国家图书馆出版物交存管理现状问题及特征分析研究

摘 要 为应对国家图书馆出版物交存管理中交送量大集中、印刷质量差等新现状问题，通过对出版物交存管理特征的分析研究，文章分析得出交存管理的实践性、连贯性、时效性、差异性和互补性特征。笔者结合交存管理经验，提出国家图书馆需严格交存登记审读，辅助出版机构完善交存制度建设，增强国家总书库荣誉度建设，发掘交存管理创新机制等策略，以期在国家总书库和国家文献战略储备库建设中提升出版物交存数量和质量。

关键词 国家图书馆 出版物交存管理 特征分析

分类号 G258.1

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.07.005

Abstract In order to deal with the new problems such as the large concentration of delivery volume and poor printing quality in the National Library of Chinas publication deposit management， through the analysis and research on the characteristics of publication deposit management， this paper analyzes the characteristics of practice， consistency， timeliness， difference and complementarity of deposit management. Based on the experience of legal deposit management， the author proposes that National Library of China should strictly deposit， register and read publications， assist the publishing institutions to improve the deposit system construction， enhance the honor construction of the national general library， explore the innovative mechanism of deposit management and other strategies， so as to improve the quantity and quality of publication deposit in the construction of the national general library and the national literature strategic reserve.

Keywords National Library of China. Legal deposit management of publications. Characteristics analysis.

中國国家图书馆是新时期国家公共文化建设传播高地之一，担负着建设国家总书库的使命。《中华人民共和国公共图书馆法》 （以下简称《公共图书馆法》 的出台标志着我国公共图书馆事业进入新的历史阶段[1]。按照《公共图书馆法》 《出版管理条例》 等法律规定，全国出版机构应向国家图书馆法定交存所有正式出版物。出版物交存管理办公室面临着出版物交送量大集中、印刷质量不达标、违规出版物较多等新的挑战。对此，文章对新时期出版物交存管理的特征进行分析，结合实践经验，给出提升策略，以期提高出版物交存准确率、交送率和管理效率。

1 国家图书馆出版物交存管理工作现状

1.1 出版物交存管理办公室概况

国家图书馆设置出版物交存管理办公室，负责出版机构样本交存和管理工作。目前国家图书馆出版物交存管理办公室设有综合交存管理岗位9个，负责全国出版社、期刊社、报社和音像电子出版社等出版机构的样本交送咨询、日常交存管理和催交业务，同时设有交存样书登记验收岗和记到分流岗共约30个，负责图书、音像电子等出版物的样本前端接收登记和馆内文献流程中的记到、初编、分流等工作。在馆内，出版物交存管理办公室协调中文采编部、典藏阅览部、外文采编部、古籍馆等部处内与部处间的文献交接管理。对外，出版物交存管理办公室代表国家图书馆依法履行全国所有出版机构的出版物交存管理接收和咨询，通过国家图书馆交存管理平台促进全国出版机构交存工作信息化和标准化，积极强化与国家及各省新闻出版管理机构的业务联系，赴各省市开展出版物外出催交及调研，开展出版物交存管理国际交流合作，跟踪国内外出版物交存制度建设及实践研究等。出版物交存管理办公室遵守《公共图书馆法》 《著作权法》 等法律规定，保护出版机构知识产权，仅接受正版出版物交送，对接收交送的图书、音像电子等出版物进行登记后正式入藏，并反馈交存信息。

1.2 全国图书交存记到数量统计

自1916年国家图书馆正式开始接收出版物交存以来，出版物交存制度一直是国家图书馆文献资源建设的重要途径。截至2018年底，国家图书馆实体馆藏量已达3901万册（件）[2]，表1为2012—2017年国家图书馆出版物交存管理办公室接收交存记到中文图书数据表。

通过表1可以看出，出版物交存管理办公室接收全国出版机构交存出版物数量逐年提高，图书交存记到数量在国家图书馆新入藏实体文献量中的比率逐年提高，交存量已达到年均100余万册（件）。当年图书交存记到量与当年国家图书馆新入藏实体文献总量存在正相关关系，出版物交存管理办公室在国家总书库文献资源建设中发挥着重要作用。

2 国家图书馆出版物交存管理的特征分析

2.1 出版物交存管理的实践经验性较强

国家图书馆出版物交存管理办公室工作的实践主要表现在以下三个方面：第一，对接出版机构数量庞大。截至2017年，全国出版单位中有图书出版社585家、期刊出版社10 130家、报社1884家及音像电子出版社688家[3]。国家图书馆出版物交存管理办公室需要和全国这一万余家出版机构负责人进行电话咨询沟通、催交公函往来、出版物缺期催交、邮件联系等;第二，与出版机构沟通频次较高。针对各家出版社的样书包裹确认、样书清单核对、残损出版物替换、清单回执邮发等，均需要与出版社进行多次反复沟通确认，耗费交存管理工作人员大量时间精力，是实践沟通性极强的工作。第三，部分出版机构沟通反馈较慢。出版机构负责出版物样本交送工作的绝大部分不是专职岗位，部分兼职负责人员出版物漏交、补交、邮发、交送数据、平台使用等信息反馈较慢，一定程度影响出版机构的出版物交送率的提升。

2.2 出版物交存管理连贯性要求高

（1）出版机构交存的具体出版物连续性较强。由于出版物出版及流转较快，若出现出版物交送工作滞后，极容易造成样书缺失出版物漏交等情况。特别是对于大型出版机构来说要求更高，一旦一段时间未交出版物积累太多，后续交送工作很难衔接上。（2）出版机构的交送管理制度需要较强连续性。交存工作管理制度连续性越强，出版机构领导越重视出版物交送工作，交送工作衔接越紧密，效率才能越高。一些交存工作较好的出版机构，比如格致出版社、远东出版社等，连续多年图书交存率在99%左右。（3）图书版本和印次连续性要求交存工作连续性较高。按照国家图书馆交送规定等，图书初版、第N版的第1次印刷版及以后的第N次印刷版均应该交存国家总书库来全面保存。出版机构的高等教材、畅销书、名著等因为市场需求量大而印次较多和较快，如果初版或再版的第1印次的样书不能够第一时间交存至国家图书馆，此后也很难保证能再催交，容易造成其各版次的第1次印刷版交存样书数据缺失。

2.3 出版物交存管理时效性要求较高

（1）全国读者需求要求出版物交送时效性要强。国家图书馆2017全年接待到馆读者为5 839 292人次，网站访问量为9 1313.9万次[4]。全国读者庞大文献资源需求要求出版物，交存的时效性要强，特别是对于全国1万余家期刊等出版机构的连续性出版物，交存时间越快，与读者见面时间就越快，以便第一时间通过国家图书馆馆藏目录系统和国家图书馆文津搜索系统进行资源全网揭示，发挥出版物最大的文化及科研价值。（2）出版物交存管理办公室对出版物反馈时效性较高。出版机构交送出版物越及时，出版物交存管理办公室越能第一时间发现出版社样书中题名页错误、版权页信息错误、印刷质量不达标残书等各种问题，反馈给出版机构，这也给出版机构进行补救留下相对较宽裕的时间和空间，促进出版机构出版物印刷质量和管理水平的提升。

2.4 各类型出版物交存率存在差异性

目前世界各国或地区出版物交存法律或规定中设有详细罚则，比如韩国《图书馆法》第47条规定出版方未在30个工作日内向国立中央图书馆呈缴纸本文献的须缴纳该呈缴文献定价（其资料为非卖品时为该资料成本价）10倍以下的罚款[5]。我国《公共图书馆法》规定出版机构给国家图书馆交存出版物，但由于对拒不执行出版物交存的出版机构实施罚则还未出台等多种因素，1995—2010年间图书交存率一直徘徊在55%～70%[6]。国家图书馆由于无行政处罚权，部分出版机构不履行出版物交存义务或履行交存义务不彻底，各类型出版物交存情况依然存在一定差异性。如表2所示，期刊和图书交送率较高，报纸交送率较低。

2.5 国家图书馆与出版机构间资源服务互补性较强

国家图书馆出版物交存管理办公室和全国1.3万余家出版机构交存工作不仅仅是出版物“交”与“存”的关系，也是业务上相互监督、文献资源相互补充服务以及相互合作的新型伙伴关系。近些年随着互联网技术发展与读者需求，各出版机构开展一系列文献资源开发项目，比如国家出版基金资助天津古籍出版社出版《国家图书馆藏方志丛刊》项目等[7]、报社早期报纸数字化项目、图书出版书目回溯项目等。全国各出版机构通过国家图书馆馆藏平台查询本机构各时期出版物数据，国家图书馆通过各种合作方式助力出版机构资源开发。国家图书馆依托近4000万册（件）文獻巨藏，基于国家总书库等职能定位，为全国出版机构提供文献采编、资源服务、参考咨询、社会教育、古籍保护等资源服务。全国出版机构通过向国家图书馆法定交存出版物进行文献资源相互补充和协作，与国家图书馆共同服务于全国公共文化资源服务体系。

3 出版物交存管理目前存在的问题

（1） 出版机构存在阶段性大量集中交送问题。出版社在自然年底集中交送大量出版物会造成一定程度出版物积压，为出版物交存管理平台登记流程、登记实效性及国家图书馆文献库房保存流转等带来一定挑战。

（2） 部分非法出版物、签名本图书、签名（售）版图书等需要辨识甄别。比如有著者在各省和港澳台地区出版的正式、非正式出版物甚至非法出版物经常以个人名义邮寄捐赠或交存至国家图书馆[8]，另外作者签名本图书与签名（售）版图书在出版物交存管理中需要加大甄别力度。

（3） 部分出版机构交送较多不正规出版物。在出版物交存管理工作中也时常发现一些出版机构为了一时经济利益等出现“一书多号（用）”“盗号书”等新闻出版管理工作中明令禁止的违规出版发行问题[9-10]，不符合《期刊出版管理规定》规定的“一号多刊”期刊等出版乱象问题也较普遍[11]。

（4） 较多出版物印刷质量达不到国家图书馆入藏标准。特别是出版机构交存的图书中存在缺少版权页、图书附件缺失、题名页书名与封面书名不一致、套书不全、缺少页码等问题。如对这些出版物审读和登记不严，很容易给国家图书馆工作带来法律、舆情等问题。

（5） 部分出版机构不履行出版物法定交存义务。《公共图书馆法》等出版物交存法条确保了全国出版机构交存法律依据，国家图书馆外出催交工作机制也极大地宣传了《公共图书馆法》内容以及国家图书馆出版物交存政策[12]，但依然存在极少部分出版机构不履行出版物交送、履行不力甚至中断和推脱交存工作，造成国家图书馆及国家总书目缺藏部分有重要价值出版物。

4 国家图书馆出版物交存管理的提升策略

4.1 树立意识形态红线思维，严格文献交存登记审读

国家图书馆作为不断生长的有机体，始终与国家政治经济环境存在正向促进的逻辑关系。（1）出版物交存管理中树立意识形态红线思维是国家意识形态建设组成部分。近年来西方资产阶级意识形态、错误言论思想等借助互联网、媒体宗教、非政府组织等对我国进行多方面意识形态渗透挑战[13]。国家图书馆在2018年制定的《国家图书馆意识形态工作责任制实施办法》要求将落实意识形态工作责任制贯穿于出版物交存管理全过程，并完善意识形态风险自查定期研判等。（2）文献资源建设准则要求出版物交存严格登记审读。出版物交存管理办公室结合国家图书馆文献采访条例、文献交送管理办法等相关业务工作规范，在出版物交存登记、版权信息核查与著录、交存出版物提取与召回、内容政治倾向辨别、出版物入藏分流、涉密文献处理等工作流程中强化审读责任教育，特别是合作出版物、引进出版物和传统文化出版物这三类出版物要加强登记核查审读。

4.2 辅助出版机构完善交存制度建设，促进出版机构交存流程标准化

（1）出版物交存管理办公室需要探索和规范出版机构交存培训制度。根据笔者与出版机构交流的经验，有出版机构希望国家图书馆等接收出版物法定交存机构对出版机构进行培训。针对出版机构出版物交送负责人在交存实践中存在的问题、交存流程标准化、交送反馈机制的健全等进行集中培训和强化，出版物交存管理办公室应促使出版物交存培训制度化，以提高出版机构交存效率。（2）出版物交存管理办公室可辅助出版机构制定本机构出版物交存办法或条例。目前大多数出版机构或多或少都有本机构出版物交存办法，比如总编室工作规划、资料室管理规定、图书交送管理办法、样书室管理规定、出版物库房管理规定等，但也有部分出版机构没有制定本机构的相关出版物交存管理办法。国家图书馆可以根据各出版社（集团）规模大小、出版量大小等实际情况，辅助各出版机构建立“国家图书馆出版物交存管理办法”等管理制度，促使全国各出版机构交存制度化和标准化。

4.3 筹建国家法定交存委员会，增强国家总书库榮誉度建设

目前国家图书馆出版物交存管理办公室针对交存工作执行较好出版机构的激励措施有发放“感谢公函”、优先共享国家图书馆资源等。未来国家图书馆可从内外两个方向建立有效的出版物交存激励体系，以增强出版机构交存责任。（1）推动成立国家法定交存委员会。参照法国、南非、加拿大、日本等国家[14]，国家图书馆（出版物交存管理办公室）在外部可通过中宣部（国家新闻出版署）指导联合全国各省级公共图书馆、版本图书馆、全国知名出版集团和期刊报业集团等成立国家法定交存委员会，定期或非定期召开样本交存工作会议，听取各出版机构就出版物交存阶段性工作和问题的看法，保障出版机构的建议权、磋商权等依法享有的权利，给各重点出版机构予以国家法定交存委员会成员单位地位，增强出版机构法定交存的荣誉度。（2）对出版机构样本交存实际负责人工作价值要给予重视。国家图书馆出版物交存管理办公室可以建立国家总书库资源建设信息员制度，给予优秀的出版机构具体负责出版物交存工作者以“国家总书库资源建设兼职信息员”称号，颁发荣誉证书等，激发出版物交存工作者的荣誉感和积极性。（3）出版物交存管理办公室在内部要探索建立文献交存管理激励体系。2018年国家图书馆发布《国家图书馆服务标兵评选办法》 把出版物交存管理工作纳入评选范围，是对出版物交存管理办公室工作的激励措施之一。同时，出版物交存管理办公室对于在交存管理工作中有突出贡献的个人和组织，特别是有突出的出版物保护、交存管理工作流程优化等贡献的个人及组织，要按照荣誉制度给予一定奖励，增强出版物交存管理工作者在建设国家总书库中的荣誉感。

4.4 发掘出版物交存管理机制创新，培育交存管理志愿宣传新举措

创新出版物交存管理工作机制和提升交存流程效率是交存管理办公室的重要目标。（1）加强内部管理机制创新，引进内部竞争机制。特别是全国584家出版社每年底集中交存样书数量较大，易造成短时间内样书包裹积压等情况，出版物交存管理办公室积极探索管理工作模式创新，2019年初针对样书接收登记岗和样书记到分流岗分别引入竞争机制，提升了出版物的接收登记和记到分流等内部工作效率，提高了样书交存登记等数据时效性和全国出版社服务满意度，同时也为交存图书的馆内下游编目、加工、保存、阅览等流程提高了效率;（2）培育出版物交存管理志愿服务工作机制。积极招募高校学生志愿者参与到国家图书馆出版物交存管理日常工作，把《公共图书馆法》出版物交存法条等宣传工作与国家图书馆志愿服务工作结合，一方面提升了国家图书馆志愿服务体系工作内涵，另一方面培育了高校学生志愿者关于出版物交存管理责任的实践认识。出版物交存管理办公室每年定期通过北京市志愿服务联合会“志愿北京”服务平台发布志愿服务信息，目前已与中国政法大学等多所北京高校建立志愿者服务协调机制。交存管理志愿服务工作机制为《公共图书馆法》和出版物交存法律宣传以及国家图书馆出版物交存管理工作注入新活力。

4.5 加大《公共图书馆法》检查监督，提高全民公共图书馆素养

（1） 国家顶层需要对《公共图书馆法》择期实施执法检查。张居正所言“盖天下之事，不难于立法，而难于法之必行”，《公共图书馆法》 实施难点在于落实执行，根据《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》 第四章对有关法律实施情况组织执法检查要求[15]，《公共图书馆法》 在各省市的实施情况需要国家层面适时组织进行执法检查，从国家层级来保证落实《公共图书馆法》和其中全国出版机构履行出版物全面交存义务的法条内容。2017年，四川省人大常委会执法检查组已启动《四川省公共图书馆条例》的执法检查[16]。（2）需要顶层宣传《公共图书馆法》，提高全民公共图书馆素养。宣传普及《公共图书馆法》内容是文化和旅游部与国家图书馆的重点工作内容之一[17]。互联网新媒体时代，需要加大《公共图书馆法》及出版物交存等法条在人民日报、新华社、CCTV等主流宣传媒体“两微一端一抖”传播矩阵的揭示宣传，提高全民公共图书馆素养，强化出版物交存法制观念。国家图书馆出版物交存管理办公室继续在出版物日常催交和外出催交工作机制中加大宣传《公共图书馆法》力度，加强全国出版机构对《公共图书馆法》的普及认识，督促履行出版物交存义务。

4.6 推动出台出版物交送细则规定

相对于韩国、日本等多数国家图书馆对于出版机构交送出版物细则都有明确规定，我国《公共图书馆法》《出版管理条例》 等出版物交存法规中关于出版机构交送细则比较模糊和零散。汪东波、任宋洁、姜晓曦、尚莹莹等专家学者提出对我国的出版物交送时间、交存数量、共享交存、公开制度、数据共享、网络出版物及数字出版物交送方式等进行明确，出台配套细则[18-21]。笔者结合出版物交存管理实践工作认为交存细则中应该制定出版物交存反馈信息工作制度，同时对出版管理机构的监督出版物交存职责进行明确，再者要对出版机构交送不力的罚则进行明确，比如规定惩罚滞纳金的收取时间、收取方式、收取的主体等。出台出版物交存细则规定对于中国国家总书库和国家文献战略储备库出版物全面保存具有直接促进作用。

5 结语

提高国家总书库出版物全面交存和管理质量是国家图书馆建设公共文化服务体系的重要内容。目前国家图书馆出版物交存管理中还存在如图书报纸交存率还有上升空间、出版物交存管理国际交流合作可以进一步拓展等可以提升改进的问题。现阶段出版物交存管理办公室需结合我国出版物交送机构分布广、交送渠道复杂、交存经济压力大等新特点，在外部需加大《公共图书馆法》等出版物交存制度的全民宣传广度，在内部要优化交存管理工作流程，辅助出版机构完善交存制度建设，推动出版物交送细则出台等。最终所期是促进全国出版机构出版物交存数量和质量的提升，为中国国家总书库和国家文献战略储备库资源建设夯实文献资源基础。

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