期为我国高校的学术诚信体系发展提供借鉴。

关键词：学术诚信;查普曼大学;体系

中图分类号：G64    文献标识码：A    文章编号：1673-7164（2020）43-0005-05

目前，学术诚信体系存在两种典型的模式——美国模式和丹麦模式 [1]。我国的高校数量与问题的复杂程度与美国更为接近，所以美国模式更适合我们学习与借鉴。查普曼大学（Chapman University）是美国加利福尼亚州橘子郡最负盛名的私立综合性大学，创建于1861年，是《美国新闻与世界报道》（U.S.News and World Report）评选出的西部地区顶级大学，排名第六。该校也是最佳本科教学的前50所学校之一。2019年，查普曼大学颁布了最新的学术诚信政策——《学术诚信政策2019-2020》（Academic Integrity Policy）。該政策在原则、规范、程序手段等方面有着全面详实的阐释。

一、查普曼大学的学术诚信原则与组织

（一）学术诚信原则

在原则上，查普曼大学强调该校是一个学术团体，强调所有成员都有责任真诚地寻求知识。学生应为自己的工作负责，任何形式的学术不诚信行为都将受到导师或管理者的制裁，并提交给大学学术诚信委员会，该委员会可能会在开除之前施加额外的制裁。

此外，查普曼大学秉承了美国国际学术诚信中心（ICAI）所坚持的价值观：“诚实（Honesty）、信任（Trust）、公平（Fairness）、尊重（Respect）、责任（Responsibility）、勇气（Courage）” [2]。具体而言，诚实是所有教学、培训和研究的基础，也是充分享受诚实、公平、尊重和问责的必要条件。信任是学术工作的必要基础，只有拥有信任，我们才能在他人的研究中开拓新的探索，才能满怀信心地向前迈进。公平是建立良好学术环境的重要因素、是师生建立信任的基础。尊重是学术团体重视学习的互动性、合作性和参与性，尊重彼此的观点与多样性。责任是学术团体的每一位学生、教员和管理者都有责任维护其学术、教学和研究的完整性。以上是美国学术诚信体系长期坚守的五项价值观，经过思考与实践，ICAI在最新一版的《基本价值观》添加了“勇气”。勇气不同于前面的基本价值观，它不是一种价值观，而是一种品质或能力，是指学习者遵守最高的学术诚信标准来确保教育质量，即使这样做涉及到负面后果或面临被报复的风险。

（二）学术诚信委员会

学术诚信委员会（AIC）由学院董事会根据学院章程和细则负责界定学术诚信，并制定调查、听证和制裁涉嫌违反学术诚信行为的政策和程序。委员会还负责对涉嫌违反学术诚信政策的行为进行调查和裁定，并援引查普曼大学学术诚信政策规定进行适当的制裁。

委员会的成员包括：院系成员，委员会成员应至少包括三名来自不同学科的院系成员，其中一人必须在研究生课程中任教，所有教员任期至少两年;主席，主席应从第二年或返校教员中选出;当然委员（Ex-officio members），由学生会主任或其指定人员担任当然委员、无表决权委员;学生委员，由学生会聘任的本科生一名，研究生会聘任的研究生一名，委员会的成员均有投票权。

从查普曼大学的学术诚信委员会的成员配置上可以发现，除有经验的教员外，本科生与研究生也需要各派出一名代表作为学生委员。因为“学生只有真正认识到学术诚信的重要性，清楚地了解学术不端行为，才能在良好的学术氛围中自觉遵守规范” [3]。除此之外，委员会赋予学生投票权，让学生参与到涉嫌违反学术诚信政策的行为调查和裁定中，不仅培养了学生在学术诚信中的责任感，还会使学术团体的诚信建立了明确的标准，以支持学生、教师和管理者之间互动的公平性。

二、查普曼大学学术诚信的标准与制裁手段

（一）学术诚信标准

查普曼大学强调学生们应该在研究和学术上坚持道德和正直的标准。学术不诚信行为包括捏造、伪造、剽窃等行为。《学术诚信政策2019-2020》列举了此类不当行为的主要例子：1. 剽窃，窃取他人的成果或方法、未经承认而抄袭他人的作品或以其他方式虚假地获得赞誉。2. 伪造数据，报告结果的不诚实，其涵盖的范围从数据的伪造、数据的不当记录、收集或分析数据的疏忽到选择性报告或遗漏冲突数据。3. 不诚实的陈述和发表，故意提供会误导听众或读者的材料或发表文章，例如歪曲数据（特别是其原创性）;未经许可添加其他作者或未获得学分作者的姓名;未经允许引用未发表的论文，或包含不充分的脚注或尾注，使读者无法判断数据的源头。4. 违反规定，未能遵守安全研究实践，或未获得联邦、州、地方或大学机构研究条例下工作所需的批准;未能遵守查普曼大学机构审查委员会的研究程序;滥用研究经费。5. 不道德的研究实践，未能报告本政策规定的不当行为或违反研究道德的事件。6. 违法行为，盗窃或毁坏他人财产（研究、研究论文、用品、设备或产品）;滥用研究经费等 [4]。

查普曼大学在学术诚信的政策文件中对学术不诚信行为进行了详尽的说明，使教职员工与学生在进行学术研究时有一道清晰而严格的学术警戒线。

（二）委员会的制裁手段

查普曼大学学术诚信的制裁由教员或AIC决定。虽然制裁可以从较轻的行动开始，然后发展到较严重的行动，但教员或AIC可以在其认为情况需要的情况下，以任何顺序启动制裁。该校的常规制裁顺序如下：第一次违规，教师处罚和AIC给予警告信。如果讲师的推荐处分是该课程的F级，学生也不可以放弃该课程，并且F级不会通过重修该课程而被取消;第二次违规，学生将面临AIC的警告、停学或开除大学的制裁。详细来说，根据违规的严重程度学生可能会受到以下几种惩罚：纪律警告;可能比原作业更难的补考作业;原始作业或考试没有学分;作业或考试不及格;课程的期末成绩降低;课程不及格;被拒绝获得实习或研究项目等等 [5]。

根据该校的学术政策，被制裁的学生如若对结果持有异议，学生也可进行临时诉讼。暂时停学的学生可以向教务长或其指定人员提出书面会议请求，要求他们与教务长或其指定人员会面，审查他们的决定，并提交证据，对他们构成威胁的指控作出回应，教务长或其指定人员应不迟于收到书面请求后五天内，决定实施临时停职的理由是否有证据支持。

从查普曼大学对学术不诚信行为做出的制裁条例可以看出，该校对学术不诚信行为的态度严肃，绝不含糊，相应的惩罚也较为严重，将直接影响学业甚至未来的工作生涯。相应地，确保了其制裁的准确性，也保证了学生可以提起诉讼的权利，捍卫了学术诚信的公平与透明。

三、查普曼大学教师与学生的责任

（一）教师的指导责任

查普曼大学在最新的学术诚信政策中指出了教师需要对学生进行学术诚信相关的指导：第一，教师准备的课程大纲应包括学术诚信原则声明，并请学生参阅目录了解更多信息。第二，为了鼓励学生遵守学术诚信标准，教师应尽责地在课程开始或考试开始时向学生说明他们在参加考试或提交其他课程作业时应遵守的规范行为，此外教师应积极监督考试。第三，教师可自行决定将学生作业提交给Turnitin等剽窃检测软件进行审查，而无需事先通知学生。第四，在审查所有涉嫌违反学术诚信的案件中，教职员工必须保密，不得披露超出需要知道的个人范围的信息，教员必须收集学术诚信违规的准确记录，并将这些记录提交教务长办公室的AIC主席。最后，查普曼大学在《学术诚信政策》的教师信息一栏，对指控学生违规的程序进行了说明，见图1。

（二）学生需要遵守的规范

查普曼大学特别强调了学生应该遵守的学术规范：1.学生应严格避免出现任何学术不诚实的现象。包括但不限于与他人开玩笑作弊、允许他人作弊、考试时讲话、抄袭、捏造或伪造信息与文件;学生考试时要注意自己的考试内容，不要让别人看到自己的考试内容。2.学生应了解并遵守研究项目、论文和考试情况的指导方针，包括一项任务所允许的独立和协同工作的范围以及如何正确地引用文献。3.除非教师另有指示，否则所有电子设备（手机、平板电脑和电脑）应在考试过程中完全关闭并放置在场外。4.发现明显违反学术诚信的学生应向老师报告，如果不知道或找不到相关老师，应向学生事务副校长或学生主任报告 [6]。查普曼大学在《学术诚信政策》的学生信息一栏，对学生的学术诚信听证程序进行了说明，见图2。

四、启示

如何完善学术诚信体系？如何让高校拥有良好的学术氛围？美国国际学术诚信中心总结了“低成本就可以提高學术诚信的十大方法”：成立校园学术诚信委员会、确定学校的学术诚信状态、利用学术诚信评级系统、为教师与学生提供可供参考的学术诚信清单、让学生参与进来、建立坚实的学术诚信政策、始终如一地鼓励诚信、庆祝取得的诚信成果、从事跨学科研究、利用技术加强诚信教育 [7]。上述十点从各个维度提供了可供参考的建议，再结合查普曼大学关于学术诚信的实践，现总结为以下几点，以期为我国高校的学术诚信体系构建做出微薄贡献。

（一）加快学术诚信制度化、法制化的建设

从查普曼大学的学术诚信政策可以小见大，美国高校基本形成了较为完善的学术诚信体系，各高校也制定了各具特色的学术诚信政策。学术诚信政策不仅可以让学生们规范学术行为，还可以让学术诚信问题在相关的框架内得到合理、有效、规范、公正的解决。如今，我国大部分高校都制定了学术诚信政策，但其可执行程度良莠不齐。为此，借鉴查普曼大学的学术诚信政策，我国高校在制定学术政策上，应以学生为中心，确保政策的明确、公平与可执行性，并且要详细解释学术诚信的听证与制裁程序，让整套学术政策从规范条例到制裁程序都清晰明了。

（二）建立学术诚信委员会

校园里的每个人都会接触到学术诚信，因此，一个简单且经济的提升校园学术诚信的方法就是成立包括学生、教职员工和工作人员代表的委员会。我国高校逐渐成立了“学术委员会”“学术道德委员会”等此类组织。作为校内负责的学术诚信组织，应努力做到以下几点：第一，在校园各阶层中促进学术诚信的积极方面。推广活动应包括讨论基本价值观，培养道德决策能力，并强调学术诚信与更广泛的道德关切之间的联系。第二，始终如一、公平地实践校园政策中的规定，支持那些遵循政策和标准的人，并努力使学术诚信成为校园文化的组成部分。第三，及时了解技术和教育实践的最新发展，以预测增加的风险并解决潜在问题;开发公平透明的系统，以裁决违反诚信的行为。第四，定期评估学术诚信政策、程序和实践的有效性，并根据需要及时修改。

（三）鼓励学生积极参与

学术诚信组织是学术诚信体系的基础、学术诚信政策是规范学生行为的准则，鼓励学生参与则是确保学术诚信公平性的重要一环。首先，应该让学生参与到学术诚信的管理中。例如查普曼大学在学术诚信委员会成员配置上，要求必须包括两名本科生与研究生的学生代表。因此，我国高校可让学生更加深入地参与到学术诚信管理中，培养学生学术诚信的责任感，使其体会到学术诚信的严肃性与公平性。其次，学生应该参与到学术诚信的教育中来。因为他们知道如何更好地吸引同龄人，他们了解同龄人的经历，比教职员工更能与学生们相处，学生之间互相积极影响，可以让校园内充满健康向上的学风。

（四）加强学术诚信教育

2017年，教育部颁布了新修订的《普通高等学校学生管理规定》，强调高校师生要恪守学术道德，开展诚信教育 [8]。因此学术诚信教育被大部分高校纳入到课程体系当中，但课堂上的宣传教育易浮于表面，学生只会对生硬的条例有所了解，并不会有更深入思考，甚至不会认识到学术诚信的重要性。所以高校应该灵活运用多种手段促进学术诚信教育的发展。首先，高校应考虑到对于现今的学生来说，互联网与各类社交媒体是他们获得信息的主要渠道。因此，这也是宣传学术诚信教育的便利平台，高校可以利用各类网络社交平台来提高学生的学术诚信意识，对学生和教师进行政策和程序教育，帮助教师对学生进行学术诚信教育，警告学生学术不诚信带来的风险，还可以与学生们互动，回答他们的问题。其次，可以举办文化节等校园文化活动。在活动中宣传学术诚信，让其成为校园文化不可或缺的重要部分。在活动中，除了宣传诚信意识，关注违反学术诚信的行为并作出适当回应，还要赞扬那些维护和展示诚信的人，并且给予相应的嘉奖。

五、结语

查普曼大学的学术诚信体系强调事前预防与事后制裁相结合、强调学术诚信的严谨性与公平性，积极鼓励学生参与到学术诚信管理中，这些都是该校关于学术诚信的鲜明特色。我国高校应汲取当中可借鉴的精华，构建一套具有各高校特色的学术诚信体系，使学术诚信之风在每所高校成为举足轻重的校园文化。只有当学术诚信真正在校内“活”起来，学术团体才能蓬勃发展。因此，必须让学术诚信成为校内的成员们经常对话的一部分，从建立公平明确的政策、成立学术诚信委员会的监督机制，到鼓励学生积极参与、灵活运用各种渠道加强学术诚信教育。总而言之，当一个社会的教育机构被注入诚信，将有助于为整个学术界添加新鲜血液、有助于为整个社会创造更强大的公民力量与文化。

参考文献：

[1] 任洪波. 美国和丹麦的科研诚信[J]. 全球科技经济瞭望，2007（03）：62-64.

[2] International Center for Academic Integrity. Fundamental Values of Academic Integrity[EB/OL] . （2017-12）[2020-08-10]. https：//www.academicintegrity.org/fundamental-values/.

[3] Kisamore J L，Stone T H. Academic integrity：The relationship between individual and situational factors on misconduct contemplations[J]. Journal of Business Ethics，2007，75（04）：381-394.

[4] Chapman University Academics. Academic Integrity Violations[EB/OL]. （2020-11-17）[2020-12-07].https：//www.chapman.edu/academics/academic-integrity/violations.aspx.

[5] Chapman University Academics. Academic Integrity Sanctions[EB/OL]. （2020-11-17）[2020-12-07].https：//www.chapman.edu/academics/academic-integrity/sanctions.aspx.

[6] Chapman University Academics.Important Guidelines for Students[EB/OL]. （2020-11-17）[2020-12-07].https：//www.chapman.edu/academics/academic-integrity/information-for-students.aspx.

[7] International Center for Academic Integrity. Top 10 Ways to Improve Academic Integrity Without （Much） Money[EB/OL]. （2017-12-01）[2020-08-10].https：//www.academicintegrity.org/top-ten-ways/.

[8] 教育部. 普通高等學校学生管理规定[EB/OL]. （2017-02-16）[2020-08-25].http：//www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/201702/t20170216_296400.html.

（荐稿人：林群，沈阳师范大学教育科学学院教授）

（责任编辑：王强）