高校图书馆与公共图书馆联合提供OA出版服务探析

周阳 黄磊 彭飞

摘 要 文章通过调研江苏省167所高校图书馆与106所公共图书馆提供的OA出版的实际情况，并通过问卷、电话和现场咨询相结合的方式，对部分高校与公共馆的相关人員进行调研，了解高校图书馆与公共图书馆在联合进行OA出版方面存在的阻滞因素与问题。论文在结合国际前沿并充分考虑我国国情的情况下，提出高校图书馆与公共图书馆联合进行OA出版的途径，以彰显图书馆的学术影响力，以推进图书馆学术服务的实践发展与图书馆学理论研究的不断深入。

关键词 高校图书馆  公共图书馆  OA出版

分类号 G250

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.07.014

Abstract This paper investigates the actual situation of OA publishing provided by 167 university libraries and 106 public libraries in Jiangsu Province， and combines questionnaires， telephone calls and on-site consultation to investigate the relevant personnel of some universities and public libraries， so as to understand the obstacles and problems in the joint OA publishing between university and public libraries. On the basis of considering the international frontier and Chinas national conditions， this paper puts forward the ways of joint OA publishing between university and public libraries， in order to show the academic influence of libraries， and promote the practical development of library academic services and the deepening of theoretical research on library science.

Keywords University library. Public library. OA publishing.

0 引 言

自国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果及人文信息广泛交流而采取开放存取（Open Access，简称OA）出现以来，OA期刊和仓储得以迅速发展。据统计，截止2019年4月，Directory of Open Access Journals共收录来自129个国家的12 954种期刊，可检索 390多万篇文献，而BioMed Central目前已有300多种生物医学领域的OA期刊。成立于2000年的科学公共图书馆也有PLoS Medicine等8种生命科学与医学领域OA期刊实现了在线出版。据David W. Lewis等统计和预测，从2017到2021年全球即将有一半的论文实现OA，到2025年这一数字将达到90%[1]。

OA（期刊、图书、OA知识库等）作为一种在线、免费的数字学术出版模式，已成为图书馆提供学术服务的方式之一[2]。近几年，很多欧美图书馆联盟陆续成立了OA 出版工作组，专门负责指导OA出版的研究与实践。对于图书馆OA出版的研究，国外主要探讨了图书馆在OA出版中的角色定位，如Faye Chadwell， Shan C. Sutton提出图书馆应积极构建OA知识库发布文章使学术交流系统更开放[3];Xiaocan （Lucy） Wang、Natalie Bulick、Valentine Muyumba探讨了印第安纳州立大学学位论文的保存编目与OA出版问题[4]。而国内探讨的侧重点在期刊OA出版模式及其对我国的启示方面，如荆志伟等探讨了我国中医药期刊的OA出版模式[5];刘英在我国社科期刊OA出版中探讨了依托图书馆平台、走集约化发展等问题[6];李树霞则基于中国科技论文在线分析探讨了科技期刊OA出版的多种途径[7];王宁宁在探讨了欧美图书馆联盟参与OA出版模式的基础上，从资助OA出版项目、整合OA出版资源、统筹成员机构OA出版等方面分析了他们的特点，为我国图书馆OA出版提供了诸多参考[2]。

为了彰显图书馆的学术影响力，推进我国图书馆学术服务的实践发展，本文拟以OA出版为切入点，通过对国内外高校图书馆、公共图书馆、专业图书馆、联盟性图书馆在OA出版方面情况的调研，了解我国高校图书馆与公共图书馆联合OA出版存在的阻滞因素，并根据国外图书馆在联合合作、OA资助、存储政策、技术支撑等方面的可取之处，提出“以构建OA特色库为主，以出版OA期刊为辅”的联合OA出版途径。

1 研究方法与数据来源

在了解OA出版现状方面，本研究主要采用网站与问卷调研相结合的方式。对于国内调研，主要是在江苏境内，调研了江苏167所高校图书馆和106所公共图书馆网站，其中，高校图书馆中有20所网址死链接或无网站，实际调研高校图书馆147所，数据截止2019年6月15日;公共图书馆中有18所网址死链接或无网站，实际调研公共图书馆88所，数据截止2019年6月30日。

对于处于国际性学术前沿图书馆的调研，侧重于“OA出版”和“联盟合作”甄选，主要对ARL和CARL的成员机构及世界知名的20所图书馆进行了调研，其中美国10所，加拿大6所，英国1所，德国1所，中国1所，日本1所。在20所图书馆中，有高校图书馆10所，分别是University of Calgary-Libraries and Cultural Resources、York University libraries、University of Texas Libraries、McGill University Library、Harvard Library、University of Florida Libraries、University of Miami Libraries、The Ohio State University Libraries、University of Wisconsin-Madison Libraries、University of Alberta Libraries;公共图书馆6所，分别是Boston Public Library、Library and Archives Canada、New York Public Library、The British library、中国国家图书馆、日本国立国会图书馆;具有学科性质的专业性图书馆2所，分别是National Library of Medicine、National Science Library;具有联盟性质的图书馆2所，分别是California Digital Library、Max Planck Digital Library。网站调研主要涉及高校与公共馆出版OA期刊、构建机构知识库、自建特色数据库、选择联合模式、OA资助、存取政策、技术支撑等方面问题。

对于问卷调研，主要以电子问卷、电话咨询和实地访谈相结合的方式进行，其问卷内容主要涉及四个方面：高校图书馆与公共图书馆进行OA出版的首選方式、联合进行OA出版的阻滞因素、联合出版OA期刊的方式与阻滞因素、联合构建OA知识库的途径与阻滞因素。由于图书馆对于OA出版未广泛普及，认知尚不明确，一定程度上影响了问卷的回收率。根据OA出版的前期调查摸底，OA出版基本是由图书馆的参考咨询部或行政部门主管，涉及技术平台的问题由技术部门负责解决，而宣传推广工作一般由读者服务部负责。因此，为了兼顾问卷结果既重点突出又全面覆盖，在对调研人员的选择上，本次调研问卷发放是以图书馆的参考咨询和行政部门为主，以技术部、读者服务部为辅。本研究在2019年6月对江苏167所高校馆和106所公共馆发放了问卷，高校馆回收有效问卷146份，占比87.43%，公共馆回收有效问卷81份，占比76.42%。在收回的总227份问卷中，参考咨询部91份，行政部门68份，技术部22份，读者服务部46份。

2 江苏高校与公共图书馆联合OA出版调研情况及分析

经过调研，江苏省167所高校馆所在高校出版的学术期刊OA的有31所，占比18.56%，其中3所高校的学术期刊在图书馆网站有链接，如《南京林业大学学报》在南京林业大学图书馆“南林期刊”的链接下。构建机构库的有7所，占比4.19%，几乎都不OA。自建特色库且OA的有2所，分别是苏州大学图书馆吴文化数据库[8]和南京信息工程大学图书馆大气科学特色数据库[9]，且这两所大学出版的期刊也都OA。而江苏省106所公共图书馆有6所自建特色库且OA，占比5.66%，其中南京图书馆自建特色库最多，达到36个，如《南京图书馆馆藏民国连环画》 等;金陵图书馆的“南京共享工程资源发布平台”内有科普类、风光地理等视频资源;常州图书馆的《常州文史资料》 数据库，包含十大名人资料库等;苏州图书馆有20个自建库，如《民国文献数据库》 等;江阴市图书馆有15个自建库，如《忆江南（江阴非遗）》数据库等;靖江市图书馆的《江苏省五星工程数据库》主要展示美术、摄影等方面获奖作品，部分OA。

调研结果可知，高校图书馆注重于期刊OA和机构库的构建，公共图书馆则在特色库构建上占主导，因此本研究认为双方联合、取长补短很有必要。而在开拓深化图书馆学术服务渠道上，双方在合作过程中必然存在阻滞因素，下面将通过问卷调查结果逐一分析。

2.1 高校图书馆与公共图书馆OA出版的首选方式分析

OA出版的首选方式的选择，本研究通过两个问题探讨：一是高校图书馆、公共图书馆各自独立参与OA出版的方式，一是联合OA出版的方式，调研结果详见表1和表2。

从表1、表2可见，单独参与OA出版，高校图书馆优先选择“OA学术期刊”，占比47.26%，其次是“机构库”与“特色库”。而公共馆则优先选择“特色库”，占比60.49%，其次是“OA期刊”与“机构库”。双方都是选择较为熟悉的方式。而在联合OA出版时，高校图书馆选择“特色库”的占比达49.32%，其次是“OA期刊”，极少数选择“机构库”;公共图书馆更多地选择了“特色库”，占比升到76.54%，选择“OA期刊”的减少了，选择“机构库”的依然很低。这一结果说明双方都是从联合的可行性出发，以务实的角度选择合作方式。

“机构库”是基于机构，依托于广大师生的科研成果，这一点使公共馆没有参与的契机。而“OA期刊”，高校也多是大学学报或专业性强的学术期刊，公共馆出版的期刊则基本是图情相关。因此本研究认为自建特色库，既能发挥高校馆的学科优势，又能发挥公共馆的特藏优势，以相同或相近的学科为切入点，共同构建学科特色库是易于实现又最能体现双方优势的首选联合方式。

2.2 高校图书馆与公共图书馆联合OA出版的阻滞因素分析

探讨联合OA出版阻滞因素前，本研究先收集了调研对象对高校图书馆与公共图书馆合作OA出版的总体认知。从调研结果看，高校图书馆最担心的是双方合作OA出版没有先例参考，有颇大的难度，其中39.73%认为OA出版属于学术信息服务范畴，目前高校图书馆与公共图书馆在资源上有合作，在服务上罕有;35.62%认为从合作OA出版到后期持续运营都需要大量资金，资金问题如何解决;24.66%认为高校图书馆与公共图书馆主管部门不同，实践运作也各自为政，合作模式尚需商榷。而公共图书馆对跨系统合作思想上更保守一些，其中44.44%认为主管部门不同，合作模式需商榷;43.21%认为高校图书馆与公共图书馆在信息服务上罕有合作;12.35%选择资金分配问题。公共图书馆对资金问题较高校图书馆持更乐观的态度，公共图书馆经费在主管部门划拨后使用上自主性更强一些，而高校图书馆一般由学校财政决定，对于非常规性开支活动需报学校主管部门批准，灵活性弱一些。至于高校图书馆与公共图书馆联合OA出版的具体阻滞因素，结果见表3。

表3可见，高校图书馆的反馈中的阻滞因素前五位依次分别是“共享意识”“联合模式”“运营方式”“资金来源”和“人才缺乏”，这五个方面反应出高校图书馆对联合OA出版条理性的思考。“共享意识”最主要，无论是OA期刊、还是机构库、特色库都需要资源的OA，无论是合作方还是资源提供者都必须要有较强的OA意识;在这个前提下，则需解决宏观层面“联合模式”“运营方式”的问题;微观操作上，最困扰高校图书馆的是“资金来源”和“人才缺乏”问题。此外，高校图书馆还提出“共享程度”问题，如联合构建学科特色库，哪些资源可以纳入库共享，哪些不可以，可以纳入共享究竟是全开放，还是半开放，共享尺度也是双方合作的阻滞因素。

公共图书馆反馈的阻滞因素前五位的是“政策因素”“共享意识”“资源整合”“联合模式”，“技术平台”和“操作流程”并列第五。公共图书馆反馈中首当其冲的是“政策因素”，这一点和总体认知符合，可以说公共图书馆更希望在主管部门指导下合作;“共享意识”和“联合模式”也是高校图书馆较看重的问题;“资源整合”和 “共享程度”问题相关联;而“技术平台”和“操作流程”属于微观问题，说明公共图书馆更侧重技术，而高校图书馆更侧重于资金与人才。此外，由于双方主管部门不同，公共图书馆额外提出了“宏观协调”问题，认为必须组建一个协调的部门统筹双方合作。

2.3 高校图书馆与公共图书馆联合出版OA期刊的阻滞因素分析

在联合出版OA期刊的阻滞因素调查中，高校图书馆认为主要集中在“运作方式”“人员配备”和“资金来源”上;公共图书馆则更偏重“联合模式”“政策支持”“技术支撑”和“宣传推广”上。“联合模式”和“运作方式”主要涉及合作双方如何分工，权责如何划分，如果设立专职部门，如何运作等问题。

公共图书馆提出的“政策支持”因素，主要涉及跨系统合作的主管部门支持与统筹协调。此外，由于出版期刊需要构建网站和投稿、审稿系统，需要大量技术人员来保证期刊的正常运行，并为了保证质量，吸引优质稿源，还需要依赖“宣传推广”环节。因此，公共图书馆提出了“技术支撑”和“宣传推广”因素。

至于高校馆提出“人员配备”因素，主要考虑到合作OA期刊出版对工作人员的数量和专业技能要求较高，且涉及编审、出版、发行、印刷等相关专业知识，更由于高校图书馆工作人员都已划定工作量，抽调之后，涉及原工作任务如何安排的问题。至于提出“资金来源”因素，是因为OA出版是作者付费读者免费，经费除了合作双方、作者以外是否还有其他来源。而高校馆经费预算需报批学校主管部门，不获批就很难出资，若靠作者付费支撑不了期刊运作，且“作者付费”下作者是否愿意投稿，期刊能否吸引優质稿源也都是需要解决的问题。

2.4 高校图书馆与公共图书馆联合构建OA知识库途径及阻滞因素分析

前文调研中一些高校图书馆已构建机构库，一些公共图书馆也构建了特色库，但OA程度都不算高，对此就不OA的原因分别做了调查。不OA的调查内容主要包括典藏资源的版权问题、资源提供者的共享意愿较低、缺乏适合共享资源的平台、缺乏政策支持等4点，这4点在调查中，高校图书馆不OA机构知识库的因素所占比例分别为30.43%、21.34%、12.65%、35.57%，而公共图书馆不OA自建特色库的因素所占比例分别为43.21%、8.64%、2.47%、45.68%。可见，无论高校图书馆还是公共图书馆，不OA的原因主要集中在“政策”与“版权”两方面。

经进一步访谈调查，双方都认为实现OA需在政策、版权、资源、平台、出版商、数据库、上传者等多方利益方面进行考量，而且项目所涉及的内容多，单个馆很难完成，需要进行统筹协调。且领导层有任期，每一任领导层工作重心不同，更由于当下自动化、智慧化、互联网+等热点项目的竞争，领导层一般不愿投入OA知识库这样耗时耗力且功效不能立显的项目，即便有领导层支持，也存在任期内做不完，续任不看重，从而落入烂尾的尴尬境地。

对于高校图书馆与公共图书馆联合构建OA知识库的途径，双方所反馈的结果也存在分歧。在单个高校图书馆与单个公共图书馆就相同学科主题联合构建OA知识库方面，高校图书馆认为可行的比例为50.68%，公共图书馆认为可行的比例为18.52%;在多个高校图书馆与多个公共图书馆就相同学科主题各自构建OA知识库、再通过统一检索平台系统实现跨库检索方面，高校图书馆认为可行的比例为29.45%，公共图书馆认为可行的比例为53.09%;在多个高校图书馆与多个公共图书馆以共建单位的身份共同商讨构建OA知识库的模式方面，高校图书馆认为可行的比例为19.86%，公共图书馆认为可行的比例为28.40%。可见，高校图书馆更偏向于单一馆之间先进行小范围合作，这种观点认为涉及的机构越多，存在的想法、问题与矛盾就越多，失败率越大，而先进行试验性合作，在合作过程中积累的经验与教训都可成为其他机构或更大范围联合的参考。公共图书馆更偏爱多个馆之间的合作，他们认为两个馆合作和单馆自建差别不大，不能体现出联盟的优越性，既然选择联合，就可将某学科相同或相似主题下的馆藏特色资源按照统一的标准各自进行构建，既可以成为各单位的独立OA知识库，又可通过统一的检索平台跨库检索联盟内所有的特色资源。

对于联合构建OA知识库所要考虑的解决问题，通过调研可知，高校图书馆认为首先需要寻找愿意联合的单位，但又不能盲目寻找，需要主管部门或学会、协会发出提倡，这样更师出有名;其次构建资金如何解决;再次构建完OA知识库后所需日常运维人员，在设立专职部门和人员调配上如何解决。公共图书馆则首先考虑到由于公共图书馆学科性不强，主要的作用是知识普及，做特别专业的学科库是否会有受众，是否会偏离本职工作的问题，若与高校图书馆联合构建OA知识库，其学术性和科普性如何平衡;其次如果多个单位参与共建，必然要有组织负责统筹协调，这个角色由谁胜任;最后考虑到构建OA知识库必须要有技术系统架构，在牵扯到大量的技术工作方面如何保证知识库的正常运维。

3 国外高校图书馆与公共图书馆联合OA出版情况分析

3.1 机构知识库构建方面

机构库的构建为科研成果提供了全新的出版方式，提高了成果的可视性，同时作为可靠稳定的存储空间，有利于成果长期保存，支持多种文献类型，也提高了成果出版的多样化与全面性。在对ARL和CARL的成员机构及世界知名的20所图书馆的调研中，有11所图书馆网站有机构库链接，详见表4（数据截止日期2019年8月13日）。

表4可见，各机构库主要是存储及共享本机构的科研产出，其存储数量与版权、开放政策大致相似。涉及版权的主要是SHERPA/RoMEO，其汇总和分析了世界各地的出版商开放访问策略，并提供自存档权限摘要，以及在期刊基础上授予作者的权利条件，仅限于期刊出版物，书籍出版物需与出版商沟通，根据出版合同确认OA自存储政策。开放政策主要是Non Exclusive License、Creative Commons License和BY、BY-NC-ND、BY-NC、BY-NC-SA、BY-SA、BY-ND许可证。Non Exclusive License是非排他性许可证;Creative Commons License是创作共用许可证，允许在创作者获得适当信用的条件下重新分发和重新使用许可作品;BY是署名许可证，BY-NC-ND是署名—非商业—没有衍生品许可证、BY-NC是署名—非商业许可证、BY-NC-SA是署名—非商业—相同方式共享许可证、BY-SA是署名—相同方式共享许可证、BY-ND是署名—没有衍生品许可证。另外，其中所构建的数据存储库基本是基于Dataverse，该程序由The Institute for Quantitative Social Science与The Harvard University Library and Harvard University Information Technology Organization联合开发，用于保存、分析、引用和共享科研数据。基于相同程序构建的存储库，源代码与构建标准是一致的，这样既可各自构建独立运营，又可通过统一检索平台实现跨库检索，轻松完成联盟合作。调研中有一些高校图书馆还专门构建了科研数据存储库，方便科研数据的存储、管理和出版。这些都可以为高校图书馆与公共图书馆联合OA出版提供参考。

3.2 自建资源库方面

11所图书馆中有自建资源库并实现OA的，高校图书馆4个，公共图书馆5个，联盟图书馆1个，专业图书馆1个。自建资源库大致分学科型和特色型两种类型（本章节涉及数据截止日期2019年8月16日）。

（1）学科型自建库，一般基于某个学科构建，偏重于学科资源建设，例如GIS & Geospatial Data Services[27]基本免费为科研人员提供地理信息系统（Geographic Information System，简称GIS）和地理空间数据服务，以确保科研人员在地理空间项目研究周期内能够便捷参考到所需的软件、数据、技术培训和其他资源，并且从文件格式到数据库设计，为研究项目开发有效的地理空间数据管理计划。提供此项服务的有University of Texas Libraries、Harvard Library、University of Miami Libraries、The Ohio State University Libraries。Medline Plus、TOXNET、ClinicalTrials.gov都是由National Library of Medicine構建的学科性很强的资源库，Medline Plus主要免费提供健康、疾病相关信息，包括治疗方法、药物使用、医疗视频等，TOXNET是用于搜索毒理学、危险化学品等的数据库，ClinicalTrials.gov是一个临床研究数据库，可以搜索来自209个国家313 704个研究案例。

（2）特色型自建库，一般基于特色馆藏构建，不拘泥于学科，如Harvard Digital Collection，提供从古代艺术到现代手稿，甚至音频、视频资料等600多万个数字对象的免费访问;Special Collection of the Ohio State University Libraries收集、保存和共享特色藏品、独特资源和研究资料，有一些可提供数字资源，有一些需去指定馆藏地阅览;Digital Collections of Boston Public Library有包括图书、珍本、手稿、地图、乐谱、版画等在内的121个数字特藏。Digital Collections of New York Public Library是每日更新的一个包括印刷品、照片、地图、手稿、视频等各类数字特藏资源合集，而Digital Collections of the British library由于版权限制，只能部分OA。中国国家图书馆的华夏记忆专题下设“敦煌遗珍”等13个特色库，部分OA。Online Archive of California 收集超过25万个数字化图像和文件并OA，包括收稿、照片、科学数据等，资源来自加州大学所有10个校区和整个加利福尼亚州的档案馆、特别收藏馆、图书馆、历史协会和博物馆等。东日本大地震存档系统是日本国立国会图书馆与震灾文献收藏机构合作，对有关震灾的藏书、声音动画、照片、网络资源进行整合检索。

调研结果可见，这些馆都有丰富的构建OA特色库的经验，高校图书馆更偏向学科库，公共图书馆更偏向特藏库，因此联合构建特色库时可根据具体合作机构和资源特色选择学科库或特藏库。

3.3 OA期刊出版方面

在所调研的图书馆中，6个馆出版OA期刊，其中高校图书馆4个，联盟图书馆2个。图书馆出版OA期刊大致有单独出版与合作出版两种方式。

（1）单独出版OA期刊。California Digital Library出版团队面向加利福尼亚大学系统的 10 个校园馆和其他合作伙伴提供 OA 数字出版服务，并开发了数字出版平台 eScholarship和eScholarship PLUS。eScholarship是OA 出版服务工具，帮助科研人员学术成果的存储与传播，eScholarshipPLUS是eScholarship扩展版，主要在按需印刷方面扩展OA出版的业务范围，加利福尼亚大学的机构库也同样以“eSholarship”命名。

（2）合作出版OA期刊：University of Alberta Libraries

利用Open Journal Systems[28]为大约50个OA期刊提供托管服务，还可以创建文章的DOI号，并将期刊内容自动导入Alberta大学的知识库，并能够像期刊编辑一样做一些期刊内容的推荐和发现服务。University of Florida Libraries、University of Calgary – Libraries and Cultural Resources也是利用OJS托管OA期刊。The Ohio State University Libraries也提供OA期刊托管和出版服务，包括DOI号和ISSN号的标识、期刊版面编辑、被学术性数据库索引等。Max Planck Digital Library与英国惠康基金等共同创办OA 期刊 eLife，并与欧洲粒子物理研究中心等机构联合共建“高能物理期刊开放出版计划”（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，简称SCOAP3）[29]。

还有一些馆设有专门的页面去指引作者如何在OA期刊发表论文，如University of Alberta Libraries有“How do I Publish OA”专题，告知作者OA期刊有哪些、OA期刊的版权有哪些限制，在哪些OA出版商可获得文章处理费折扣等。York University libraries网站也有关于OA期刊、图书、版权相关内容介绍。University of Texas Libraries也向科研人员展示各出版商的OA文章处理费折扣。McGill University Library侧重宣传如何查找高质量OA期刊与避免非法的OA期刊。

3.4 联合模式的选择方面

从OA知识库出版的联合模式上来说，主要有两种，一种是“集中式”，成员机构共同组建联盟委员会并共同构建独立的OA知识库，如Harvard Library的HathiTrust[30]，是与University of California system， University of Virginia等13所大学以联盟委员会的方式合作构建HathiTrust，该联盟从2008年开始数字化世界各地图书馆的典藏资源，其成员机构可获取更多的资源与服务，截至2019年8月22日共有4832个资源合集。另一种是“分布式”，各自构建独立的OA知识库，再以统一的一站式检索平台实现跨库资源共享，检索所有成员机构的印刷藏品与OA知识库，如National Science Library，与Canadian Agriculture Library、Environment and Climate Change Canada Library Services、Fisheries and Oceans Canada Library、Health Library、Natural Resources Canada Library 联合构建了统一检索门户Federal Science Library ，这种一站式检索所有成员机构的资源并尽可能免费提供成员机构的出版物、报告、数据集和其他内容，供大众访问或下载。

在OA期刊联合出版上，主要是从单一学科切入。所调查的图书馆中California Digital Library、Max Planck Digital Library本身就是具有联盟性质的图书馆，在“联合合作”上经验颇丰，如California Digital Library设有各种专门负责运营、指导、协调的工作组，还有从联盟角度出发的战略组，确保联合工作顺畅进行。而Max Planck Digital Library与马普学会的80个研究所图书馆组成联盟形式的组织架构，为所有马普学会研究所的科研人员提供资源存取、出版支持、数据管理等服务，其主要职能集中在联合提供学术服务方面。又如University of Florida Libraries加入了Max Planck Digital Library，与欧洲粒子物理研究中心等机构创建SCOAP3，并将自己的物理学期刊全部OA。

3.5 OA资助、存取政策、技术支撑等方面

联合OA出版的实践上，还会涉及到OA资助、存取政策、技术支撑等问题，本研究也针对这些问题做了调研。

OA资助方面，York University libraries 为约克大学教职员工、研究生、博士后、退休人员和访问学者提供每年一篇文章的资助，要求第一作者必须是约克大学的研究人员，且没有其他资金资助，并且是在OA期刊发表。Harvard Library提供HOPE FUND为没有其他基金资助的哈佛大学研究人员在OA期刊发表文章支付APC费用。University of Florida Libraries设有OA出版基金UFOAP，2017年开始每年拨款12万美元，支持教职人员和学生的OA出版，只要是第一作者且未获得其他基金资助即可。Max Planck Digital Library 创建中央基金资助马普学会研究成果的OA，代表马普学会研究人员与出版商签订OA协议，并使用中央基金支付本机构科研人员的APC费用。

存取政策上，York University libraries要求凡是受资助的文章必须向York Space提供一份论文副本，并在CC License下开放。University of Miami Libraries 使用的开放政策也是CC License，支持的出版商版权政策是SHERPA/RoMEO。California Digital Library使用的开放政策是Non Exclusive License。National Library of Medicine要求用户如果超出OA资源的普通使用权限，需向National Library of Medicine咨询，并获得著作权人书面许可。

技术支撑上，Harvard Library 有一个研究管理软件Zotero[31]，帮助科研人员收集、组织、引用和共享科研成果。Max Planck Digital Library支持用户建设虚拟科研环境，与马普天体物理学研究所、马普地球外物理所等合作构建研究平台，用于天文领域的科研合作与学术出版。

4 构建OA特色库、联合出版OA期刊的途径策略

通过对江苏高校图书馆与公共图书馆提供OA出版的现状，结合联合OA出版阻滞因素的问卷调研，并分析了国际图书馆学前沿高校图书馆与公共图书馆进行OA出版的情况，本研究认为江苏高校图书馆与公共图书馆联合进行OA出版的途径应当“以构建OA特色库为主，以出版OA期刊为辅”作为途径，以彰显图书馆的学术影响力。

4.1 以学科为切入点，采取分布采集方式构建OA特色库

据前文调研结果，从高校图书馆与公共图书馆联合构建OA特色库可行性考虑，应以相同或相近的学科为实践切入点，既要能发挥高校图书馆的学科优势，又要能发挥公共图书馆的特藏优势。这种合作模式也是高校图书馆与公共图书馆调研反馈中急需商榷的问题之一，更是宏观层面首要解决的问题。

在具体构建OA特色库上，首先要获取政策支持，必须在申请项目时充分表述OA特色库的优点，并向领导部门充分展示国际OA发展大趋势，及国际OA特色库构建成果，并将具体实施步骤细节化，增强其实践可行性，不断完善计划方案展示对此项目的信心。

其次，在具體合作之时，可先进行小范围的试验性合作，累积经验再逐步扩大合作范围。在合作模式上，本研究认为采取既独立又联合的“分布采集式”[32]最佳，这种模式可就某学科相同或相似主题先按照统一的标准构建自己的特色资源库，再构建统一的检索平台，这样其平台中既可以有各单位自建的独立OA知识库资源，又可通过统一的检索平台跨库检索合作各方的所有资源。例如根据江苏省图书馆已构建的特色库学科特征，可先从历史人文库着手，由南京图书馆、金陵图书馆和苏州大学图书馆联合发起，起主导作用，总负责OA特色库的构建、运维和管理。愿意参加且符合历史人文学科特征的高校图书馆与公共图书馆都可参加，根据统一的标准构建各自的特色库，在统一的检索平台上将资源重新整合分类、导航推送、多维检索，为用户提供一站式检索江苏全省图书馆历史人文OA特色资源的服务。当然，在发展规划与重大决策上，还需组建合作机构的联盟委员会，除了三个发起机构，其他委员单位可由全体成员机构票选，来统筹协调联盟各个工作组的人员安排与分工。最后还要设置第三方监督机构，可从社会公益组织、主管部门或相关单位抽调人员，确保联合构建OA特色库的民主性、科学性与合理性。

第三，在存取政策方面，对于高校图书馆入选OA特色库的资源，如期刊文章、学位论文、会议文献、图书、研究报告、数据集、演示文稿、多媒体资源等，以及公共图书馆典藏的各类型资源，需要增加学科限制，符合学科要求才可入藏共享。并且可借鉴表4中机构库的存取政策，参照SHERPA/RoMEO来管理版权，参考Non Exclusive License、CC License和BY、BY-NC-ND、BY-NC、BY-NC-SA、BY-SA、BY-ND许可证机制来进行开放获取。具体的资源的OA程度与方式可根据资源的用途与版权限定来设置具体的开放政策，如果用户有其他使用需求，需向特色库的版权组咨询，并获得著作权所有者的书面许可。

第四，资金来源主要有以下途径：（1）运行经费，特别是初始资金，应由各成员机构按照合理的比例分摊;（2）可积极向主管部门申请经费，寻求资助OA的社会基金和相关学科的学会团体，或通过与这些机构联合举办相关讲座或承办学科活动，并在OA特色库中共享相关资源以获得资金;（3）可通过分期建设的方式申请立项，并根据前期构建成果申请滚动支持;（4）利用OA特色库平台有偿发布成员机构学科内的科研团队招聘信息，或一些学科相关企业广告。

第五，在技术保障上，根据前文调研结果，结合其他国际OA知识库构建实践，一般可选择EPrints、Fedora、Drupal、Custom、DSpace等系统软件，目前使用较为广泛的是DSpace与EPrints。若选择DSpace可从5.0版开始，为了有更多的途径分享内容，在支持OAI-PMH的基础上，系统数据还可以发布RDF关联数据，可选择最新版本DSpace7.0。Eprints是免费的自存储开源系统，由南安普敦大学Eprints团队开发，并提供培训和托管服务，最新版本是Eprints3.4。系统平台还需嵌入一些功能性软件，主要涉及标引标识、格式转换、发送接收、存储检索、阅读可视等方面。

第六，为保证OA特色库构建并能够持续运营，需设置专职部门和人员进行维运和推广，所需人员可从三方面填补：（1）随着图书馆智慧化的进一步发展，图书借还、定位、盘点都有自动化系统完成，甚至有些馆已使用机器人，大大减少了馆员工作量，可将人力资源重新配置，选择合适的人投入到OA特色库构建中;（2）构建OA特色库需要的专业人员，可按需公开招聘，即便政策限制无法长期聘用，也可按照项目需求临时聘用所需人员;（3）业务外包，让更专业的人来完成。至于宣传推广，主要是在图书馆网站醒目位置链接OA特色库，或做成浮动图标吸引用户注意，也可开发出手机客户端、PC客户端，向用户推荐新上传的资源、更新的讲座和招聘信息，并根据用户喜好推送内容，还可组织一些资源评价活动，加强与用户互动，广泛征集用户意见，不断完善界面与功能设置，以便用户增加上传和使用OA特色库资源。

4.2 以项目申请方式联合出版OA期刊

从调研的結果分析来看，为了克服阻滞因素的影响，在高校图书馆与公共图书馆双方联合出版OA期刊的实践中，也可基于某一个共同的学科主题，先由单个高校图书馆与公共图书馆合作进行试验性合作，累积经验再逐步扩大合作范围，这样的模式更适合联合出版OA期刊。运作方式上可效仿PLoS ONE的“期刊即平台”模式。

高校图书馆与公共图书馆双方联合出版OA期刊，属于跨系统合作，需要获得主管部门支持，还需要统筹协调机构，因此本研究认为为了获得政策支持与资金来源，以项目申请的方式联合出版OA期刊为最佳方式。首先，在联合出版OA期刊时，可分工明确，权责分明，计划完整，目标清晰。待项目成果验收，联合出版的OA期刊学术反馈优秀，获得主管部门支持就容易许多。当然我们相信随着全球OA运动的不断深化，国家层面支持OA的政策也会逐步出台。其次，联合出版OA期刊作为项目申请，就会有项目经费。OA期刊一般都是作者付费读者免费，但仅依靠作者的APC费用还远不够。如果作为项目申请，其经费就有了一定程度的保障。此外还可通过在期刊前后插入一些相关学科主题内企业的广告信息，获得企业资金赞助。

高校图书馆与公共图书馆双方联合出版OA期刊，在技术上主要是利用期刊出版平台，可选择国内外已有的期刊出版平台，并根据自身需求嵌入一些适用的软件。如果合作机构的技术力量过硬或资金充足可联合外包公司量身定做OA期刊出版平台，国内目前已有2所大学馆参与研发OA期刊平台，如西安交大的“OA期刊共享集成平台”。在人员配备上和OA特色库差不多，解决人才需求主要也是靠抽调、招聘和外包相结合。在宣传上也应当利用好图书馆网站，在醒目位置推送OA期刊的网页，做好最新目次和优秀论文的推送。

另外，图书馆还可向用户介绍OA期刊出版的意义与参与途径，并对联合出版OA期刊的成员机构进行介绍，广泛号召师生将成果向OA期刊投稿，同时还要积极收集用户反馈，对版权、APC等问题认真对待并给出解决方案，增强用户参与度。还可主动“走出去”，通过举办论坛、网络研讨会、制作宣传册、海报等多种方式，提高用户对OA期刊的认知，还可以与微博、微信，甚至Twitter、Facebook联动，利用用户吞吐量大的社交平台推送OA期刊论文。

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