基于模糊贴近度的水电工程安全管理合规性评价

任中阳

（雅砻江流域水电开发有限公司，成都610051）

安全管理涉及水电工程的各领域， 对水电工程管理具有重大意义［1］。 由于水电工程管理周期过长、涉及范围广、人为因素影响较大，致使安全管理过程中对规范与标准的执行力度普遍较低［2］。 因此，研究水电工程安全管理合规性， 有利于理清建设单位安全管理工作的总体思路， 指导安全管理标准在各部门单位的实施。

作为项目顺利实施的保障， 安全管理具有极大研究价值。 近年来， 学者们对安全管理做了大量研究，Fern Ndez等［3］从企业安全文化的基本组成入手，探讨企业对安全管理体系概念的认知， 并通过统计计算安全管理体系实施的可靠性与有效性， 验证了安全管理体系的重要性；Cheng等［4］为研究安全管理概念化在管理人员中的深入程度，运用SEM模型，展示概念技能对施工安全管理影响， 强调了安全管理概念在施工中的重要性；李平等［5］通过分析水利建设工程施工特点，从组织结构、用人机制、责任分配出发，制定水利水利水电施工现场安全管理策略，指导了施工安全管理的方向；汪莹等［6］以煤矿开采管理为对象，集成班组安全管理信息系统中的数据，运用模糊聚类理论挖掘各安全监测数据， 形成不同级别的安全管理区域，实现了安全管理的具体化；王建平等［7］针对结合建设工程施工模式，将安全管理划分为多个层级， 实现交叉作业安全管理反馈调节机制，提升了交叉作业协调管理能力；Kumar等［8］将人为错误引入安全管理体系， 对人为错误进行分类评估，形成系统风险与错误风险两个等级，根据等级临界性，建立安全管理人为风险临界标准。

上述学者从多角度评估了安全管理的重要性、方向性、可操作性，对安全管理的进一步发展做出巨大贡献。然而，安全管理研究多集中强调安全体系在实际运用中的作用与地位， 阐述安全管理体系与管理对象之间的关系， 较少考虑安全管理体系的合规性。鉴于此，本文以评价水电工程安全管理合规性为目的，充分考虑安全管理过程评价的模糊性，根据行业内规范、标准和企业相关制度，生成合规性评价标准，结合模糊贴近度理论，建立安全管理合规性评价模型，厘定水电工程安全管理合规性大小，指导水电工程安全管理方向。

1 合规性评价体系

合规性是指水电项目现行安全管理过程与水电标准、规范的契合度，是水利水电项目安全管理执行力度的测量标准。在建设工程安全管理过程中，实施合规性评价，可有效减少安全事故的发生，优化安全生产投入。

在水电工程中， 建设单位会依据行业内法律法规、部门规章、规范标准，对项目安全管理过程进行规范化处理［6］。 为检验各单位对规范标准的执行力度， 考察各单位安全管理合规性情况， 参照GB/T33000—2016 《企业安全生产标准化基本规范》，从安全管理目标与职责入手， 检查安全生产管理制度的合规性，并依照国家安全管理文件，统计各单位规范、标准参考清单。根据具体施工特点，结合《生产经营单位安全培训规定》， 翻阅安全教育培训记录，考察安全教育管理体系。以施工现场为管理对象，联系现场设备管理、 作业安全、 职业健康等现场管理内容，理清各单位安全监督情况［9］。 根据《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，查阅较大安全事故分部分项清单，系统总结工程项目中的安全隐患［10］。

根据安全标准化管理体系，结合《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》（2016年12月9日），分析安全管理合规性现状，从安全管理机制、法制建设、监督教育体系等方面，建立包括安全生产管理制度（B1）、安全监督检查（B2）、教育培训（B3）、隐患排查与危险监控（B4）、安全管理体系（B5）、安全生产投入（B6）、特种设备管理（B7）、消防安全管理（B8）、职业健康管理（B9）、技术管理（B10）、特种作业管理（B11）、应急救援能力（B12）等12个安全管理合规性评价因素，如图1。

图1 安全管理合规性评价体系

2 合规性评价方法

2.1 合规性调查方式

为检验水电工程安全管理情况， 参照安全管理评价体系中的12个评价因素， 邀请行业内安全管理专家， 依据国家能源局《电力建设工程安全督查导则》。 调查形式如表1。

根据专家调查结果， 从安全管理文件、 管理现场、人员调查3个方面对各单位情况进行总结，以法律法规、规章标准为基础，对照实际调查情况，得到对12个安全管理因素的合规性分数xi（i=1，2，3…，12）。

2.2 合规性评价方法

专家在评价过程中，利用评语集表达水电工程安全管理合规性大小等级［5］。 评语集具有较高理解性，更契合实际评价效果，在合规性评价中，考虑合规性评价的模糊性，将评价集分为差v1、一般v2、较好v3、好v4。

结合专家给出的各因素合规性评价值， 采用柯西隶属函数解释分数值与评语级之间关系， 从而得到合规性模糊评价值，具体隶属函数如式（1）［7］：

依据上述隶属度函数，将专家评分值xi（i=1，2，3…12）转化为评语集矩阵，得到模糊子集T为：

引用特征模糊子集的定义， 结合所求得的模糊子集与评语集，得到评语集的特征模糊子集为：

通过式（6）对特征模糊子集的定义，得到4个评语的特征模糊子集分别为：

在求模糊子集与特征模糊子集贴近度时，考虑各等级隶属度差所起的作用不同，需对模糊子集及特征模糊子集做标准化变换， 标注化的具体过程为：当特征模糊子集为Dj时，将tij放在第一位，对于∀j′，j″，如 果|j′-j|＜|j″-j|，则 将tij′放 在tij″后 面，如 果|j′-j|＜|j″-j|，且j′＞j″，则将tij′放在tij″后面。 同理，将Dj进行标准化处理［14］。

依据标准化处理后的模糊子集与特征模糊子集，建立贴近度公式为［15］：

针对评语集中评语等级，运用贴近度公式，计算指标与标准规范的贴近度大小为：

将安全管理合规性评价指标带入式（9），得到贴近度矩阵为Z：

为客观反映安全管理合规性大小， 引入理想点法， 设置最大合规目标矩阵W+和最小合规矩阵W-，通过对比是合规性评价更加直观、准确［8］。

为得到安全管理体系合规性判定结果， 方便与W+、W-进行比较，对评价体系做如下处理：

在求安全管理合规性大小时， 需要推算安全管理的合规性等级。 利用对称贴近度，度量待测对象与最大合规目标、最小合规目标的差距，得到如下计算公式：

参照评语集中“差、一般、较好、好”四个等级，划分安全管理合规性等级：

计算得到合规性等级为vp级。

3 案例分析

某水电工程位于海拔2000m的高原，施工难度巨大，施工环境恶劣，安全管理任务十分艰难。 其水电开发公司该工程安全生产管理工作中的问题，根据近几年国家、行业发布的数十个法律、法规要求，建立了具有企业特色的安全管理体系，并逐步加大安全生产法律知识的宣传普及工作， 营造企业安全生产氛围。 同时，水电工程管理局根据总包单位、设计单位、监理单位、施工单位的工作情况，制定了41项安全管理制度， 健全了管理局各部门及各级岗位人员安全生产责任，并积极推动“一岗双责”制度的执行。

由于项目不断深入，管理局安全管理工作愈发加大，根据该水电单位的实际情况，依据建立的12个安全管理合规性评价指标， 参照企业合规性调查方式，收集企业安全管理信息，对比单位制度、规范标准，运用“德尔菲法”，请专家以十进制的方式对指标进行评价。 经过反复咨询、整理、归纳、统计与反馈，得到12个指标的分数为x=（7，8，6，5，8，7，9，6，8，7， 6，9）。

综合专家对12个指标的评分值，通过式（1）～式（4）计算各指标的模糊子集T。

根据评语集中评语等级的大小， 参照式（6）、（7），标准化求出特征模糊子集为：

D=［1 0 0 0］

依照式（8）贴近度的定义与式（9），计算得到决策矩阵：

由式（11）、（12），计算得到最大最小合规矩阵分别为：

W+=［0.6900 0.6725 … 0.6854 0.7400］

W-=［0.5400 0.4047 … 0.6062 0.4100］

按照式（14）、（15），得到该水电工程安全管理现状与最大、最小合规目标的差距为：

δ（C+，C）=［0.7472 0.7901 0.9475 0.9357］

δ（C-，C）=［0.9601 0.9079 0.7571 0.7666］

依据所求的贴近向量， 计算安全管理各评语等级贴进度大小为：

通过模糊贴近度计算可得， 该水电工程安全管理合规性的评语等级排序为v3＞v4＞v2＞v1，结果可知与v3的贴近效果最好。 因此，该水电工程位的安全管理合规性较好，具有完整的安全管理程序，能够按照规范标准的要求进行安全管理。

经过专家分析可知，该单位安全管理存在部分安全教育的完成情况未按规范做明确说明；存在隐患排查与危险监控的所形成的危险性分部分项工程清单未按标准编制；部分特种作业设备的管理未达到单位制度规定。 因此，安全管理体系还有待进一步完善。

4 结语

（1）针对建设工程安全管理合规性问题，以工程实际、法律法规、规章标准等为基础，参照安全管理基本要素，构建了较全面的合规性评价体系，运用模糊贴近度理论， 对比分析水电工程安全管理合规性情况，确定了安全管理体系的合规性等级，揭示了安全管理体系与规范标准的契合程度。

（2）通过实例分析，该水电工程的安全管理合规性较好，但仍需改进。 在工程的安全教育方面须按规范制度进一步完善，并加大教育的频率，提高教育质量； 对于隐患清单及危险源清单的编制还需参照规范加以改进， 按照规范要求编制危险性较大的分部分项工程清单，以保证清单内容的完整性；不断提高安全管理人员的合规性意识， 促进安全管理人员对规范标准的深刻理解，以便运用于生产实际。

（3）合规性评价模型判断了安全管理过程与规范、标准的契合程度，解释了影响安全管理合规性的因素。